2021年新疆百花村医药集团股份有限公司三季报

证券代码：600721 证券简称：*ST 百花 新疆百花村医药集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中 财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比上 年初至报告期末 项目 本报告期 年同期增减变 年初至报告期末 比上年同期增减 动幅度(%) 变动幅度(%) 营业收入 64,582,728.22 470.95 184,379,829.20 125.90 归属于上市公司股东的净 4,945,568.20 196.08 54,895,384.22 231.07 利润 归属于上市公司股东的扣 4,661,800.75 106.16 5,957,784.87 105.85 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 不适用 不适用 -7,698,340.41 -484.50 净额 基本每股收益（元/股） 0.0132 189.19 0.1463 237.37 稀释每股收益（元/股） 0.0132 189.19 0.1463 237.37 加权平均净资产收益率 0.76 增加 1.33 个百 8.49 增加 13.05 个百 （%） 分点 分点 本报告期末比上 项目 本报告期末 上年度末 年度末增减变动 幅度(%) 总资产 966,826,158.11 974,684,317.02 -0.81 归属于上市公司股东的所 674,159,273.98 619,263,889.76 8.86 有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金 年初至报告期末 说明 额 金额 非流动性资产处置损益（包括已计提 数据来源于资产处置收 资产减值准备的冲销部分） -42,240.87 38,899,764.84 益、营业外收入、营业 外支出、投资收益科目 计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 320,471.76 1,363,207.70 数据来源于其他收益、 规定、按照一定标准定额或定量持续 营业外收入科目 享受的政府补助除外） 债务重组损益 8,575,074.24 数据来源于营业外收入 科目 与公司正常经营业务无关的或有事 57,702.81 数据来源于营业外支出 项产生的损益 科目 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 10,390.71 10,390.71 数据来源于投资收益科 变动损益，以及处置交易性金融资 目 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入 20,449.99 106,738.28 数据来源于营业外收 和支出 入、营业外支出、投资 收益科目 减：所得税影响额 25,304.14 75,279.23 少数股东权益影响额（税后） 合计 283,767.45 48,937,599.35 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 货币资金 -39.71 期末余额 2750.33 万元，较期初 4561.54 万元减少 1811.21 万元， 主要是华威医药公司经营支出增加所致。 交易性金融资产 33.00 期末余额 1330 万元，较期初 1000 万元增加 330 万元，主要是本 期公司增加购买银行理财。 应收票据 82.16 期末余额 703.13 万元，较期初 385.99 万元增加 317.13 万元，主 要是华威医药增加票据结算。 预付账款 104.80 期末余额 622.54 万元，较期初 303.98 万元增加 318.56 万元，主 要是礼华生物增加的医院临床预付项目。 其他应收款 32.89 期末余额 425.74 万元，较期初 320.38 万元增加 105.36 万元，主 要是华威医药和礼华生物增加项目借款所致。 短期借款 100.00 期末余额 128.96 万元，期初无余额，为华威医药子公司西默思博 公司本期增加的银行借款。 期末余额 8262.70 万元，较期初 13522.00 万元减少 5259.30 万元， 其他应付款 -38.89 本期通过转让参股企业百花村海世界 30%股权，同时豁免相关债 务，减少了应付股权款和其他债务。 期末无余额，较期初 319.68 万元全额减少，本期支付中碳碳素票 预计负债 -100.00 据案的利息，以及华威医药拟终止合同项目经法院调解后确认应 付款，冲减预计负债。 营业收入 本期 18437.98 万元，较上年同期 8162.00 万元增加 10275.98 万元， 125.90 主要是医药研发和临床试验项目本期经营好转增加的销售额。 销售费用 30.48 本期 437.63 万元，较上年同期 335.41 万元增加 102.22 万元，主 要是本期礼华生物为开拓市场增加的销售人员薪酬费用 财务费用 -100.85 本期-14.54 万元，较上年同期 1703.36 万元减少 1717.90 万元，主 要是减少长期应付款的未确认融资费用的摊销。 研发费用 100.00 本期 325.38 万元，较上年同期全额增加，主要是华威医药全资子 公司礼威医药对创新药研究阶段费用化支出。 本期 3819.61 万元，较上年同期 101.00 万元增加 3718.61 万元， 投资收益 3,681.79 主要是公司本期通过转让参股企业百花村海世界 30%股权，产生 股权转让收益。 资产减值损失 753.45 本期 839.82 万元，较上年-128.52 万元增加 968.34 万元，主要是 合同资产和存货计提的减值损失。 营业外收入 -87.75 本期 889.97 万元，较上年同期 7267.62 万元减少 6377.65 万元， 主要是转让百花村海世界股权及债务豁免产生的重组收益。 营业外支出 -99.17 本期 11.96 万元，较上年同期 1438.48 万元减少 1426.52 万元，本 期为资产处置损失。 经营活动产生的现 本期净额-769.83 万元，较上年同期 200.22 万元减少 970.05 万元， 金流量净额 -484.49 主要是上年收到法院转付的张孝清关于《盈利预测补偿协议》的 仲裁裁定中约定的违约补偿金和仲裁费及律师费。 