2016年上海海利生物技术股份有限公司三季报

公司代码：603718 公司简称：海利生物 上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016年10月 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......16 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人张海明、主管会计工作负责人武凌越及会计机构负责人（会计主管人员）黄俊芹保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 1,462,052,132.38 1,240,317,053.40 17.88 归属于上市公司股 967,342,131.41 924,043,432.83 4.69 东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现 61,520,119.43 128,188,030.01 -52.01 金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 250,170,286.81 236,451,732.13 5.80 归属于上市公司股 71,298,698.59 73,853,110.94 -3.46 东的净利润 归属于上市公司股 69,867,178.40 75,449,046.71 -7.40 东的扣除非经常性 损益的净利润 加权平均净资产收 7.63 14.98 减少7.35个百分点 益率（%） 基本每股收益（元/ 0.11 0.31 -64.52 股） 稀释每股收益（元/ 0.11 0.31 -64.52 股） 注：每股收益报告期比上年同期下降64.52%，主要系公司2016年5月实施利润分配及资本公积 转增股本方案后总股本增加至6.44亿股所致，若以同口径计算，2015年1-9月基本每股收益为0.11 元，与2016年1-9月同比基本持平。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -101,588.84 -101,862.84 计入当期损益的政府补助，但 264,300.00 1,692,900.00 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业 -22,428.00 98,251.30 外收入和支出 所得税影响额 -21,042.47 -254,393.27 少数股东权益影响额（税后） -3,375.00 合计 119,240.69 1,431,520.19 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 17,407 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 条件股份数 股份状 数量 量 态 上海豪园科技发展有限公司 327,793,585 50.8996% 327,793,585 质押 40,000,000 境内非国 有法人 百灏投资有限公司 24,085,834 3.7400% 0 无 境外法人 生科智联有限公司 21,171,500 3.2875% 0 无 境外法人 海通证券股份有限公司 20,000,034 3.1056% 0 无 国有法人 樟树市利苗创业投资中心 16,905,000 2.6250% 0 无 其他 （有限合伙） 中国工商银行股份有限公司 16,299,908 2.5310% 0 其他 －汇添富医药保健混合型证 无 券投资基金 NAVIGATION FIVE 15,878,650 2.4656% 0 无 境外法人 LIMITED 张海明 13,958,560 2.1675% 11,272,415 无 境内自然 人 国寿安保基金－浦发银行－ 12,030,000 1.8680% 0 其他 浦发海利共赢分级1号资产 无 管理计划 新远景成长（天津）股权投 12,009,016 1.8648% 0 无 其他 资合伙企业（有限合伙） 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 百灏投资有限公司 24,085,834 人民币普通股 24,085,834 生科智联有限公司 21,171,500 人民币普通股 21,171,500 海通证券股份有限公司 20,000,034 人民币普通股 20,000,034 樟树市利苗创业投资中心（有限合 16,905,000 人民币普通股 16,905,000 伙） 中国工商银行股份有限公司－汇 16,299,908 16,299,908 添富医药保健混合型证券投资基 人民币普通股 金 NAVIGATIONFIVELIMITED 15,878,650 人民币普通股 15,878,650 国寿安保基金－浦发银行－浦发 12,030,000 人民币普通股 12,030,000 海利共赢分级1号资产管理计划 新远景成长（天津）股权投资合伙 12,009,016 人民币普通股 12,009,016 企业（有限合伙） 交通银行－华安宝利配置证券投 7,366,381 人民币普通股 7,366,381 资基金 中信建投基金－广发银行－中信 5,917,596 人民币普通股 5,917,596 建投－兴融资产管理计划 上述股东关联关系或一致行动的 张海明与上海豪园科技发展有限公司、樟树市利苗创业投资中心（有限合 说明 伙）之间存在关联关系；新远景成长（天津）股权投资合伙企业（有限合 伙）与百灏投资有限公司之母公司之间存在关联关系；除此之外，其他股 东之间的关联关系未知。 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）资产负债项目大幅度变动情况及说明 本报告期末 项目 本报告期末 上年度末 比上年度末 变动原因说明 增减（%） 应收票据 0.00 449,000.00 －100.00 主要是本期应收票据到期所 致 应收账款 48,189,112.84 11,931,745.47 303.87 主要是本期政府采购渠道收 入未结算所致 预付账款 20,250,280.63 29,084,888.28 -30.38 主要是本期子公司在建工程 预付款结转所致 应收利息 1,321,415.07 582,445.55 126.87 主要是本期定期存款计提利 息增加所致 其它应收款 3,504,272.75 6,099,555.65 -42.55 主要是本期收回科研项目保 证金所致 其它流动资产 418,882,835.49 303,498,714.19 38.02 主要是本期增加理财产品所 致 固定资产 397,258,138.17 158,682,296.78 150.35 主要是本期子公司在建工程 转固所致 在建工程 38,258,512.47 214,512,589.82 -82.16 主要是本期子公司在建工程 转固所致 无形资产 132,268,361.53 66,245,833.21 99.66 主要是本期子公司外购非技 术使用权所致 长期待摊费用 27,466,666.67 0.00 - 主要是子公司引进技术现场 指导及服务费 递延所得税资 20,139,966.33 12,888,504.17 56.26 本期子公司计提可抵扣亏损 产 递延所得税资产所致 应付账款 85,879,358.20 34,477,915.30 149.09 主要是本期子公司工程款增 加所致 预收账款 52,902,561.28 29,906,348.29 76.89 主要是本期收到客户预付货 款较多所致 主要是本期子公司支付短期 应付职工薪酬 0.00 19,101.27 -100.00 薪酬及离职后福利－设定提 存计划 应交税费 6,439,102.72 12,436,004.16 -48.22 主要是本期实际缴纳企业所 得税所致 应付利息 213,842.34 107,478.27 98.96 主要是本期计提子公司借款 利息所致 长期借款 198,681,921.91 86,402,900.00 129.95 主要是本期子公司增加项目 借款所致 实收资本 644,000,000.00 280,000,000.00 130.00 主要是资本公积转增股本所 致 资本公积 146,943,459.31 482,943,459.31 -69.57 主要是资本公积转增股本所 致致 （2）利润表项目大幅度变动情况及说明 本报告期末 项目 本报告期末 去年同期 比去年同期 变动原因说明 增减（%） 主要是本期销售人员薪酬、 销售费用 82,093,365.94 60,694,118.91 35.26 销售推广及市场化费用增加 所致 主要是本期利息收入减少及 财务费用 -3,204,250.67 -5,094,909.71 -37.11 子公司借款利息支出增加所 致 投资收益 7,182,380.13 0.00 － 主要是本期自有资金及募投 项目理财收益所致 营业外收入 1,843,844.30 546,606.42 237.33 主要是本期结转一年内待结 转利润的递延收益 营业外支出 154,555.84 2,517,460.27 -93.86 主要是上期缴纳行政处罚支