2021年东北制药集团股份有限公司三季报

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-102 东北制药集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 2,095,508,856.12 18.83% 6,105,215,984.83 11.27% 归属于上市公司股东的 -34,886,461.37 39.22% 25,497,646.56 3,040.49% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -37,411,451.65 59.03% 9,239,178.34 184.10% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 440,218,469.84 -4.88% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） -0.0258 39.29% 0.0189 3,050.00% 稀释每股收益（元/股） -0.0258 39.29% 0.0189 3,050.00% 加权平均净资产收益率 -0.87% 0.63% 0.64% 0.62% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 13,890,768,511.33 12,165,694,782.80 14.18% 归属于上市公司股东的 4,106,180,820.42 3,980,603,910.63 3.15% 所有者权益（元） 注：1.报告期内，随着国内疫情得到有效控制，公司积极开展销售业务，制定差异化的营销策略，有效提升产品竞争力；同时，公司持续加强企业管理，利用调整结构、技术攻关、工艺优化、降本增效等多方面措施，将精细化管理量化到各个岗位，让效益在供、产、销各个环节中充分体现，实现公司的良性发展。 2.去年同期，公司的经营状况受新型冠状病毒肺炎疫情的冲击较为明显。疫情期间，各级医疗机构的诊疗服务及患者就医均受到影响，药品终端需求明显下降；疫情给公司商业推广等相关工作带来一定程度的限制。上述因素导致公司的市场销售活动受阻，市场销售额下降，归属于上市公司股东的净利润较低。 3.2020 年前三季度公司积极履行社会责任，向辽宁省疫情防控单位捐款捐物，影响公司 2020 年前三季度利润总额减少 6,732.35 万元。 (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 -2,415,681.80 -10,606,457.65 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 14,379,439.90 39,221,740.38 额或定量持续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,917,337.59 -10,605,286.76 减：所得税影响额 -1,872,034.23 478,151.26 少数股东权益影响额（税后） 393,464.46 1,273,376.49 合计 2,524,990.28 16,258,468.22 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金期末余额264,931万元，比年初余额增长79%，其主要原因是：公司票据到期托收增加及保证金增加，借款增加。2、合同资产期末余额443万元，比年初余额增长38%，其主要原因是：工程质保金增加。 3、长期待摊费用期末余额148万元，比年初余额减少38%，其主要原因是：本期装修等费用摊销影响。 4、应付票据期末余额188,418万元，比年初余额增长76%，其主要原因是：公司票据未到期付款导致应付票据余额增加。5、长期借款期末余额40,000万元，比年初余额增长100%，其主要原因是：利用银行信贷利好政策，补充货币资金。 6、库存股期末余额0万元，比年初余额减少100%，其主要原因是：本期股权激励行权影响。 7、专项储备期末余额350万元，比年初余额增长48%，其主要原因是：本期计提安全生产费用影响。 8、信用减值损失本期金额222万元，比上年同期增长238%，其主要原因是：本期收回单项计提的坏账准备较上年同期增加。9、资产处置收益本期金额220万元，比上年同期减少82%，其主要原因是：本期处置资产收益减少。 10、营业外支出本期金额2,717万元，比上年同期减少60%，其主要原因是：上年同期疫情期间对外捐赠支出较多的影响。11、投资活动产生的现金流量净额本期金额-58,049万元，比上年同期减少97%，其主要原因是：受本期在建工程投入现金流出减少及购买结构性存款现金流出增加的影响。 12、筹资活动产生的现金流量净额本期金额45,420万元，比上年同期增长66%，其主要原因是：本期偿还贷款金额减少。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 34,897 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 辽宁方大集团实 境内非国有法人 24.41% 329,068,713 0 质押 328,916,412 业有限公司 东北制药集团有 国有法人 15.64% 210,838,084 0 限责任公司 江西方大钢铁集 境内非国有法人 13.98% 188,366,359 0 团有限公司 中国华融资产管 国有法人 3.82% 51,431,094 0 理股份有限公司 沈阳盛京金控投 国有法人 3.27% 44,026,999 0 资集团有限公司 郎峻伟 境内自然人 0.98% 13,228,796 0 上海雷根资产管 理有限公司－雷 其他 0.92% 12,396,216 0 根多策略基金 武恩波 境内自然人 0.70% 9,387,000 0 冯泽 境内自然人 0.66% 8,923,447 0 魏海军 境内自然人 0.49% 6,660,300 4,995,225 质押 3,330,150 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 辽宁方大集团实业有限公司 329,068,713 人民币普通股 329,068,713 东北制药集团有限责任公司 210,838,084 人民币普通股 210,838,084 江西方大钢铁集团有限公司 188,366,359 人民币普通股 188,366,359 中国华融资产管理股份有限公司 51,431,094 人民币普通股 51,431,094 沈阳盛京金控投资集团有限公司 44,026,999 人民币普通股 44,026,999 郎峻伟 13,228,796 人民币普通股 13,228,796 上海雷根资产管理有限公司－雷 12,396,216 人民币普通股 12,396,216 根多策略基金 武恩波 9,387,000 人民币普通股 9,387,000 冯泽 8,923,447 人民币普通股 8,923,447 徐惠工 4,503,093 人民币普通股 4,503,093 辽宁方大集团实业有限公司、江西方大钢铁集团有限公司为一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动的 魏海军先生为辽宁方大集团实业有限公司董事，根据《上市公司收购管理办法》，公司 说明 本着审慎的原则，将魏海军先生视为辽宁方大集团实业有限公司一致行动人。 