2017年北京利德曼生化股份有限公司三季报

北京利德曼生化股份有限公司 2017 年第三季度报告 2017-075 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人沈广仟、主管会计工作负责人张新宇及会计机构负责人(会计主管人员)任金国声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,702,481,925.80 1,662,838,767.32 2.38% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,293,365,028.67 1,241,669,100.69 4.16% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 132,946,005.00 4.19% 388,971,958.10 1.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） 15,825,780.93 32.51% 56,284,780.35 18.81% 归属于上市公司股东的扣除非经常 14,873,858.00 79.52% 54,918,938.59 33.19% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 49,606,758.93 -28.53% 基本每股收益（元/股） 0.04 33.33% 0.13 18.18% 稀释每股收益（元/股） 0.04 33.33% 0.13 18.18% 加权平均净资产收益率 1.23% 0.25% 4.44% 0.52% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 146,942.59 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 2,038,048.42 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 其他符合非经常性损益定义的损益项目 18,698.63 减：所得税影响额 464,848.08 少数股东权益影响额（税后） 372,999.80 合计 1,365,841.76 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,794报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 北京迈迪卡科技境内非国有法人 31.29% 132,620,000 0质押 130,400,000 有限公司 沈广仟 境内自然人 21.13% 89,530,000 67,147,500质押 67,140,000 成都力鼎银科股 权投资基金中心境内非国有法人 4.04% 17,117,002 17,117,002 （有限合伙） 华宝信托有限责 任公司－大地38其他 2.31% 9,782,065 0 号单一资金信托 上海赛领并购投 资基金合伙企业境内非国有法人 2.17% 9,189,213 9,189,213 （有限合伙） 拉萨智度德诚创 业投资合伙企业境内非国有法人 1.14% 4,826,325 4,826,325 （有限合伙） 九州通医药集团境内非国有法人 1.06% 4,500,000 0 股份有限公司 王毅兴 境内自然人 0.69% 2,926,780 1,125,000 吴国仁 境内自然人 0.46% 1,963,403 中国工商银行股 份有限公司－嘉其他 0.43% 1,834,200 0 实事件驱动股票 型证券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 北京迈迪卡科技有限公司 132,620,000人民币普通股 132,620,000 沈广仟 22,382,500人民币普通股 22,382,500 华宝信托有限责任公司－大地38号单一资金 9,782,065人民币普通股 9,782,065 信托 九州医药集团股份有限公司 4,500,000人民币普通股 4,500,000 吴国仁 1,963,403人民币普通股 1,963,403 中国工商银行股份有限公司－嘉实事件驱动 1,834,200人民币普通股 1,834,200 股票型证券投资基金 王毅兴 1,801,780人民币普通股 1,801,780 中央汇金资产管理有限责任公司 1,646,500人民币普通股 1,646,500 文美月 1,452,150人民币普通股 1,452,150 严俊梁 1,425,571人民币普通股 1,425,571 上述股东中，沈广仟是北京迈迪卡科技有限公司的控股股东。除此之外，公 上述股东关联关系或一致行动的说明 司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上 市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东严俊梁通过普通证券账户持有0股，通过安信证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有1,425,571股，实际合计持有1,425,571股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 沈广仟 67,147,500 0 0 67,147,500高管锁定 高管锁定股每年 年初解锁25% 成都力鼎银科股 权投资基金中心 17,117,002 0 0 17,117,002增发承诺 2018年8月6日 （有限合伙） 上海赛领并购投 资基金合伙企业 9,189,213 0 0 9,189,213增发承诺 2018年8月6日 （有限合伙） 拉萨智度德诚创 4,826,325 0 0 4,826,325增发承诺 2018年8月6日 业投资合伙企业 （有限合伙） 张雅丽 1,485,750 0 0 1,485,750高管锁定 高管锁定股每年 年初解锁25% 王毅兴 1,125,000 0 0 1,125,000股权激励限售股待办理回购注销 王建华 337,500 0 0 337,500股权激励限售股待办理回购注销 张坤 300,000 0 0 300,000股权激励限售股待办理回购注销 牛巨辉 225,000 0 0 225,000股权激励限售股待办理回购注销 张娅华 150,000 0 0 150,000股权激励限售股待办理回购注销 中层管理人员及 核心业务(技术) 615,750 0 0 615,750股权激励限售股待办理回购注销 骨干人员(共计 87人) 合计 102,519,040 0 0 102,519,040 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债表项目： （1）应收票据较2017年初增长173.87%，主要原因是部分客户以票据付款所致。 （2）应收账款较2017年初下降21.62%，主要原因是公司加大应收账款催款力度，应收账款有所改善。 （3）预付款项较2017年初增长150.70%，主要原因是预付采购货款增加。 （4）其他流动资产较2017年初下降67.74%，主要原因是年初预缴的企业所得税下降。 （5）在建工程较2017年初下降32.39%，主要原因是X53南区厂房建设项目决算、转固所致。 （6）长期待摊费用较2017年初增长36.72%，主要原因是产品注册费用增加。 （7）短期借款较2017年初增长77.22%，主要原因是银行短期借款增加，补充流动资金所致。 （8）应付票据较2017年初增长31.93%，主要原因是部分款项以票据支付所致。 （9）应付职工薪酬较2017年初下降65.80%，主要原因是2016年计提的奖金在本期发放完成。 （10）长期借款较2017年初下降68.02%，主要原因是部分长期借款划分至一年内到期的非流动负债。 （11）库存股较2017年初下降100.00%，原因是部分限制性股票已不符合解锁条件。 2、损益表项目： （1）营业收入较上年同期上升1.12%，其中主营业务收入38,125.53万元，比上年同期37,562.87万元上升1.50%。 （2）营业成本较上年同期上升3.80%，其中主营业务成本为17,271.68万元，较上年同期16,478.80万元上升4.81%。 （3）税金及附加较上年同期增长104.39%，主要原因为年初会计政策变更，部分管理费用项目重分类至“税金及附加”项目所致。 （4）销售费用较上年同期增长13.47%，主要原因为本期加大市场推广力度导致费用增长所致。 （5）管理费用较上年同期下降12.19%，主要原因为管理人员薪酬总额较上年同期下降，以及部分管理费用项目重分类至“税金及附加”项目所致。 （6）财务费用较上年同期下降15.20%，主要原因为本期发生的利息支出较上年同期减少所致。 （7）资产减值损失较上年同期下降96.23%，主要原因为本期加大催款力度，往期计提的资产损失本期冲回所致。 （8）其他收益本期金额为308.49万元，主要原因为会计政策变更，部分营业外收入项目重分类至“其他收益”项目。 3、现金流量表项目： （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降28.53%，主要是因公司持有的应收票据未到期，尚未形成现金流入所致；同时，支付的税金较上年同期减少4,233.47万元，支付的管理费用相关现金较上年同期增加1,646.33万元。 （2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长70.19%，主要是本期固定资产类支付现金较上年同期减少1,702.28万元所致。 （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长58.86%，主要是分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较上年同期减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）2017年7月14日，公司发布了《关于与奥森多医疗器械贸易（中国）有限公司签订合作合同的公告》，双方约定在体外诊断试剂设备适配性及经销合作事宜开展研究，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）; （二）2017年9月25日，公司发布了《关于对外投资设立吉林利德曼医疗器械有限公司的公告》，经第三届董事会第二十次会议审议批准，公司与范圳先生签署了《投资合作协议》，共同投资设立吉林利德曼医疗器械有限公司，并于2017年9月28日取得了长春市工商行政管理局核发的《营业执照》，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）；（三）2017年9月25日，公司发布了《关于签订<投资合作协议之补充协议>的公告》，鉴于公司与李红波先生共同投资设立的武汉利德曼医疗器械有限公司，受医疗器械经营企业许可证审批期限调整的影响，合资公司实际开展经营活动时间晚于预期，经公司第三届董事会第二十次会议审议批准，双方在原《投资合作协议》基础上签订了《投资合作协议之补充协议》，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 《关于与奥森多医疗器械贸易（中国） 2017年07月14日 http://www.cninfo.com.cn/ 有限公司签订合作合同的公告》 《关于对外投资设立吉林利德曼医疗器 2017年09月25日 http://www.cninfo.com.cn/ 械有限公司的公告》 《关于签订<投资合作协议之补充协议> 2017年09月25日 http://www.cninfo.com.cn/ 的公告》 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限履行情况 北京利德曼生 本公司承诺不为激励对象依据本激励计划获 严格履行 股权激励承诺 化股份有限公 其他承诺 取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资 2014年04长期 承诺，未 司 助，包括为其贷款提供担保。 月28日 有违背承 诺的情况 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 （1）本人/本公司及本人/本公司控制的其 他企业将采取措施尽量避免与利德曼及其下 关于同业竞属企业发生关联交易。（2）对于无法避免的 严格履行 资产重组时所 北京迈迪卡科 争、关联交关联交易，本人/本公司保证本着公允、透 2014年10 承诺，未 作承诺 技有限公司；沈易、资金占明的原则，严格履行关联交易决策程序和回月16日 长期 有违背承 广仟；孙茜 用方面的承避制度，同时按相关规定及时履行信息披露 诺的情