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 投资活动产生的现 -135.24 本期净额-1168.13 万元，较上年同期 3315.03 万元减少 4483.15 万 金流量净额 元，主要是公司增加购买银行理财产品的现金支出。 筹资活动产生的现 290.72 本期净额 126.75 万元，较上年同期-66.46 万元增加 193.21 万元， 金流量净额 主要是华威医药子公司西默思博的银行借款。 归属于上市公司股 本期 5489.54 万元，较上年同期-4188.15 万元增加 9677.69 万元， 东的净利润 231.07 主要是公司本期销售额增加以及公司转让海世界产生的股权转让 收益和债务重组收益，使得净利润较上年同期增加较大。 归属于上市公司股 本期 595.78 万元，较上年同期-10190.89 万元增加 10786.67 万元， 东的扣除非经常性 105.85 主要是公司本期销售额的增加。 损益的净利润 基本每股收益 237.37 本期 0.1463 元，较上年同期-0.1065 元增加 0.2528 元，主要是公 司本期销售额的增加。 二、 股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 10503 报告期末表决权恢复的优先股股 0 东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 质押、标记或 持股比 持有有限售 冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 例(%) 条件股份数 量 股份 数量 状态 新疆华凌工贸（集团） 境内非国有法人 79,525,087 21.20 0 无 0 有限公司 张孝清 境内自然人 32,576,489 8.68 14,320,803 无 0 新疆新农现代投资发展 国有法人 16,873,556 4.50 0 无 0 有限公司 李建城 境内自然人 15,030,000 4.01 0 无 0 黄彪 境内自然人 9,200,791 2.45 0 无 0 新疆生产建设兵团国有 国有法人 8,721,815 2.32 0 无 0 资产经营有限责任公司 张德胜 境内自然人 8,149,601 2.17 0 无 0 上海嘉企资产管理中心 境内非国有法人 8,143,322 2.17 0 无 0 （有限合伙） 新疆生产建设兵团投资 国有法人 7,372,752 1.97 0 无 0 有限责任公司 宁波梅山保税港区道康 祥云投资合伙企业（有 境内非国有法人 7,130,622 1.90 0 无 0 限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 新疆华凌工贸（集团）有限 79,525,087 人民币普通股 79,525,087 公司 张孝清 18,255,686 人民币普通股 18,255,686 新疆新农现代投资发展有 16,873,556 人民币普通股 16,873,556 限公司 李建城 15,030,000 人民币普通股 15,030,000 黄彪 9,200,791 人民币普通股 9,200,791 新疆生产建设兵团国有资 8,721,815 人民币普通股 8,721,815 产经营有限责任公司 张德胜 8,149,601 人民币普通股 8,149,601 上海嘉企资产管理中心（有 8,143,322 人民币普通股 8,143,322 限合伙） 新疆生产建设兵团投资有 7,372,752 人民币普通股 7,372,752 限责任公司 宁波梅山保税港区道康祥 云投资合伙企业（有限合 7,130,622 人民币普通股 7,130,622 伙） 上述股东关联关系或一致 新疆华凌工贸（集团）有限公司与李建城属一致行动人。 行动的说明 前10名股东及前10名无限 股东张孝清先生通过普通账户持有 31,886,975 股，通过投资者信用售股东参与融资融券及转 证券账户持有 689,514 股。 融通业务情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、报告期内，公司实施了员工股权激励计划，向 162 名激励对象授予 1210 万股的股票期权 权益，已于 2021 年 8 月 23 日完成了首次授予所涉及的股票期权的登记工作，具体详见《新疆百 花村医药集团股份有限公司关于 2021 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（2021-067）。 2、张孝清先生持有的 14,320,803 股限售股份于 2021 年 10 月 20 日可上市流通，具体详见《新 疆百花村医药集团股份有限公司关于重大资产重组限售股份上市流通的提示性公告》（2021-078））。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:新疆百花村医药集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 27,503,292.51 45,615,440.46 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 13,300,000.00 10,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 7,031,284.02 3,859,937.30 应收账款 20,651,974.93 22,089,536.22 应收款项融资 预付款项 6,225,410.95 3,039,764.64 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 4,257,429.16 3,203,815.83 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 199,656,476.61 188,365,794.16 合同资产 157,734,558.36 148,215,640.81 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 14,966,788.53 16,069,744.03 流动资产合计 451,327,215.07 440,459,673.45 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 55,7