2009年上海海欣集团股份有限公司年报

上海海欣集团股份有限公司 2009 年年度报告上海海欣集团股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 一、重要提示…………………………………………………………………………………………………2 二、公司基本情况……………………………………………………………………………………………2 三、会计数据和业务数据摘要………………………………………………………………………………3 四、股本变动及股东情况……………………………………………………………………………………6 五、董事、监事和高级管理人员……………………………………………………………………………9 六、公司治理结构……………………………………………………………………………………………12 七、股东大会情况简介………………………………………………………………………………………16 八、董事会报告………………………………………………………………………………………………16 九、监事会报告………………………………………………………………………………………………26 十、重要事项…………………………………………………………………………………………………26 十一、财务报告………………………………………………………………………………………………32 十二、备查文件目录…………………………………………………………………………………………47上海海欣集团股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 董事陶剑英先生请假，委托副董事长王海鸟先生代为表决；独立董事陈小洪先生请假，委托独立 董事杨朝军先生代为表决。 (三) 上海众华沪银会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司董事长徐文彬先生、总裁陈曙跃先生、主管会计工作负责人王罗洁女士及会计机构负责人陈 爱敏女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 上海海欣集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 海欣股份 公司的法定英文名称 SHANGHAI HAIXIN GROUP CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 HX GROUP 公司法定代表人 徐文彬 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈谋亮 何莉莉 联系地址 上海市福州路666 号金陵海欣大厦18 楼上海市福州路666 号金陵海欣大厦18 楼 电话 021-63917000 021-63917000 传真 021-63917678 021-63917678 电子信箱 hxsecretary@haixin.com hxsecretary@haixin.com (三) 基本情况简介 注册地址 上海市松江区洞泾镇长兴路688 号 注册地址的邮政编码 201619 办公地址 上海市福州路666 号金陵海欣大厦18 楼 办公地址的邮政编码 200001 公司国际互联网网址 www.haixin.com.cn 电子信箱 hxsecretary@haixin.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、香港大公报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网 址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市福州路666 号金陵海欣大厦18 楼公司董事会秘书 处上海海欣集团股份有限公司 2009 年年度报告 3 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 海欣股份 600851 B 股 上海证券交易所 海欣B 股 900917 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994 年1 月20 日 公司首次注册登记地点 上海市工商行政管理局 第一次~第七次 变更 公司变更注册登记日期 1995 年12 月28 日、1998 年8 月13 日、 2001 年12 月27 日、2002 年12 月5 日、 2005 年5 月13 日、2006 年9 月13 日、 2007 年5 月24 日 公司变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 企股沪总字第019021 号（市局） 税务登记号码 国（地）税沪字310227607221926 组织机构代码 60722192-6 第八次变更 公司变更注册登记日期 2009 年7 月3 日 公司变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000400065644（市局） 税务登记号码 国（地）税沪字310227607221926 组织机构代码 60722192-6 公司聘请的会计师事务所名称 上海众华沪银会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市延安东路550 号海洋大厦12 楼 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 -3,051,243.31 利润总额 9,297,477.63 归属于上市公司股东的净利润 7,367,335.78 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -13,820,120.99 经营活动产生的现金流量净额 203,387,161.47 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 8,525,778.27 处置及报废固定资 产损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 5,232,973.00 节能减排政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 5,929,341.57 交易性金融资产公 允价值变动 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 1,082,844.05 投资性房地产公允 价值变动 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,808,782.96 所得税影响额 966,252.52 少数股东权益影响额（税后） -2,358,515.60 合计 21,187,456.77上海海欣集团股份有限公司 2009 年年度报告 4 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2007 年 主要会计数 据 2009 年 2008 年 本期比 上年同 期增减 (%) 调整后 调整前 营业收入 1,183,799,685.96 1,426,848,139.10 -17.03 1,549,202,941.27 1,549,202,941.27 利润总额 9,297,477.63 -427,542,680.43 不适用-29,531,691.21 -48,298,976.64 归属于上市 公司股东的 净利润 7,367,335.78 -344,802,670.12 不适用23,861,831.27 5,094,545.84 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益的净 利润 -13,820,120.99 -325,292,214.67 不适用946,873.33 -26,598,325.89 经营活动产 生的现金流 量净额 203,387,161.47 161,603,157.72 25.86 83,106,239.92 83,106,239.92 2007 年末 2009 年末 2008 年末 本期末 比上年 同期末 增减 (%) 调整后 调整前 总资产 6,181,220,570.27 4,191,795,649.57 47.46 8,911,781,329.70 8,923,380,383.76 所有者权益 （或股东权 益） 4,042,293,194.71 2,563,789,783.53 57.67 