2020年东北制药集团股份有限公司三季报

817,944 栗建伟 7,739,434 人民币普通股 7,739,434 郎峻伟 7,334,859 人民币普通股 7,334,859 上述股东关联关系或一致行动的 1.江西方大钢铁集团有限公司为辽宁方大集团实业有限公司全资子公司。 说明 2.东北制药集团有限责任公司与沈阳盛京金控投资集团有限公司为一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 不适用。 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1. 货币资金期末余额199,233万元，比年初余额增长31%，其主要原因是：经营活动现金流增加使本 期货币资金增加。 2. 固定资产期末余额487,703万元，比年初余额增长40%，其主要原因是：细河搬迁工程转固增加。 3. 在建工程期末余额64,662万元，比年初余额减少67%，其主要原因是：细河搬迁工程转固增加，在 建工程减少。 4. 其他非流动资产期末余额7,119万元，比年初余额减少64%，其主要原因是：细河搬迁工程报账增 加，转入其他非流动资产的预付工程款减少。 5. 应付职工薪酬期末余额377万元，比年初余额减少74%，其主要原因是：本期支付薪酬影响。 6. 长期借款期末余额20,000万元，比年初余额增加33%，其主要原因是：本期银行贷款增加。 7. 股本期末余额135,150万元，比年初余额增加49%，其主要原因是：本期资本公积转增股本影响。 8. 库存股期末余额11,613万元，比年初余额减少46%，其主要原因是：本期股权激励行权影响。 9. 其他综合收益期末余额-50万元，比年初余额减少2188%，其主要原因是：本期汇率变动影响外币 报表折算差额变化。 10.专项储备期末余额216万元，比年初余额增加182%，其主要原因是：本期计提的专项储备金额增加。 11.研发费用本期金额4,576 万元，比上年同期增加37%，其主要原因是：主要本期研发投入增加。 12.其他收益本期金额4,990万元，比上年同期增加219%，其主要原因是：本期收到的政府补助金额增 加。 13.信用减值损失本期金额-161万元，比上年同期增加77%，其主要原因是：本期计提的坏账准备较上 年同期减少。 14.资产处置收益本期金额1,221万元，比上年同期增加7864%，其主要原因是：本期拍卖资产收益影 响。 15.营业外支出本期金额6,784万元，比上年同期增加3162%，其主要原因是：受疫情期间对外捐赠支 出的影响。 16.收到其他与经营活动有关的现金本期金额19,036万元，比上年同期增加132%，其主要原因是：本 期利息收入、政府补助、保证金增加。 17.处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期金额5,623万元，比上年同期增加 5483%，其主要原因是：本期有拍卖搬迁厂区资产收益。 18.购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额35,085万元，比上年同期增加105%， 其主要原因是：工程支付的应付票据本期到期付款金额同比增加。 19.吸收投资收到的现金本期金额3,300万元，比上年同期减少85%，其主要原因是：本期为孙公司收 到少数股东投资款，上年同期为收到限制性股票激励募集资金款。 20.收到其他与筹资活动有关的现金本期金额251,964万元，比上年同期增加138%，其主要原因是：因 通过票据贴现收到的资金增加，使本期收到其他与筹资活动有关的现金增加。 21.支付其他与筹资活动有关的现金本期金额222,127万元，比上年同期增加202%，其主要原因是：本 期公司利用银行授信开立银行承兑汇票存入的保证金增多。 22.汇率变动对现金及现金等价物的影响本期金额-438万元，比上年同期减少228%，其主要原因是： 汇率变动导致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准东北制药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2048 号） 核准，公司于2018年4月于深圳证券交易所向2家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）94,931,013股，发行价为 8.96元/股。2018年4月26日，本公司募集资金总额为人民币850,581,876.48 元，扣除承销及保荐费用人民币24,000,000.00元，实际募集资金净额为人民币826,581,876.48元（含尚未支付的中介机构费和其他发行费用人民币810,000.00元）。募集资金全部用于维生素C生产线搬迁及智能化升级项目。 2018年，募集资金累计投入募投项目76,987.76万元；2019 年，募集资金直接投入募投项目5,950.57万元；2020年，募集 资金直接投入募投项目1.58万元。截至 2020年 9月30日，募集资金累计投入82,939.91万元（其中，募集资金本金累计投入 82,658.19万元，专户存储累计利息扣除手续费净额投入281.72万元），2020年4月将账户余额4.18元转出并将账户注销。 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 谈论的主要内 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引 料 2020 年 08月 12 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问要约收购 不适用 日 进展情况 2020 年 09月 21 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问要约收购 不适用 日 参与方式 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：东北制药集团股份有限公司 2020 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,992,333,387.65 1,525,403,191.79 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 549,900,139.18 582,497,796.46 应收账款 1,882,268,121.44 1,819,035,411.13 应收款项融资 预付款项 117,473,272.02 136,738,347.95 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 476,374,286.91 436,971,683.11 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,252,076,727.62 1,283,766,421.88 合同资产 持有待售资产 40,667,922.50 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 59,932,667.95 817,944 栗建伟 7,739,434 人民币普通股 7,739,434 郎峻伟 7,334,859 人民币普通股 7,334,859 上述股东关联关系或一致行动的 1.