2021年辽宁成大股份有限公司一季报

公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2021 年第一季度报告 目录 一、 重要提示 ......3 二、 公司基本情况 ......3 三、 重要事项 ......6 四、 附录 ......8 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人尚书志、主管会计工作负责人朱昊及会计机构负责人（会计主管人员）王璐保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 调整后 调整前 末增减(%) 总资产 40,831,294,758.83 39,157,616,275.98 39,157,616,275.98 4.27 归属于上市公司股东的 24,523,795,785.97 24,059,899,633.23 24,059,899,633.23 1.93 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 调整后 调整前 经营活动产生的现金流 -177,695,149.52 -101,806,909.27 -77,666,604.04 74.54 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 调整后 调整前 营业收入 3,971,413,484.63 3,307,823,985.10 3,307,823,985.10 20.06 归属于上市公司股东的 534,139,210.41 129,002,156.18 142,224,970.45 314.05 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 525,421,212.88 98,777,300.38 112,000,114.65 431.93 利润 加权平均净资产收益率 2.20 0.60 0.66 增加 1.60 个百分点 （%） 基本每股收益（元/ 0.3492 0.0843 0.0930 314.23 股） 稀释每股收益（元/ 0.3492 0.0843 0.0930 314.23 股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -154,778.95 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 6,016,564.90 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 11,919,828.98 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 -18,915,194.73 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准 7,011,932.16 备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 340,495.31 其他符合非经常性损益定义的损益项目 298,866.36 少数股东权益影响额（税后） 1,443,994.81 所得税影响额 756,288.69 合计 8,717,997.53 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 70,264 前十名股东持股情况 期末持股 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东名称（全称） 数量 (%) 售条件股 股份状 数量 股东性质 份数量 态 韶关市高腾企业管理有限公司 234,004,700 15.30 0 质押 131,731,404 境内非国有法人 辽宁省国有资产经营有限公司 169,889,039 11.11 0 无 0 国有法人 广西鑫益信商务服务有限公司 130,323,119 8.52 0 质押 96,534,300 境内非国有法人 吉林敖东药业集团股份有限公司 27,183,816 1.78 0 无 0 境内非国有法人 香港中央结算有限公司 22,574,979 1.48 0 无 0 未知 前海开源基金－建设银行－前海开 20,849,900 1.36 0 无 0 其他 源定增 3 号资产管理计划 巨人投资有限公司 18,342,961 1.20 0 无 0 境内非国有法人 方大炭素新材料科技股份有限公司 17,357,926 1.13 0 无 0 境内非国有法人 华润深国投信托有限公司－华润信 16,559,821 1.08 0 无 0 其他 托·晟利 19 号单一资金信托 广西荣拓装饰工程有限责任公司 16,110,000 1.05 0 质押 16,110,000 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 韶关市高腾企业管理有限公司 234,004,700 人民币普通股 234,004,700 辽宁省国有资产经营有限公司 169,889,039 人民币普通股 169,889,039 广西鑫益信商务服务有限公司 130,323,119 人民币普通股 130,323,119 吉林敖东药业集团股份有限公司 27,183,816 人民币普通股 27,183,816 香港中央结算有限公司 22,574,979 人民币普通股 22,574,979 前海开源基金－建设银行－前海开源定增 3 号资 20,849,900 人民币普通股 20,849,900 产管理计划 巨人投资有限公司 18,342,961 人民币普通股 18,342,961 方大炭素新材料科技股份有限公司 17,357,926 人民币普通股 17,357,926 华润深国投信托有限公司－华润信托·晟利 19 号 16,559,821 人民币普通股 16,559,821 单一资金信托 广西荣拓装饰工程有限责任公司 16,110,000 人民币普通股 16,110,000 截至本报告期末，公司前十名股东中，广西鑫益信商务服务有限 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司与广西荣拓装饰工程有限责任公司为一致行动人。除上述情 况外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 本期期末金额 项目名称 本期期末数 上年期末数/上年同 较上年期末/ 情况说明 期数 上年同期变动 比例（%） 交易性金融 992,094,730.20 509,380,421.40 94.76 主要为本期委托理财投资 资产 增加 使用权资产 31,486,295.10 不适用 为本期执行新租赁准则调 整所致 其他非流动 152,627,087.78 114,253,929.24 33.59 主要为生物制药增加的预 资产 付设备款 短期借款 4,890,424,470.00 2,820,144,310.00 73.41 为公司新增流动资金借款 其他应付款 220,940,320.97 326,871,013.64 -32.41 主要为应付利息到期偿付 租赁负债 26,510,726.01 不适用 为本期执行新租赁准则调 整所致 主要为上年度处置子公司 销售费用 115,825,504.41 266,936,118.32 -56.61 成大方圆医药集团有限公 司所致 投资收益 401,782,219.58 288,166,078.26 39.43 主要为本期联营企业投资 收益同比增加 资产减值损 176,806,207.07 -268,791,904.39 不适用 主要为本期存货跌价准备 失 转回所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 公司拟分拆所属子公司辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”）至科创板上市 的申请已于 2020 年 5 月 8 日获得上海证券交易所的正式受理，目前尚需取得中国证券监督管理 委员会同意注册的决定，存在不确定性。相关内容详见公司在上海证券交易所网站发布的相关公 告。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 辽宁成大股份有限公司 法定代表人 尚书志 日期 2021 年 4 月 29 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2021 年 3 月 31 日 编制单位:辽宁成大股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 2,463,737,963.17 2,124,261,608.66 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 992,094,730.20 509,380,421.40 衍生金融资产 应收票据 34,282,590.80 29,002,896.60 应收账款 1,645,394,308.82 1,381,365,858.00 应收款项融资 11,191,521.39 2,050,749.96 预付款项 504,597,491.75 448,088,086.28 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 60,792,721.39 67,214,016.63 其中：应收利息 应收股利 936,950.00 买入返售金融资产 存货 1,462,994,548.96 1,310,793,703.07 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 883,033,239.46 892,335,069.84 流动资产合计 8,058,119,115.94 6,764,492,410.44 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 186,017,545.61 183,766,407.12 长期股权投资 27,399,967,102.92 27,073,668,004.58 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 346,388,227.75 367,465,971.15 投资性房地产 77,179,298.51 78,227,750.21 固定资产 3,607,754,903.05 3,642,247,061.38 在建工程 111,428,080.45 89,599,477.34 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 31,486,295.10 无形资产 801,093,640.38 812,997,394.06 开发支出 18,581,153.61 商誉 长期待摊费用 9,385,881.39 9,466,354.86 递延所得税资产 31,266,426.34