2020年华润博雅生物制药集团股份有限公司三季报

博雅生物制药集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-140 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人廖昕晰、主管会计工作负责人涂言实及会计机构负责人(会计主管人员)魏源新声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据：□ 是 √ 否 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,317,294,131.07 5,256,690,601.18 1.15% 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,071,714,339.28 3,911,734,528.48 4.09% 项目 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末比 同期增减 上年同期增减 营业收入（元） 660,950,831.34 -9.03% 1,988,857,643.37 -5.39% 归属于上市公司股东的净利润（元） 62,758,127.19 -40.38% 223,870,835.25 -29.69% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 63,730,310.11 -36.59% 216,717,858.12 -27.88% 经营活动产生的现金流量净额（元） 240,351,042.22 256.40% 481,638,127.95 289.23% 基本每股收益（元/股） 0.15 -37.50% 0.53 -28.38% 稀释每股收益（元/股） 0.15 -37.50% 0.53 -28.38% 加权平均净资产收益率 1.55% -1.26% 5.59% -2.98% 注：截止 2020 年 9 月 30 日，公司总股本为 433,324,863 股，公司回购专用账户股份数为 7,384,700 股，根据《深圳证券 交易所上市公司回购股份实施细则》的规定：上市公司计算定期报告中每股收益等相关指标时，发行在外的总股本以扣减回购专用账户中的股份数为准。因此，公司每股收益等相关指标时均以 425,940,163 股为基数。 非经常性损益项目和金额：√ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,502,967.27 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 21,592,332.77 委托他人投资或管理资产的损益 110,654.36 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -14,114,789.28 减：所得税影响额 71,171.17 少数股东权益影响额（税后） -1,138,917.72 合计 7,152,977.13 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因：□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 报告期末表决权恢复的优先 不适用 20,417 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 深圳市高特佳投资集团有限公司 境内非国有法人 29.17% 126,381,618 质押 63,601,785 江西新兴生物科技发展有限公司 境内非国有法人 4.94% 21,409,712 上海高毅资产管理合伙企业（有限 其他 合伙）－高毅邻山 1 号远望基金 4.62% 20,000,050 徐建新 境内自然人 2.93% 12,703,860 9,527,895 抚州嘉颐投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 2.47% 10,714,286 质押 10,714,286 博雅生物制药集团股份有限公司回 其他 购专用证券账户 1.70% 7,384,700 香港中央结算有限公司 境内非国有法人 1.52% 6,593,453 中国银行股份有限公司－招商国证 其他 生物医药指数分级证券投资基金 1.07% 4,644,640 廖昕晰 境内自然人 0.67% 2,903,400 2,404,570 质押 2,010,000 南昌市大正初元投资有限公司 境内非国有法人 0.65% 2,811,092 质押 2,471,759 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 #深圳市高特佳投资集团有限公司 126,381,618 人民币普通股 126,381,618 江西新兴生物科技发展有限公司 21,409,712 人民币普通股 21,409,712 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山 1 20,000,050 人民币普通股 号远望基金 20,000,050 抚州嘉颐投资合伙企业（有限合伙） 10,714,286 人民币普通股 10,714,286 博雅生物制药集团股份有限公司回购专用证券账户 7,384,700 人民币普通股 7,384,700 香港中央结算有限公司 6,593,453 人民币普通股 6,593,453 中国银行股份有限公司－招商国证生物医药指数分级 4,644,640 人民币普通股 证券投资基金 4,644,640 徐建新 3,175,965 人民币普通股 3,175,965 南昌市大正初元投资有限公司 2,811,092 人民币普通股 2,811,092 中信证券股份有限公司 2,635,956 人民币普通股 2,635,956 1、深圳市高特佳投资集团有限公司为公司控股股东。 2、抚州嘉颐投资合伙企业（有限合伙）为公司董事长廖昕晰先生 及其妻子薛南女士共同出资成立的合伙企业；廖昕晰先生持有南昌 上述股东关联关系或一致行动的说明 市大正初元投资有限公司 60%股权。 3、公司董事徐建新先生及其妻子袁媛女士合计持有江西新兴生物 科技发展有限公司 100%股权。 4、博雅生物制药集团股份有限公司回购专用证券账户为公司回购 股份账户所持公司股份。 