2018年山东新华制药股份有限公司年报

山东新华制药股份有限公司 二零一八年年度报告 2019年3月22日 目 录 章节 内 容 页码 1 公司基本情况简介………………………………………………………………………………………… 5 2 会计数据和业务数据摘要…………………………………………………………………………… 7 3 股本变动及股东情况…………………………………………………………………………………… 9 4 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………………………………… 12 5 公司管治及内控报告…………………………………………………………………………………… 19 6 股东大会简介……………………………………………………………………………………………… 30 7 董事长报告…………………………………………………………………………………………………… 32 8 董事会报告…………………………………………………………………………………………………… 35 9 监事会报告…………………………………………………………………………………………………… 52 10 重要事项……………………………………………………………………………………………………… 54 11 财务报告………………………………………………………………………………………………………… 55 12 备查文件………………………………………………………………………………………………………… 176 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 山东新华制药股份有限公司 新华集团 指 山东新华医药集团有限责任公司，本公司之控股股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 山东证监局 指 中国证券监督管理委员会山东监管局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 深交所 指 深圳证券交易所 联交所 指 香港联合交易所有限公司 GMP 指 药品生产质量管理规范 EDQM 指 欧洲药品质量管理局 IDA 指 国际药房协会 MHRA 指 英国卫生部下属药监机构 信永中和会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） ANDA 指 仿制药 本集团 指 本公司及其附属公司 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事长张代铭先生、财务负责人侯宁先生、财务资产部经理何晓洪先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事会建议以621,859,447股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1元（含税）。 本公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告第七节董事长报告中“未来展望”部分，对可能面临的风险及采取的措施进行描述，敬请投资者查阅。 公司中文名称：山东新华制药股份有限公司(“公司”) 公司英文名称：SHANDONGXINHUAPHARMACEUTICALCOMPANYLIMITED 公司法定代表人：张代铭 董事会秘书：曹长求 联系 电话:86-533-2166666 传 真号码:86-533-2287508 董秘电子信箱：CQCAO@XHZY.COM 公司注册地址：中华人民共和国（“中国”）山东省淄博市高新技术产业开发区化工 区 公司办公地址：中国山东省淄博市高新区鲁泰大道1号 邮政编码：255086 公司国际互联网址：http://www.xhzy.com 公司电子信箱：xhzy@xhzy.com 国内信息披露报纸：《证券时报》 登载年报的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 上市资料： H股：香港联合交易所有限公司 简称：山东新华制药 代码：0719 A股：深圳证券交易所 简称：新华制药 代码：000756 首次注册登记日期：1993年9月30日 最新变更登记日期：2018年8月1日 注册登记地点：山东省淄博市工商行政管理局 统一社会信用代码:91370300164103727C 审计机构: 中国 信永中和会计师事务所 注册会计师 中国北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9楼 邮编:100027 法律顾问： 香港 易周律师行 香港湾仔皇后大道东43-59号东美中心1201 北京竞天公诚律师事务所 北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号楼34层 邮编:100025 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 中泰证券股份有限公司 山东省济南市经七路86号证券大厦 督导期为2017年10月13日至2018年12月31日 主要往来银行: 中国工商银行股份有限公司淄博张店支行 中国山东省淄博市张店区人民东路2号 H股股份过户登记处: 香港证券登记有限公司 香港皇后大道东183号合和中心17楼 公司资料查询地点: 山东新华制药股份有限公司董事会秘书室 1.财务摘要 （1）按中国会计准则编制主要财务数据和财务指标（经审计）(人民币元) 项 目 2018年 2017年 本年比上 2016年 2015年 2014年 年增减 营业收入 5,207,868,838.88 4,515,716,784.19 15.33% 4,014,963,065.74 3,597,033,209.79 3,589,749,770.93 利润总额 325,075,858.17 268,173,876.00 21.22% 159,968,492.21 117,729,615.03 91,485,154.18 所得税费用 50,791,868.25 46,925,124.11 8.24% 26,921,218.34 23,720,864.46 23,150,467.44 净利润 274,283,989.92 221,248,751.89 23.97% 133,047,273.87 94,008,750.57 68,334,686.74 少数股东损益 23,450,564.77 11,656,844.66 101.17% 10,775,724.19 10,946,493.40 17,609,375.69 归属于上市公司股 250,833,425.15 209,591,907.23 19.68% 122,271,549.68 83,062,257.17 50,725,311.05 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 232,945,689.24 168,348,978.97 38.37% 100,986,664.19 40,944,834.40 8,778,507.42 损益的净利润 经营活动产生的现 344,609,119.10 389,971,809.35 -11.63% 439,348,332.79 348,636,176.12 346,342,064.00 金流量净额 基本每股收益(元/ 0.40 0.35 14.29% 0.21 0.14 0.08 股) 稀释每股收益(元/ 0.40 0.35 14.29% 0.21 0.14 0.08 股) 加权平均净资产收 9.77% 9.70% 上升0.07 6.31% 4.44% 2.81% 益率 个百分点 本年末比 项 目 2018年末 2017年末 上年末增 2016年末 2015年末 2014年末 减 总资产 5,916,156,319.63 5,273,647,124.63 12.18% 4,722,785,963.84 4,492,122,436.63 4,245,149,713.77 总负债 3,119,603,287.55 2,694,193,743.82 15.79% 2,643,478,538.19 2,508,040,118.23 2,333,280,726.09 少数股东权益 109,304,714.07 99,429,604.22 9.93% 90,887,601.32 99,825,757.46 91,178,815.24 归属于上市公司股 2,687,248,318.01 2,480,023,776.59 8.36% 1,988,419,824.33 1,884,256,560.94 1,820,690,172.44 东的净资产 注：1.