2023年北海国发川山生物股份有限公司一季报

证券代码：600538 证券简称：国发股份 北海国发川山生物股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员）李斌斌保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同 期增减变动幅度(%) 营业收入 101,579,609.22 -15.94 归属于上市公司股东的净利润 -2,646,847.55 -135.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -3,089,888.09 -144.02 经营活动产生的现金流量净额 -29,405,928.68 不适用 基本每股收益（元/股） -0.005 -150.00 稀释每股收益（元/股） -0.005 -150.00 加权平均净资产收益率（%） -0.28 减少 1.08 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%) 总资产 1,137,985,078.15 1,142,144,892.25 -0.36 归属于上市公司股东的 948,917,777.86 951,564,625.41 -0.28 所有者权益 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -123.08 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 341,003.93 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损 益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 155,075.37 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 44,134.90 少数股东权益影响额（税后） 8,780.78 合计 443,040.54 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项 目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 -135.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -144.02 注 1 基本每股收益 -150.00 稀释每股收益 -150.00 注 1 利润下降的主要原因： ①本公司持有南京华大共赢一号创业投资企业（有限合伙）（以下简称“共赢一号基金”）27.03% 的份额，共赢一号基金投资的项目中，股票已挂牌上市的华大智造和北海康成报告期末股价下跌致 共赢一号基金亏损增加，从而导致公司投资共赢一号基金的投资收益同比减少 366.58 万元。 ②全资子公司广州高盛生物科技有限公司因中标的项目减少，第一季度可执行的合同金额同比 减少，且合同毛利率同比有所下降，致使利润同比减少 597.45 万元。 ③报告期内，为了应对新的经济形势和市场变化，公司加强市场推广、加大内部研讨，费用同 比增加。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总 31,892 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 数 （如有） 前 10 名股东持股情况 持股比 持有有限售 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 例(%) 条件股份数 股份状态 数量 量 朱蓉娟 境内自然人 90,400,542 17.25 0 质押 67,440,000 冻结 90,400,542 北海市路港建设投资开 国有法人 19,353,064 3.69 0 无 发有限公司 彭韬 境内自然人 17,272,700 3.30 0 质押 13,800,000 冻结 17,272,700 姚芳媛 境内自然人 13,150,000 2.51 0 质押 12,323,000 康贤通 境内自然人 12,029,183 2.29 7,009,183 无 广州菁慧典通投资管理 其他 9,899,029 1.89 4,205,510 无 企业（有限合伙） 潘利斌 境内自然人 9,684,950 1.85 0 无 李胜军 境内自然人 5,031,449 0.96 0 无 张素芬 境内自然人 5,030,000 0.96 0 无 李光宇 境内自然人 4,867,350 0.93 0 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 股份种类 数量 朱蓉娟 90,400,542 人民币普通股 90,400,542 北海市路港建设投资开发有限公司 19,353,064 人民币普通股 19,353,064 彭韬 17,272,700 人民币普通股 17,272,700 姚芳媛 13,150,000 人民币普通股 13,150,000 潘利斌 9,684,950 人民币普通股 9,684,950 广州菁慧典通投资管理企业（有限合 5,693,519 人民币普通股 5,693,519 伙） 李胜军 5,031,449 人民币普通股 5,031,449 张素芬 5,030,000 人民币普通股 5,030,000 康贤通 5,020,000 人民币普通股 5,020,000 李光宇 4,867,350 人民币普通股 4,867,350 公司前 10 名股东中，朱蓉娟与彭韬是夫妻关系；朱蓉娟、姚芳媛分别持有 南宁市东方之星房地产开发有限责任公司 65%、16%的股份；康贤通系广州 上述股东关联关系或一致行 菁慧典通投资管理企业（有限合伙）的执行事务合伙人，康贤通及其控制 动的说明 的广州菁慧典通投资管理企业（有限合伙）合计持有公司股份的比例为 4.18%。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或属于 《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名股东及前 10 名无限 潘利斌通过信用账户持有公司9,684,950股股份；李胜军持有公司5,031,449 售股东参与融资融券及转融 股股份，其中通过信用账户持有公司 1,567,900 股股份。 