2020年东北制药集团股份有限公司一季报

东北制药集团股份有限公司 2020 年第一季度报告 2020 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人魏海军、主管会计工作负责人张利东及会计机构负责人(会计主管人员)周雅娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,939,457,126.22 2,133,979,382.40 -9.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） -19,670,303.94 57,515,095.24 -134.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 32,121,706.28 53,329,786.52 -39.77% 经营活动产生的现金流量净额（元） -264,423,012.13 -146,131,111.02 -80.95% 基本每股收益（元/股） -0.020 0.060 -133.33% 稀释每股收益（元/股） -0.020 0.060 -133.33% 加权平均净资产收益率 -0.52% 1.56% -2.08% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 14,053,296,575.39 12,539,828,986.94 12.07% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,914,119,679.34 3,810,800,922.40 2.71% 说明：2019 年至 2020 年第一季度，公司实施完成了 2019 年半年度权益分派方案、2018 年度限制性股票激励计划授予以及 部分限制性股票回购注销等事项，公司股本由 569,586,083 增长到 907,048,130 股。为确保信息披露的谨慎性与完整性，上期相关数据按加权平均股本计算。 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 16,661.10 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 16,232,305.90 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 314,254.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -67,050,889.56 减：所得税影响额 1,207,724.53 少数股东权益影响额（税后） 96,618.04 合计 -51,792,010.22 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 55,947 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 辽宁方大集团实 境内非国有法人 质押 业有限公司 24.35% 220,851,485 0 220,749,270 东北制药集团有 国有法人 限责任公司 16.12% 146,248,547 0 中国华融资产管 国有法人 理股份有限公司 4.32% 39,146,370 0 江西方大钢铁集 境内非国有法人 团有限公司 3.71% 33,670,191 0 沈阳盛京金控投 国有法人 资集团有限公司 3.26% 29,548,322 29,548,322 吴海珍 境内自然人 1.17% 10,590,722 0 冯泽 境内自然人 0.72% 6,504,413 0 吴秀英 境内自然人 0.70% 6,361,508 0 魏海军 境内自然人 0.49% 4,470,000 4,470,000 栗建伟 境内自然人 0.38% 3,463,961 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 辽宁方大集团实业有限公司 220,851,485 人民币普通股 220,851,485 东北制药集团有限责任公司 146,248,547 人民币普通股 146,248,547 中国华融资产管理股份有限公司 39,146,370 人民币普通股 39,146,370 江西方大钢铁集团有限公司 33,670,191 人民币普通股 33,670,191 吴海珍 10,590,722 人民币普通股 10,590,722 冯泽 6,504,413 人民币普通股 6,504,413 吴秀英 6,361,508 人民币普通股 6,361,508 栗建伟 3,463,961 人民币普通股 3,463,961 香港中央结算有限公司 3,070,337 人民币普通股 3,070,337 王继东 2,688,000 人民币普通股 2,688,000 上述股东关联关系或一致行动的 辽宁方大集团实业有限公司与江西方大钢铁集团有限公司为一致行动人。 说明 东北制药集团有限责任公司与沈阳盛京金控投资集团有限公司为一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 不适用 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1. 货币资金期末余额280,574万元，比年初余额增长84%，其主要原因是：银行借款及贴现取得的资 金增加，使本期货币资金增加。 2. 固定资产期末余额482,779万元，比年初余额增长38%，其主要原因是：细河搬迁工程转固增加。 3. 在建工程期末余额81,431万元，比年初余额减少58%，其主要原因是：细河搬迁工程转固增加，在 建工程减少。 4. 长期待摊费用期末余额309万元，比年初余额增加46%，其主要原因是：子公司房租摊销费用增加。 