东北制药集团有限责任公司与沈阳盛京金控投资集团有限公司为一致行动人。 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 不适用。 况说明（如有） (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1.2021年7月4日，东北制药集团有限责任公司（以下简称“东药集团”）和沈阳盛京金控投资集团有限公司（以下简称“盛京金控集团”）与江西方大钢铁集团有限公司（以下简称“方大钢铁”）签署《东北制药集团有限责任公司、沈阳盛京金控投资集团有限公司与江西方大钢铁集团有限公司关于东北制药集团股份有限公司股份之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”或“协议”），东药集团与盛京金控集团将其合计持有的254,865,083股东北制药无限售条件流通股转让给方大钢铁，占公司总股本的18.91%。本次权益变动后，方大钢铁需履行全面要约收购义务。具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于持股5%以上股东及其一致行动人权益变动的提示性公告》（公告编号2021-067）。 2.2021年8月4日,东药集团和盛京金控集团取得沈阳市国资委《市国资委关于同意江西方大钢铁集团有限公司受让上市公司东北制药股份的批复》（沈国资发[2021]54号），同意东药集团、盛京金控集团以总价1,251,387,557.53元将其合计持有的254,865,083股东北制药无限售条件流通股协议转让给方大钢铁。具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于持股5%以上股东及其一致行动人权益变动的进展公告》（公告编号2021-078）。 3.2021年8月24日，方大钢铁正式发起全面要约收购，本次要约收购期限共计30个自然日，要约收购期限自2021年8月24日起至2021年9月22日止。本次要约收购系方大钢铁受让东药集团、盛京金控集团持有的东北制药全部股份而触发。方大钢铁向东北制药除方大钢铁及其一致行动人、东药集团、盛京金控集团以外的其他股东发出全面要约收购。具体内容详见公司于2021年8月23日在巨潮资讯网披露的《东北制药集团股份有限公司要约收购报告书》。 4.2021年9月27日，要约收购股份的过户手续办理完成，方大钢铁持有公司188,366,359股股份，占公司总股本的13.98%。具体内容详见公司于2021年9月28日在巨潮资讯网披露的《东北制药集团股份有限公司关于方大钢铁要约收购公司股份结果暨股票复牌公告》（公告编号：2021-094）。 5.2021年10月13日，东药集团、盛京金控集团将其合计持有的254,865,083股公司股份协议转让给方大钢铁的事项在中国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记手续。股份过 户完成后，方大钢铁持有公司股份443,231,442股，占公司总股本的32.88%，东药集团、盛京金控集团的持股数量为0股。本次协议转让股份完成过户登记后，方大钢铁成为公司第一大股东；方大钢铁为方大集团全资子公司，方大钢铁、方大集团及实际控制人方威先生构成一致行动人，公司实际控制权未发生变化。具体内容详见公司于2021年10月16日在巨潮资讯网披露的《东北制药集团股份有限公司关于持股5%以上股东及一致行动人协议转让公司股份完成过户登记暨第一大股东变更的公告》（公告编号：2021-099）。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：东北制药集团股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 2,649,308,003.16 1,481,273,951.13 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 500,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 657,517,434.15 521,709,479.91 应收账款 2,021,594,943.72 1,715,332,688.17 应收款项融资 预付款项 138,042,244.58 116,168,517.81 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 441,160,006.71 421,055,399.52 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 992,239,137.80 1,253,233,432.24 合同资产 4,432,338.09 3,219,991.02 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 42,051,361.87 41,157,335.77 流动资产合计 7,446,345,470.08 5,553,150,795.57 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 4,641,355,237.96 4,755,314,928.61 在建工程 578,226,256.72 733,220,156.61 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 66,189,883.12 无形资产 660,107,399.11 683,043,568.64 开发支出 311,252,119.36 260,555,572.61 商誉 26,118,604.81 26,118,604.81 长期待摊费用 1,476,497.37