通业务情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、转让优峰（北京）生物科技有限公司（以下简称“优峰生物”）股权的进展 经公司 2023 年 1 月 14 日召开的第十届董事会第二十一次会议审议通过，同意公司将持有的优 峰生物 1%的股权以 1,320 万元的价格转让给优峰生物的大股东北京优峰国际咨询有限公司。具体详 见 2023 年 1 月 17 日公司在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券 交易所网站披露的《关于转让参股公司股权暨签署股权转让协议的公告》。 根据公司与股权受让方签署的《股权转让协议》的约定，工商变更登记手续在公司收到全部 股权转让款的 10 日内办妥。 至本报告出具日，公司已收到股权转让款 1,200 万元人民币。在公司收到全部股权转让款并完成工商变更登记后，将增加当期损益 320 万元。 2、广州高盛生物科技有限公司（以下简称“高盛生物”）对全资子公司进行增资 经公司全资子公司高盛生物 2023 年 1 月 13 日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过，高 盛生物同意对全资子公司广州国发生物科技有限公司进行增资，其注册资本由人民币 1,000 万元增 至人民币 3,000 万元。工商变更登记已于 2023 年 3 月 10 日办理完毕。至 2023 年 3 月 31 日，上述 增资已实缴到位。 3、相关股东股份减持计划的实施进展 ①2022 年 11 月 16 日，公司披露了《董监高集中竞价减持股份计划公告》，潘利斌先生计划 自 2022 年 12 月 7 日至 2023 年 6 月 4 日通过集中竞价交易的方式减持公司股份总数不超过 258 万 股。截至本公告出具日，潘利斌减持了公司 66.51 万股股票，上述减持计划尚未实施完毕。 ②2023 年 2 月 23 日，公司披露了《控股股东的一致行动人集中竞价减持股份计划公告》，姚 芳媛女士计划自 2023 年 3 月 16 日至 2023 年 6 月 13 日通过集中竞价减持公司股份不超过公司总股 本的 0.34%（即不超过 180 万股）。自 2023 年 3 月 16 日至 2023 年 4 月 18 日，姚芳媛减持了公司 167.7 万股股票，减持计划已实施完毕。详见 2023 年 4 月 20 日公司在《上海证券报》《中国证券 报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站披露的《控股股东的一致行动人集中竞价减持股份结果公告》。 4、控股股东及一致行动人股份冻结的情况 至本报告出具日，朱蓉娟、彭韬持有公司的全部股份即 107,673,242 股股份（占公司总股本的 比例为 20.55%）均处于司法冻结状态，股份冻结的详细情况见公司 2022 年 8 月 12 日、2023 年 2 月 16 日在《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站披露的公告。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 3 月 31 日 编制单位:北海国发川山生物股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 147,578,019.16 170,858,268.06 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 13,293,954.00 16,293,954.00 应收账款 246,372,825.40 223,539,862.24 应收款项融资 29,611,714.82 32,189,995.34 预付款项 11,253,320.73 10,289,036.08 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 4,309,513.40 2,714,880.25 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 91,228,616.86 84,921,944.31 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 470,998.71 2,452,975.91 流动资产合计 544,118,963.08 543,260,916.19 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 2,554,116.30 2,519,145.02 长期股权投资 101,595,053.93 107,817,382.45 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 35,599,094.57 33,599,094.57 投资性房地产 39,800,330.08 40,717,973.68 固定资产 112,625,682.77 114,538,220.70 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 4,105,139.60 4,571,371.61 无形资产 28,583,412.19 28,908,156.97 开发支出 商誉 254,096,045.37 254,096,045.37 长期待摊费用 9,207,130.34 6,050,094.95 递延所得税资产 3,934,809.92 3,940,190.74 其他非流动资产 1,765,300.00 2,126,300.00 非流动资产合计 593,866,115.07 598,883,976.06 资产总计 1,137,985,078.15 1,142,144,892.25 流动负债： 短期借款 7,300,000.00 10,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 9,365,624.75 8,466,847.36 应付账款 72,051,076.12 59,000,022.68 预收款项 10,276,510.07 227,837.17 合同负债