2021年辽宁成大股份有限公司年报

公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2021 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人尚书志、主管会计工作负责人朱昊及会计机构负责人（会计主管人员）王璐声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金2.20元（含税）。2021年末公司总股本1,529,709,816股，以此计算共计拟派发现金红利336,536,159.52元。2021年度不进行资本公积金转增股本。如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。本次利润分配方案已经第十届董事会第十次会议审议通过，尚需股东大会审议批准。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中相关内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 3 第二节 公司简介和主要财务指标......4 第三节 管理层讨论与分析...... 8 第四节 公司治理...... 38 第五节 环境与社会责任...... 53 第六节 重要事项...... 59 第七节 股份变动及股东情况...... 70 第八节 优先股相关情况...... 75 第九节 债券相关情况...... 76 第十节 财务报告...... 84 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并 盖章的财务报表。 备查文件目录 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原 件。 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 国资公司 指 辽宁省国有资产经营有限公司，公司控股股东 成大国际 指 辽宁成大国际贸易有限公司，公司控股子公司 成大贸易 指 辽宁成大贸易发展有限公司，公司全资子公司 成大钢铁 指 辽宁成大钢铁贸易有限公司，公司全资子公司 新疆宝明 指 新疆宝明矿业有限公司，公司控股子公司 成大生物 指 辽宁成大生物股份有限公司，公司控股子公司 广发证券 指 广发证券股份有限公司，公司参股公司 中华保险 指 中华联合保险集团股份有限公司，公司参股公司 成大医疗 指 辽宁成大医疗服务管理有限公司，公司全资子公司 股东大会 指 辽宁成大股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁成大股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁成大股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《辽宁成大股份有限公司章程》 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日的会计期间 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 辽宁成大股份有限公司 公司的中文简称 辽宁成大 公司的外文名称 LIAONING CHENG DA CO., LTD. 公司的外文名称缩写 LNCD 公司的法定代表人 尚书志 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李珩 刘通 联系地址 大连市中山区人民路71号 大连市中山区人民路71号 电话 0411－82512731 0411—82512618 传真 0411－82691187 0411－82691187 电子信箱 lncd@chengda.com.cn liutong@chengda.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 大连市中山区人民路71号 公司办公地址 大连市中山区人民路71号 公司办公地址的邮政编码 116001 公司网址 http://www.chengda.com.cn 电子信箱 lncd@chengda.com.cn 注：报告期内，公司基本情况未发生变更。 四、 信息披露及备置地点 中 国 证 券 报 （ www.cs.com.cn ） 、 上 海 证 券 报 （ 公司披露年度报告的媒体名称及网址 www.cnstock.com）、证券时报（www.stcn.com）、证 券日报（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 大连市中山区人民路71号成大大厦2811A室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 辽宁成大 600739 六、 其他相关资料 名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号外经贸大 内） 厦 920-926 签字会计师姓名 李晓刚、周洪波、潘昱丹 名称 招商证券股份有限公司 报告期内履行持续督导职责 办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 的财务顾问 签字的财务顾问 吴宏兴、姜博 主办人姓名 持续督导的期间 2021 年 10 月 28 日至 2022 年 12 月 31 日 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比 主要会计数据 2021年 2020年 上年同 2019年 期增减 (%) 营业收入 18,372,549,565.31 16,944,777,575.91 8.43 17,745,555,524.31 归属于上市公司股 2,159,319,876.02 2,771,273,269.84 -22.08 1,188,770,961.90 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 2,136,569,885.72 1,054,308,406.30 102.65 1,095,960,630.39 损益的净利润 经营活动产生的现 313,814,318.48 775,209,593.07 -59.52 862,330,466.55 金流量净额 本期末 比上年 2021年末 2020年末 同期末 2019年末 增减（ %） 归属于上市公司股 27,986,311,916.33 24,059,899,633.23 16.32 21,565,505,089.50 东的净资产 总资产 48,017,838,715.58 39,157,616,275.98 22.63 39,234,272,364.98 