2015年上海海利生物技术股份有限公司三季报

公司代码：603718 公司简称：海利生物 上海海利生物技术股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年10月 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......5 四、 附录......12 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人张海明、主管会计工作负责人武凌越及会计机构负责人（会计主管人员）黄俊芹保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年 本报告期末 上年度末 度末增减(%) 总资产 1,134,744,352.69 654,478,883.43 73.38 归属于上市公司股东的净资产 902,580,199.12 547,196,974.13 64.95 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流量净额 128,188,030.01 55,397,739.91 131.40 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 236,451,732.13 230,976,520.35 2.37 归属于上市公司股东的净利润 73,853,110.94 82,689,969.42 -10.69 归属于上市公司股东的扣除非 75,449,046.71 75,719,516.60 -0.36 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 14.98 16.49 减少1.51个百分点 基本每股收益（元/股） 0.31 0.39 -20.51 稀释每股收益（元/股） 0.31 0.39 -20.51 注：本期归属于上市公司股东的净利润较去年同期下降10.69%，而归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期持平的主要原因是非经常性损益项目的影响：a、本期补贴收入比去年同期减少718.7万元；b、本期因行政罚款支出246.36万元。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期末金额 说明 项目 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -22,072.97 -23,887.27 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 264,300.00 528,600.00 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业 -2,458,851.00 -2,475,566.58 外收入和支出 所得税影响额 372,138.60 374,918.08 合计 -1,844,485.37 -1,595,935.77 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 18,073 前十名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 条件股份数 股份 股东性质 （全称） 量 数量 量 状态 境内非国有 上海豪园科技发展有限公司 142,518,950 50.8996 142,518,950 质押 20,000,000 法人 NAVIGATIONFIVELIMITED 23,012,500 8.2188 23,012,500无 境外法人 百灏投资有限公司 15,341,667 5.4792 15,341,667无 境外法人 生科智联有限公司 9,205,000 3.2875 9,205,000无 境外法人 海通证券股份有限公司 8,000,000 2.8571 0无 国有法人 上海利苗创业投资中心（有限合伙） 7,350,000 2.6250 7,350,000无 其他 新远景成长（天津）股权投资合伙 6,973,485 2.4905 6,973,485无 其他 企业（有限合伙） 张海明 5,910,939 2.1110 4,901,050无 境内自然人 中国工商银行股份有限公司－汇添 4,013,352 1.4333 0无 其他 富医药保健混合型证券投资基金 方正东亚信托有限责任公司－神龙 3,097,860 1.1064 0无 其他 191号证券投资集合资金信托计划 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 股东名称 量 种类 数量 海通证券股份有限公司 8,000,000 人民币普通股 8,000,000 中国工商银行股份有限公司－汇添 4,013,352 人民币普通股 4,013,352 富医药保健混合型证券投资基金 方正东亚信托有限责任公司－神龙 3,097,860 人民币普通股 3,097,860 191号证券投资集合资金信托计划 方正东亚信托有限责任公司－神龙 3,091,054 人民币普通股 3,091,054 190号证券投资集合资金信托计划 方正东亚信托有限责任公司－方正 东亚神龙223号证券投资集合资金 2,340,470 人民币普通股 2,340,470 信托计划 方正东亚信托有限责任公司－方正 东亚神龙73号证券投资集合资金 1,990,269 人民币普通股 1,990,269 信托计划 方正东亚信托有限责任公司－神龙 1,979,100 人民币普通股 1,979,100 81号证券投资集合资金信托计划 张海明 1,009,889 人民币普通股 1,009,889 陈芳 942,621 人民币普通股 942,621 戎国平 939,723 人民币普通股 939,723 张海明与上海豪园科技发展有限公司、上海利苗创业投资中心（有限合 上述股东关联关系或一致行动的说 伙）之间存在关联关系；新远景成长（天津）股权投资合伙企业（有限 明 合伙）与百灏投资有限公司之母公司之间存在关联关系；除此之外，其 他股东之间的关联关系未知。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 本报告期末比上 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 说明 年度末增减（%） 公司新股发行，收 货币资金 626,089,056.96 266,722,077.19 134.73 到募集基金及经营 性净流量上升所致 政府采购应收款本 应收账款 47,866,424.76 17,547,776.13 172.78 季尚未结算所致 垫付的上市费用收 其他应收款 6,254,961.95 10,349,724.83 -39.56 回所致 募投项目、新建研 发大楼项目、杨凌 在建工程 165,605,752.68 79,835,463.82 107.43 金海GMP工程在建 所致 杨凌金海股东技术 无形资产 68,207,428.66 40,390,985.51 68.87 出资所致 递延收益增加计提 递延所得税资产 12,318,502.20 7,418,401.39 66.05 所得税所致 本期收到客户预付 预收款项 35,466,636.94 20,052,728.21 76.87 货款较多所致 应交税费 -6,535,587.53 -4,559,875.24 43.33 进项税增加所致 本期新增杨凌金海 长期借款 45,582,200.00 项目贷款所致 本期收到与资产相 递延收益 85,538,300.00 48,857,500.00 75.08 关的政府补助增加 所致 实收资本 28,0000,000.00 21,000,000.00 33.33 发行新股所致 发行新股募集资金 资本公积 483,029,730.36 134,999,616.31 257.80 股本溢价所致 年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减 利润表项目 说明 （1-9月） 告期末（1-9月） （%） 本期科研项目验收 营业外收入 546,606.42 7,734,247.76 -92.93 减少所致 本期行政处罚支出 营业外支出 2,517,460.27 213,126.79 1081.20 所致 本期应纳税所得额 所得税费用 11,858,573.99 17,427,214.53 -31.95 减少所致 年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减 现金流量表项目 说明 （1-9月） 告期末（1-9月） （%） 收到其他与经营 本期收到的财政性 43,212,688.13 21,616,116.87 99.91 活动有关的现金 补助增加所致 增值税税率下降， 支付的各项税费 19,296,802.89 33,225,243.14 -41.92 税负减少所致 本期杨凌金海返还 支付其他与投资 10,575,000.00 4,500,000.00 135.00 建设项目保证金较 活动有关的现金 多所致 分配股利、利润或 本期分配股利、支 偿付利息所支付 136,748,815.75 42,000,000.00 225.59 付利息较多所致 的现金 支付其他与筹资 本期支付公司上市 6,528,157.00 500,000.00 1205.63 活动有关的现金 发行费用较多所致 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 承诺时间 是否及时 承诺类型 承诺方 承诺内容 及期限 严格履行 1、公司上市后三年内，若公司股票出现连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期每股净 资产（因利润分配、资本公积转增股本、增发、 配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变 化的，每股净资产相应进行调整），公司将启动 股价稳定方案。 2、应采