江西方大钢铁集团有限公司为辽宁方大集团实业有限公司全资子公司。 说明 2.东北制药集团有限责任公司与沈阳盛京金控投资集团有限公司为一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 不适用。 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1. 货币资金期末余额199,233万元，比年初余额增长31%，其主要原因是：经营活动现金流增加使本 期货币资金增加。 2. 固定资产期末余额487,703万元，比年初余额增长40%，其主要原因是：细河搬迁工程转固增加。 3. 在建工程期末余额64,662万元，比年初余额减少67%，其主要原因是：细河搬迁工程转固增加，在 建工程减少。 4. 其他非流动资产期末余额7,119万元，比年初余额减少64%，其主要原因是：细河搬迁工程报账增 加，转入其他非流动资产的预付工程款减少。 5. 应付职工薪酬期末余额377万元，比年初余额减少74%，其主要原因是：本期支付薪酬影响。 6. 长期借款期末余额20,000万元，比年初余额增加33%，其主要原因是：本期银行贷款增加。 7. 股本期末余额135,150万元，比年初余额增加49%，其主要原因是：本期资本公积转增股本影响。 8. 库存股期末余额11,613万元，比年初余额减少46%，其主要原因是：本期股权激励行权影响。 9. 其他综合收益期末余额-50万元，比年初余额减少2188%，其主要原因是：本期汇率变动影响外币 报表折算差额变化。 10.专项储备期末余额216万元，比年初余额增加182%，其主要原因是：本期计提的专项储备金额增加。 11.研发费用本期金额4,576 万元，比上年同期增加37%，其主要原因是：主要本期研发投入增加。 12.其他收益本期金额4,990万元，比上年同期增加219%，其主要原因是：本期收到的政府补助金额增 加。 13.信用减值损失本期金额-161万元，比上年同期增加77%，其主要原因是：本期计提的坏账准备较上 年同期减少。 14.资产处置收益本期金额1,221万元，比上年同期增加7864%，其主要原因是：本期拍卖资产收益影 响。 15.营业外支出本期金额6,784万元，比上年同期增加3162%，其主要原因是：受疫情期间对外捐赠支 出的影响。 16.收到其他与经营活动有关的现金本期金额19,036万元，比上年同期增加132%，其主要原因是：本 期利息收入、政府补助、保证金增加。 17.处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期金额5,623万元，比上年同期增加 5483%，其主要原因是：本期有拍卖搬迁厂区资产收益。 18.购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额35,085万元，比上年同期增加105%， 其主要原因是：工程支付的应付票据本期到期付款金额同比增加。 19.吸收投资收到的现金本期金额3,300万元，比上年同期减少85%，其主要原因是：本期为孙公司收 到少数股东投资款，上年同期为收到限制性股票激励募集资金款。 20.收到其他与筹资活动有关的现金本期金额251,964万元，比上年同期增加138%，其主要原因是：因 通过票据贴现收到的资金增加，使本期收到其他与筹资活动有关的现金增加。 21.支付其他与筹资活动有关的现金本期金额222,127万元，比上年同期增加202%，其主要原因是：本 期公司利用银行授信开立银行承兑汇票存入的保证金增多。 22.汇率变动对现金及现金等价物的影响本期金额-438万元，比上年同期减少228%，其主要原因是： 汇率变动导致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准东北制药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2048 号） 核准，公司于2018年4月于深圳证券交易所向2家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）94,931,013股，发行价为 8.96元/股。2018年4月26日，本公司募集资金总额为人民币850,581,876.48 元，扣除承销及保荐费用人民币24,000,000.00元，实际募集资金净额为人民币826,581,876.48元（含尚未支付的中介机构费和其他发行费用人民币810,000.00元）。募集资金全部用于维生素C生产线搬迁及智能化升级项目。 2018年，募集资金累计投入募投项目76,987.76万元；2019 年，募集资金直接投入募投项目5,950.57万元；2020年，募集 资金直接投入募投项目1.58万元。截至 2020年 9月30日，募集资金累计投入82,939.91万元（其中，募集资金本金累计投入 82,658.19万元，专户存储累计利息扣除手续费净额投入281.72万元），2020年4月将账户余额4.18元转出并将账户注销。 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 谈论的主要内 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引 料 2020 年 08月 12 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问要约收购 不适用 日 进展情况 2020 年 09月 21 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问要约收购 不适用 日 参与方式 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：东北制药集团股份有限公司 2020 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,992,333,387.65 1,525,403,191.79 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 549,900,139.18 582,497,796.46 应收账款 1,882,268,121.44 1,819,035,411.13 应收款项融资 预付款项 117,473,272.02 136,738,347.95 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 476,374,286.91 436,971,683.11 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,252,076,727.62 1,283,766,421.88 合同资产 持有待售资产 40,667,922.50 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 59,932,667.95