公司会计政策变更后对上述指标并无影响，故未列明调整前后对照数据。会计政策变更情 况见财务报表附注四.34。 2.本年度实施以资本公积金向全体股东每10股转增3股，对以前年度基本每股收益和稀释每股收 益进行重新列报。 3.报告期末至报告披露日本公司股本未发生变化。 （2）2018年度分季度主要财务指标(人民币元) 项 目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,417,348,459.35 1,270,331,680.88 1,272,009,512.28 1,248,179,186.37 归属于上市公司股东的净利润 67,593,570.18 55,770,245.16 69,967,386.26 57,502,223.55 归属于上市公司股东的扣除非经 65,231,667.77 54,968,862.76 55,567,578.40 57,177,580.31 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -4,063,722.33 140,394,963.21 6,506,161.18 201,771,717.04 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大差 异。 2．按照中国会计准则编制的非经常性损益的扣除项目及金额(所得税后)如下：(人民币元) 项目 2018年金额 2017年金额 2016年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 处置固定资产 减值准备的冲销部分） -534,277.39 30,398,503.77 2,090,309.51及无形资产损 益 计入当期损益的政府补助（与企业业务 收到及摊销的 密切相关，按照国家统一标准定额或定 21,995,213.23 19,111,569.75 19,010,196.17计入当期损益 量享受的政府补助除外） 的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套 不适用 6,026,908.54 7,852,686.97可供出售金融 期保值业务外，持有交易性金融资产、 资产分红收益 损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生 其他权益工具 金融负债产生的公允价值变动损益，以 7,120,624.26 不适用 不适用 投资分红收益 及处置交易性金融资产、衍生金融资 等 产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准 不适用 58,420.75 1,591,871.25减值准备转回 备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和 -8,602,611.01 -4,461,495.02 -8,298,526.57 支出 减：所得税影响额 2,079,659.01 8,131,395.38 2,045,709.49 少数股东权益影响额（税后） 11,554.17 1,759,584.15 -1,084,057.65 合计 17,887,735.91 41,242,928.26 21,284,885.49 -- 注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经 常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 3.采用公允价值计量的项目（按中国会计准则编制）(人民币元) 项目 期初金额 本期公允价值计入权益的累计公本期计提的 期末金额 变动损益 允价值变动 减值 金融资产： 其他权益工具投资 258,141,232.00 143,236,772.50 189,739,168.00 金融资产小计 258,141,232.00 143,236,772.50 189,739,168.00 上述合计 258,141,232.00 143,236,772.50 189,739,168.00 1．股份变动情况表 数量单位：股 2018年12月31日 2017年12月31日 股份类别 股份数量 占总股本比例% 股份数量 占总股本比例% 一、有限售条件的流通股合计 27,364,370 4.400 21,049,516 4.400 国家持股 - - - - 境内法人持股 27,352,768 4.398 21,040,591 4.398 A股有限售条件高管股 11,602 0.002 8,925 0.002 其他 - - - - 二、无限售条件的流通股合计 594,495,077 95.600 457,303,905 95.600 人民币普通股（A股） 399,495,077 64.242 307,303,905 64.242 境外上市外资股（H股） 195,000,000 31.358 150,000,000 31.358 三、股份总数 621,859,447 100.00 478,353,421 100.00 2.限售股份变动情况 2017年10月，本公司非公开发行21,040,591股A股，其中巨能资本管理有限公司－ 山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）（“聚赢基金”）认购股份17,930,905股，山东新 华制药股份有限公司—第一期员工持股计划（“员工持股计划”）认购股份3,109,686股。 2018年公司实施资本公积金转增方案（每10股转增股本3股）后，聚赢基金持股23,310,176 股，员工持股计划持股4,042,592股。该等股份将于2020年10月13日全部解禁。 3．股东情况介绍 （1）于2018年12月31日，本公司股东总数为31,019户，包括H股股东44户,A股 股东30,975户。于2019年2月28日本公司股东总数30,943户，包括H股股东44户,A 股股东30,899户。 （2）于2018年12月31日持有本公司股份前十名股东情况如下： 单位：股 股东名称 股东性持股比报告期末持股报告期内增持有有限售条件持有无限售条 质 例% 数量 减变动情况 的股份数量 件的股份数量 山东新华医药集团有限责任公司 国家 32.94 204,864,09247,276,329 0 204,864,092 香港中央结算（代理人）有限公司 H股 31.13 193,594,87744,649,279 0 193,594,877 巨能资本管理有限公司－山东聚赢产基金 3.75 23,310,1765,379,271 23,310,176 0 业基金合伙企业（有限合伙） 黄佩玲