2021年山东新华制药股份有限公司年报

山东新华制药股份有限公司 二零二一年年度报告 2022 年 3 月 30 日 目 录 章节 内 容 页码 1 公司基本情况简介...... 4 2 会计数据和业务数据摘要...... 6 3 股份变动及股东情况...... 8 4 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 11 5 公司管治及内部控制报告...... 18 6 股东大会简介...... 31 7 董事长报告...... 34 8 经营管理研讨与分析...... 38 9 董事会报告...... 53 10 环境和社会责任...... 60 11 监事会报告...... 67 12 重要事项...... 69 13 财务报告...... 74 14 备查文件...... 204 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 山东新华制药股份有限公司 华鲁控股 指 华鲁控股集团有限公司，本公司之控股股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 山东证监局 指 中国证券监督管理委员会山东监管局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 深交所 指 深圳证券交易所 联交所 指 香港联合交易所有限公司 GMP 指 药品生产质量管理规范 MHRA 指 英国卫生部下属药监机构 信永中和会计师事务所 指 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) ANDA 指 仿制药 本集团 指 本公司及其附属公司 FDA 指 美国政府食品与药品管理总署 寿光公司 指 新华制药(寿光)有限公司，本公司全资子公司 新达制药 指 山东淄博新达制药有限公司，本公司全资子公司 新华百利高 指 淄博新华-百利高制药有限责任公司，本公司控股子公司 万博化工 指 山东新华万博化工有限公司，本公司全资子公司 同新药业 指 山东同新药业有限公司，本公司控股子公司 VOCs 指 挥发性有机化合物 RTO 指 蓄热式热力焚烧炉 MVR 指 机械式蒸汽再压缩技术 整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全和节约这 7 个词。7S是 7S 指 企业现场各项管理的基础活动，它有助于消除企业在生产过程 中可能面临的各类不良现象。 CTPM 指 ChinaTPM 的简称，是指通过全员参与，以消灭损耗，挑战生产 效率的极限，提高企业竞争力为目的的管理革新活动。 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张代铭、主管会计工作负责人侯宁及会计机构负责人(会计主管人员)何晓洪声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述，并不构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本报告第七节“董事长报告”中描述了公司未来经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第一节 公司基本情况简介 公司中文名称：山东新华制药股份有限公司(“公司”) 公司英文名称：SHANDONG XINHUA PHARMACEUTICAL COMPANY LIMITED 公司法定代表人：张代铭 董事会秘书：曹长求 联 系 电 话:86-533-2166666 传 真 号 码:86-533-2287508 董秘电子信箱：CQCAO@XHZY.COM 公司注册地址：中华人民共和国(“中国”)山东省淄博市高新技术产业开发区化工区公司注册地址历史变更情况：山东省淄博市张店区东一路14号 注册地址的邮政编码：255000 公司办公地址：中国山东省淄博市高新区鲁泰大道 1 号 办公地址邮政编码：255086 公司国际互联网址：http://www.xhzy.com 公司电子信箱：xhzy@xhzy.com 国内信息披露报纸：《证券时报》 国内信息披露网址：http://www.cninfo.com.cn 披露年度报告的证券交易所网站：http://www.szse.cn/ 上市资料： H 股：香港联合交易所有限公司 简称：山东新华制药 代码：00719 A 股：深圳证券交易所 简称：新华制药 代码：000756 首次注册登记日期：1993 年 9 月 30 日 最新变更登记日期：2021 年 7 月 6 日 注册登记地点：山东省淄博市市场监督管理局 统一社会信用代码:91370300164103727C 审计机构: 中国 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师 中国北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 邮编:100027 法律顾问： 香港 易周律师行 香港湾仔皇后大道东 43-59 号东美中心 1201 中国 北京竞天公诚律师事务所 北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号楼 34 层 邮编:100025 主要往来银行: 中国工商银行股份有限公司淄博张店支行 中国山东省淄博市张店区人民东路 2 号 H 股股份过户登记处: 香港证券登记有限公司 香港皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 公司资料查询地点: 山东新华制药股份有限公司董事会秘书室 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、 财务摘要 1、按中国会计准则编制主要财务数据和财务指标(经审计)(人民币元) 本年比上 项 目 2021 年 2020 年 2019 年 2018 年(调整后) 2017 年(调整后) 年增减 营业收入 6,560,077,586.40 6,005,586,643.46 9.23% 5,606,020,863.30 5,244,643,562.09 4,541,961,319.44 利润总额 421,233,319.92 411,637,980.75 2.33% 381,392,620.93 332,327,503.82 272,684,697.51 所得税费用 59,159,038.49 64,524,696.58 (8.32%) 58,276,863.40 51,900,683.50 48,174,826.45 净利润 362,074,281.43 347,113,284.17 4.31% 323,115,757.53 280,426,820.32 224,509,871.06 少数股东损益 13,525,785.44 22,253,726.62 (39.22%) 23,149,491.82 25,112,365.46 12,537,346.84 归属于上市公司股东的 348,548,495.99 324,859,557.55 7.29% 299,966,265.71 255,314,454.86 211,972,524.22 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 