5,858,056,556.09 5,886,988,943.48 2007 年 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年 同期增减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.0061 -0.2857 不适用0.0198 0.0042 稀释每股收益（元／股） 0.0061 -0.2857 不适用0.0198 0.0042 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元／股） -0.0114 -0.2695 不适用0.0008 -0.022 加权平均净资产收益率 （%） 0.22 -6.08 增加6.3 个百 分点 1.08 0.2278 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） -0.42 -5.73 增加5.31 个 百分点 0.04 -1.1894 每股经营活动产生的现 金流量净额（元／股） 0.1685 0.1339 25.84 0.0689 0.0689 2007 年末 2009 年末 2008 年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 调整后 调整前 归属于上市公司股东的 每股净资产（元／股） 3.3489 2.1240 57.67 4.8532 4.8771上海海欣集团股份有限公司 2009 年年度报告 5 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 产 3,519,407.66 10,280,161.00 6,760,753.34 3,664,033.80 2.可供出售金融资产 1,176,787,409.45 3,364,914,228.30 2,188,126,818.85 3.投资性房地产 127,937,271.48 182,587,632.33 54,650,360.85 1,082,844.05 合计 1,308,244,088.59 3,557,782,021.63 2,249,537,933.04 4,746,877.85 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 42,210,945 3.50 -42,210,945 -42,210,945 0 0 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 2、国有法人 持股 0 0 0 0 0 0 3、其他内资 持股 42,210,945 3.50 -42,210,945 -42,210,945 0 0 其中： 境内 非国有法人 持股 42,210,945 3.50 -42,210,945 -42,210,945 0 0 境内 自然人持股 0 0 0 0 0 0 ４、外资持股 0 0 0 0 0 0 其中： 境外 法人持股 境外 自然人持股 二、无限售条 件流通股份 1,164,845,747 96.50 42,210,945 42,210,945 1,207,056,692 100 1、人民币普 通股 695,995,165 57.66 42,210,945 42,210,945 738,206,110 61.16 2、境内上市 的外资股 468,850,582 38.84 0 0 468,850,582 38.84 3、境外上市 的外资股 0 0 0 0 0 0 4、其他 三、股份总数 1,207,056,692 100 0 0 1,207,056,692 100上海海欣集团股份有限公司 2009 年年度报告 6 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 上海松江 洞泾工业 公司 42,210,945 42,210,945 0 0 股权分置改 革 2009 年2 月 9 日 合计 42,210,945 42,210,945 0 0 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司没有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 182,368 户，其中A 股股东136,086 户，B 股股东46,282 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的 股份数量 1、上海松江洞泾工业公 司 境内 非国 有法 人 8.50 102,563,680 0 0 无 2、申海有限公司 境外 法人 4.60 55,488,916 -9,000,000 0 无 3、上海玩具进出口有限 公司 国有 法人 4.27 51,600,000 -2,580,700 0 无 4、上海新工联(集团)有 限公司 境内 非国 有法 人 2.44 29,492,046 -9,300,000 0 无 5、上海松江经济技术开 发建设总公司 国有 法人 0.91 11,000,000 0 0 无 6、李革 境内 自然 人 0.46 5,581,713 5,129,262 0 未知 7、裕礼发展有限公司 境外 法人 0.40 4,866,800 -1,919,700 0 未知 8、樊炯阳 境内 自然 人 0.24 2,939,915 2,939,915 0 未知 9、陈瑞霞 境内 自然 人 0.24 2,907,500 2,907,500 0 无 10、中国工商银行股份有 限公司－广发中证500 指数证券投资基金(LOF) 其他 0.20 2,424,788 2,424,788 0 无上海海欣集团股份有限公司 2009 年年度报告 7 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 1、上海松江洞泾工业公司 102,563,680 人民币普通股 2、申海有限公司 55,488,916 境内上市外资股 3、上海玩具进出口有限公司 51,600,000 人民币普通股 4、上海新工联(集团)有限公司 29,492,046 人民币普通股 5、上海松江经济技术开发建设总公司 11,000,000 人民币普通股 6、李革 5,581,713 境内上市外资股 7、裕礼发展有限公司 4,866,800 境内上市外资股 8、樊炯阳 2,939,915 境内上市外资股 9、陈瑞霞 2,907,500 人民币普通股 10、中国工商银行股份有限公司－广发中证500 指 数证券投资基金(LOF) 2,424,788 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东和前十名无限售条件股东中，申海有限公司是上海新 工联（集团）有限公司的控股子公司。其他股东之间未发现存在 关联关系。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海松江洞泾工业公司 单位负责人或法定代表人 顾伟 成立日期 1986 年7 月5 日 注册资本 5,000,000 主要经营业务或管理活动 为本镇企业开拓，组织，推销产品。在工业开发 区内项目投资开发服务，组织设计规划配套。自 有房屋出租。 (2) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海洞泾经济联合总公司 单位负责人或法定代表人 唐永祥 成立日期 1992 年7 月20 日 注册资本 80,000,000 主要经营业务或管理活动 纺织品、化工产品、五金、普通机械等。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100% 8.50% 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 上海洞泾经济 联合总公司 上海松江洞泾 工业公司 上海海欣集团 股份有限公司上海海欣集团股份有限公司 2009 年年度报告 8 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万元） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、津贴 徐文彬 董事长 男 57 2009 年 6 月13 日 2012 年 6 月13 日 10,000 10,000 未变动 58 否 王海鸟 副董事 长 男 59 2009 年 6 月13 日 2012 年 6 月13 日 0 0 / 是 陈曙跃 董事、 总裁 男 51 2009 年 6 月13 日 2012 年 6 月1