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 深圳市高特佳投资集团有限公司通过国泰君安证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有 19,500,000 股股份。 注：公司董事长廖昕晰持有高管锁定股 2,404,570 股；公司董事徐建新持有高管锁定股 9,527,895 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易：□ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减比例 变动原因 交易性金融资产 100,000,000.00 主要系购买理财产品所致 其他应收款 主要系收购罗益生物股权预付款调整至 139,144,832.91 39,312,820.16 253.94%其他应收款所致 其他权益工具投资 175,200,000.00 主要系收购罗益生物股权所致 其他非流动资产 主要系收购罗益生物股权预付款调整至 51,682,729.51 229,101,050.48 -77.44%其他应收款所致 应付票据 51,568,989.34 78,723,975.84 -34.49%主要系应付票据到期所致 应付账款 235,144,441.26 171,949,104.39 36.75%主要系应付供应商款项增加所致 应付职工薪酬 39,851,157.70 70,901,724.36 -43.79%主要系发放上年年终奖所致 长期借款 140,000,000.00 269,000,000.00 -47.96%主要系银行的长期借款减少所致 项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 增减比例 变动原因 资产减值损失 -1,277,081.37 主要系计提存货跌价准备所致 信用减值损失 6,211,234.79 -9,488,734.20 165.46%主要系计提信用减值损失所致 投资收益 -1,844,193.25 2,053,894.80 -189.8%主要系理财产品的收益减少所致 资产处置收益 -1,502,967.27 -27,061.47 -5453.9%主要系处置固定资产损失增加所致 其他收益 主要系收到计入其他收益的政府补助增 8,155,832.77 8,155,832.77 38.2%加所致 收到的其他与经营活动 主要系收入其他单位往来和政府补助增 有关的现金 91,096,127.78 54,880,585.23 65.99%加所致 购买商品、接受劳务支付 主要系上年同期支付博雅（广东）原料 的现金 486,479,562.41 927,603,899.76 -47.56%血浆款基数较大所致 处置固定资产、无形资产 和其他长期资产收回的 1,433,833.09 194,923.93 635.59%主要系处置固定资产增加所致 现金净额 收到其他与投资活动有 -30.50%主要系赎回理财减少所致 关的现金 339,250,000.00 488,142,104.49 投资支付的现金 118,340,000.00 18,512,737.22 539.24%主要预付罗益生物股权预付款所致 支付其他与筹资活动有 154,073,166.46 -100.00%主要系上年同期实施股份回购所致 关的现金 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 （一）将剩余资金永久补充流动资金的事项 公司分别于2020年8月26日召开第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第三十一次会议和2020年9月25日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于将首次公开发行股票募集资金的剩余资金及2015年重大资产重组募集配套资金剩余资金永久补充流动资金的议案》，公司将首次公开发行股票募集资金的剩余资金及2015年重大资产重组募集配套资金剩余资金永久补充流动资金。 公司董事会认为：公司将首次公开发行股票募集资金的剩余资金及2015年重大资产重组募集配套资金剩余资金永久补充流动资金，是公司根据实际情况对资源进行优化配置，有利于提高资金使用效率，有利于降低投资和经营风险，有利于促进公司业务长远稳健发展。 （二）募投项目千吨级血液制品智能工厂建设项目延期的事项 公司于2020年8月26日召开召开第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于募投项目千吨级智能工厂建设项目延期的议案》，鉴于抚州市政府对于高新技术产业开发区的规划调整，以及公司向博雅（广东）采购原料血浆尚未获得批复，公司原料血浆规模不足，结合实际情况，拟申请扩大“千吨级血液制品智能工厂建设项目”建设用地规模，因此，公司决定调整2018年非公开发行股份募集资金建设的“千吨级血液制品智能工厂建设项目”的实施进度，项目将延期不超过24个月，预计于2023年6月建成并完成GMP认证。 本次公司募投项目延期是根据客观实际情况做出的审慎决定，除实施进度调整导致延期建设外，项目其他因素不变，未调整项目的内容、投资总额和建设规模，不会对募集资金投资项目实施产生不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募投项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。 （三）公司第一期员工持股计划出售完毕的事项 公司分别于2016年3月26日召开第五届董事会第二十四次会议和2016年4月12日召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<江西博雅生物制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》，同意公司实施第一期员工持股计划。截至2020年9月25日，公司第一期员工持股计划中持有的公司股票已全部出售完毕。 （四）控股股东股权变更事项 2020年9月30日，公司控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司（以下简称“高特佳集团”）与华润医药控股有限公司（以下简称“华润医药控股”“收购人”）签署了《华润医药控股有限公司与深圳市高特佳投资集团有限公司之投资框架协议》（以下简称“《投资框架协议》”）、《华润医药控股有限公司与深圳市高特佳投资集团有限公司关于博雅生物制药集团股份有限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协