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增 2019年 减(%) 基本每股收益（元／股） 1.4116 1.8116 -22.08 0.7771 稀释每股收益（元／股） 1.4116 1.8116 -22.08 0.7771 扣除非经常性损益后的基本每 1.3967 0.6892 102.66 0.7165 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 8.53 12.23 减少3.7个百分点 5.69 扣除非经常性损益后的加权平 8.44 4.65 增加3.79个百分点 5.25 均净资产收益率（%） 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 “归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润”及“扣除非经常性损益后的基本每股收益”本年度较上年大幅增长的原因是：本年度非经常性损益较上年度大幅减少，详见本节“十、非经常性损益项目和金额”。 “经营活动产生的现金流量净额”本年度较上年大幅减少的原因是：成大生物受新冠疫情影响应收账款回款周期延长以及贸易板块受业务结算周期影响经营现金流量净额同比减少。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 3,971,413,484.63 4,294,296,963.12 5,242,381,840.00 4,864,457,277.56 归属于上市公司股东的净利 534,139,210.41 809,799,827.88 528,130,333.95 287,250,503.78 润 归属于上市公司股东的扣除 525,421,212.88 792,010,522.31 544,423,510.88 274,714,639.65 非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净 -177,695,149.52 88,252,761.07 -261,586,960.24 664,843,667.17 额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如 2020 年金额 2019 年金额 适用） 非流动资产处置损益 -1,018,100.03 1,180,299,548.51 -15,024,618.38 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 44,189,137.22 45,733,432.42 26,612,397.15 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 委托他人投资或管理资产的损益 52,760,752.06 54,934,941.63 37,817,633.16 债务重组损益 -3,148,360.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的 -44,972,132.87 62,584,259.16 19,096,123.25 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生 金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减 18,254,161.77 17,055,738.44 44,041,998.99 值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -17,699,785.53 399,342,653.95 8,608,410.79 其他符合非经常性损益定义的损益项目 595,699.32 1,294,261.33 991,384.95 减：所得税影响额 10,109,103.92 15,858,884.42 12,765,788.54 少数股东权益影响额（税后） 19,250,637.72 28,421,087.48 13,418,849.86 合计 22,749,990.30 1,716,964,863.54 92,810,331.51 注 1:“非流动资产处置损益”2020 年金额中包含公司转让成大方圆医药集团有限公司 100%股权 收益 12.18 亿元； 注 2：“除上述各项之外的其他营业外收入和支出”2020 年金额中包含公司增持广发证券 H 股股 权的投资成本小于投资时应享有的被投资单位可辨认净资产公允价值份额所产生的收益 4.27 亿 元。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 509,380,421.40 3,325,111,043.49 2,815,730,622.09 58,660,745.80 交易性金融负债 5,364,410.00 10,145,724.60 4,781,314.60 -17,683,854.41 其他非流动金融资产 367,465,971.15 307,162,172.92 -60,303,798.23 -60,550,919.19 应收款项融资 2,050,749.96 -2,050,749.96 合计 884,261,552.51 3,642,418,941.01 2,758,157,388.50 -19,574,027.80 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2021 年，全球疫情跌宕起伏，中国经济持续稳定恢复，保持了增长态势，但遇到的困难和挑 战明显增多，国家增强宏观政策应对力度，严抓疫情防控，推动经济发展。 新冠疫情驱动疫苗行业加速发展，在政策和资本的助力下，疫苗企业加快推动新品种、新技 术的研发与应用。全球通胀高企，大宗商品价格大幅上涨，国际原油价格持续攀升；国内煤炭、 钢铁价格波动加剧。资本市场改革持续深化，证券交易活跃，券商业绩稳健增长；保险行业变革 进入关键期，险企保费收入和利润的增速双双下滑。 面对国内外复杂多变的经营环境，公司克服诸多困难，围绕年度经营目标和主要任务扎实开 展各项工作，“医药医疗健康产业与金融投资”双轮驱动发展战略进一步深化，成大生物成功登 陆上海证券交易所科创板，核心产业发展取得重要进展，经营管理体系建设不断完善，公司整体 营业收入保持稳健增长，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润大幅增长。 二、报告期内公司所处行业情况 （一）医药医疗 2021 年，新冠疫情促使中国疫苗产业全面升级，研发和生产能力全方位提升，疫苗企业国际 化进程加快，积极参与全球竞争。根据海关总署数据，2021 年在新冠疫苗拉动下，中国人用疫苗 出口金额约为 1010 亿元人民币，相比 2020 年增长 52 倍。新冠疫苗提升了中国疫苗出口价值，也