291,335,832.10 290,790,007.23 0.19% 258,555,194.68 233,025,701.77 168,348,978.97 利润 经营活动产生的现金流 259,116,960.17 420,186,808.35 (38.33%) 348,271,406.17 323,907,100.38 396,831,270.17 量净额 基本每股收益(元/股) 0.56 0.52 7.69% 0.48 0.41 0.35 稀释每股收益(元/股) 0.56 0.52 7.69% 0.48 0.41 0.35 加权平均净资产收益率 10.38% 10.50% 下降 0.12 10.58% 9.90% 9.81% 个百分点 本年末比 项 目 2021 年末 2020 年末 上年末增 2019 年末 2018 年末(调整后) 2017 年末(调整后) 减 总资产 7,332,033,657.98 7,092,952,190.04 3.37% 6,436,024,609.48 5,952,507,432.90 5,324,973,484.69 总负债 3,680,888,823.85 3,701,662,448.12 (0.56%) 3,325,495,154.66 3,137,459,111.09 2,733,558,400.42 少数股东权益 183,203,266.68 167,495,922.67 9.38% 141,501,384.01 119,588,899.77 102,659,264.16 归属于上市公司股东的 3,467,941,567.45 3,223,793,819.25 7.57% 2,969,028,070.81 2,695,459,422.04 2,488,755,820.11 净资产 注：1.公司 2019 年度发生同一控制下企业合并，故对 2018 年及以前年度数据进行追溯调整。 2.报告期末至报告披露日，因公司 2018 年股票期权激励计划第二个行权期行权完毕，新增 A 股 股份 516.78 万股。用最新总股本计算的 2021 年度全面摊薄每股收益为人民币 0.5510 元/股。 2、2021 年度分季度主要财务指标(人民币元) 项 目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,768,119,883.04 1,782,923,869.91 1,389,149,183.41 1,619,884,650.04 归属于上市公司股东的净利润 100,276,326.14 99,806,027.41 85,253,975.87 63,212,166.57 归属于上市公司股东的扣除非经 96,454,109.91 89,409,548.86 66,051,847.57 39,420,325.76 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 89,368,875.29 75,732,571.79 65,320,699.35 28,694,813.74 公司上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在差异。 二、按照中国会计准则编制的非经常性损益的扣除项目及金额(所得税后)如下：(人民币元) 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产 188,685.23 (1,945,640.88) (707,420.67) 处置固定资产 减值准备的冲销部分) 损益 计入当期损益的政府补助(与企业业务 收到及摊销的 密切相关，按照国家统一标准定额或定 60,547,621.67 39,329,497.32 40,952,545.11 计入当期损益 量享受的政府补助除外) 的政府补助 同一控制下企业合并产生的子公司期 万博化工合并 - - 5,672,855.48 日前净损益的 初至合并日的当期净损益 73% 除同公司正常经营业务相关的有效套 其他权益工具 期保值业务外，持有交易性金融资产、 投资分红收益 交易性金融负债产生的公允价值变动 9,105,486.40 8,589,048.00 7,514,057.09 等 损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和 (3,278,394.10) (7,095,764.50) (5,143,291.19) 支出 减：所得税影响额 8,628,434.97 4,773,111.78 7,036,381.14 少数股东权益影响额(税后) 722,300.34 34,477.84 (158,706.35) 合计 57,212,663.89 34,069,550.32 41,411,071.03 注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 单位：股 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 股份类别 股份数量 占总股本比例% 股份数量 占总股本比例% 一、有限售条件的流通股合计 615,952 0.098 11,602 0.002 国家持股 - - - - 境内法人持股 - - - - A 股有限售条件高管股 615,952 0.098 11,602 0.002 其他 - - - - 二、无限售条件的流通股合计 626,751,495 99.902 621,847,845 99.998 人民币普通股(A 股) 431,751,495 68.820 426,847,845 68.640 境外上市外资股(H 股) 195,000,000 31.082 195,000,000 31.358 三、股份总数 627,367,447 100.00 621,859,447 100.00 二、限售股份变动情况 2021 年 1 月 19 日，公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第一个行权期可行权的 550.80 万 份股票期权获得登记并上市流通，其中作为激励对象的董事、高管行权后持股数量增加。 三、股东情况介绍 (1)于 2021 年 12 月 31 日，本公司股东总数为 39,507 户，包括 H 股股东 46 户,A 股股东 39,461户。于2022年2月28日本公司股东总数37,090户，包括H股股东46户,A股股东37,044 户。 (2)于 2021 年 12 月 31 日持有本公司股份前十名股东情况如下： 单位：股 股东名称 股东性 持股比 报告期末持股 报告期内增减 持有有限售条 持有无限售条 质 例% 数量 变动情况 件的股份数量 件的股份数量 国有法 32.65 204,864,092 - - 204,864,092 华鲁控股集团有限公司 人 香港中央结算(代理人)有限公司 H 股 30.77 193,058,227 10,000 - 193,058,227 巨能资本管理有限公司－山东聚赢产业基 基金 3.72 23,310,176 - - 23,310,176 金合伙企业(有限合伙) 中国银行股份有限公司－华安文体健康主 基金 0.98 6,177,100 6,177,100 - 6,177,100 题灵活配置混合型证券投资基金 国有法 0.66 4,