5. 其他非流动资产期末余额8,991万元，比年初余额减少55%，其主要原因是：细河搬迁工程报账增 加，转入其他非流动资产的预付工程款减少。 6. 应付票据期末余额177,296万元，比年初余额增加65%，其主要原因是：因本期票据付款需求增长， 导致应付票据增加。 7. 库存股期末余额11,819万元，比年初余额减少45%，其主要原因是：受本期股权激励股票部分解限 流通影响。 8. 专项储备期末余额174万元，比年初余额增加126%，其主要原因是：本期计提的专项储备金额增加。 9. 税金及附加本期金额1,813万元，比上年同期减少34%，其主要原因是：由于年初有留抵的增值税， 相关以增值税为计算基础的城市维护建设税、教育费附加、地方教育费附加相应减少。 10. 研发费用本期金额1,666 万元，比上年同期增加127%，其主要原因是：主要本期研发投入增加。 11. 财务费用本期金额1,847万元，比上年同期减少40%，其主要原因是：本期存量资金增加，利息收 入增加。 12. 其他收益本期金额1,623万元，比上年同期增加279%，其主要原因是：本期收到的政府补助金额增 加。 13. 资产减值损失本期金额-2,250万元，比上年同期增加36%，其主要原因是：本期存货跌价较上年同 期减少。 14. 营业外收入本期金额63万元，比上年同期增加77%，其主要原因是：受本期疫情期间税收减免政策 影响。 15. 营业外支出本期金额6,765万元，比上年同期增加12189%，其主要原因是：受疫情期间对外捐赠支 出的影响。 16. 所得税费用本期金额333万元，比上年同期减少377%，其主要原因是：本期合并层面未实现毛利增 加幅度小于上年，所得税费用冲减幅度小于上年，致使所得税费用较上年增加。 17. 收到其他与经营活动有关的现金本期金额12,281万元，比上年同期增加293%，其主要原因是：收 到保证金增加。 18. 收到的税费返还本期金额2,675万元，比上年同期增加38%，其主要原因是：出口退税增加。 19. 支付的各项税费本期金额9,752万元，比上年同期减少36%，其主要原因是：由于年初有留抵的增 值税，使本期支付税金减少。 20. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额 974万元，比上年同期减少79%，其 主要原因是：受细河搬迁工程进度影响，工程支付金额同比减少。 21. 取得借款收到的现金本期金额148,100万元，比上年同期增加54%，其主要原因是：由于疫情原因， 客户回款受阻，导致资金占用增加，通过提用流贷资金借款补充经营资金。 22. 支付其他与筹资活动有关的现金本期金额65,069万元，比上年同期增加260%，其主要原因是：本 期公司利用银行授信开立银行承兑汇票存入的保证金增多。 23. 收到其他与筹资活动有关的现金本期金额131,337万元，比上年同期增加293%，其主要原因是：因 通过票据贴现收到的资金增加，使本期收到其他与筹资活动有关的现金增加。 24. 偿还债务支付的现金本期金额72,500万元，比上年同期减少34%，其主要原因是：本期内到期的债 务减少。 25. 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期金额143万元，比上年同期增加201%，其主要原因是：汇 率变动导致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 五、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2020 年 02 月 18 日 电话沟通 个人 询问公司维生素 C 生产线复工情况 2020 年 02 月 25 日 电话沟通 个人 询问公司非公开发行股票进展 2020 年 03 月 23 日 现场咨询 个人 个人投资者到公司现场咨询疫情期间 生产经营相关情况 八、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：东北制药集团股份有限公司 2020 年 03 月 31 日 单位：元 项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 2,805,739,034.62 1,525,403,191.79 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 554,854,762.10 582,497,796.46 应收账款 2,026,626,647.97 1,819,035,411.13 应收款项融资 预付款项 126,108,688.30 136,738,347.95 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 507,055,403.64 436,971,683.11 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,154,406,711.96 1,283,766,421.88 合同资产 持有待售资产 40,667,922.50 40,667,922.50 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 41,927,088.35 54,277,949.06 流动资产合计 7,257,386,259.44 5,879,358,723.88 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 4,827,791,661.46 3,488,784,475.71 在建工程 814,307,398.28 1,932,380,703.56 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 688,961,8