2021年北海国发川山生物股份有限公司三季报

证券代码：600538 证券简称：国发股份 北海国发川山生物股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员）李斌斌 保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比上 年初至报告期末 项目 本报告期 年同期增减变 年初至报告期末 比上年同期增减 动幅度(%) 变动幅度(%) 营业收入 114,533,611.38 79.27 304,631,870.81 67.99 归属于上市公司股东的净 3,199,199.99 7,804,270.87 利润 归属于上市公司股东的扣 2,800,603.68 7,040,400.78 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 不适用 不适用 -46,142,961.55 -1,478.99 净额 基本每股收益（元/股） 0.01 0.02 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.02 加权平均净资产收益率 0.29 0.72 （%） 本报告期末比上 本报告期末 上年度末 年度末增减变动 幅度(%) 总资产 1,070,138,391.85 1,068,937,499.81 0.11 归属于上市公司股东的所 914,555,044.65 844,417,226.94 8.31 有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金 年初至报告 说 额 期末金额 明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 164,095.78 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 49,858.17 232,922.95 外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 142,884.64 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 366,371.39 315,027.52 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 17,633.25 91,060.80 少数股东权益影响额（税后） 合计 398,596.31 763,870.09 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 货币资金-本报告期末 -33.59 主要是本年支付高盛生物公司股权收购款 应收票据-本报告期末 252.78 主要是本年收到较多商业承兑汇票 应收款项融资-本报告期末 45.69 主要是本年收到较多银行承兑汇票 预付款项-本报告期末 80.91 主要是本年医疗器械业务预付设备采购款增加 其他应收款-本报告期末 -37.55 主要是本年高盛生物公司收回资产处置款 其他非流动金融资产-本报告期末 903.97 主要是本年增加了对外投资 其他非流动资产-本报告期末 -48.92 主要是工程设备安装转入固定资产 使用权资产-本报告期末 100.00 主要是本年适用新租赁准则 应付职工薪酬-本报告期末 -60.37 主要是本年支付上一年预提的年终奖 应交税费-本报告期末 -32.45 主要系本年内应交企业所得税同比减少 其他应付款-本报告期末 -70.83 主要是本年支付高盛生物公司股权收购款 一年内到期的非流动负债-本报告 100.00 主要是本年适用新租赁准则 期末 其他流动负债-本报告期末 130.36 主要是本年收到的商业承兑汇票背书贴现 租赁负债-本报告期末 100.00 主要是本年适用新租赁准则 营业收入-年初至报告期末 67.99 主要是去年年底收购高盛生物公司，本年将其利润 表纳入合并范围，同比变动较大。 营业成本-年初至报告期末 55.61 主要是去年年底收购高盛生物公司，本年将其利润 表纳入合并范围，同比变动较大。 税金及附加-年初至报告期末 43.46 主要是去年受新冠疫情的影响政府给予企业房产税 和土地使用税的减免，本年无 管理费用-年初至报告期末 55.04 主要是去年年底收购高盛生物公司，本年将其利润 表纳入合并范围，同比变动较大。 财务费用-年初至报告期末 53.76 主要是公司本年资金余额较上年同期减少，取得利 息收入减少，费用增加 其他收益-年初至报告期末 -78.05 主要是去年受新冠疫情的影响，收到较大的政府补 助 投资收益-年初至报告期末 47.34 主要是公司投资的华大共赢一号基金本年亏损减少 公允价值变动收益-年初至报告期 100.00 主要是去年年底收购高盛生物公司，本年将其利润 末 表纳入合并范围，同比变动较大 信用减值损失-年初至报告期末 -185.21 主要是应收账款回款慢，账龄延长，计提的坏账准 备增加 营业外收入-年初至报告期末 365.24 同期比较基数较小 营业外支出-年初至报告期末 33.95 同期比较基数较小 所得税费用-年初至报告期末 145.20 主要是去年年底收购高盛生物公司，本年将其利润 表纳入合并范围，同比变动较大。 归属于上市公司股东的净利润-年 不适用 主要是去年年底收购高盛生物公司，本年将其利润 初至报告期末 表纳入合并范围，同比变动较大 经营活动产生的现金流量净额-年 不适用 主要是本年销售回款慢，资金回笼同比减少 初至报告期末 投资活动产生的现金流量净额-年 不适用 主要是本年支付高盛生物公司股权收购款 初至报告期末 筹资活动产生的现金流量净额-年 不适用 主要是本年完成了非公开发行股份募集资金，收到 初至报告期末 募集资金 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,756 报告期末表决权恢复的优先 无 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 条件股份数 例(%) 股份 数量 量 状态 朱蓉娟 境内自然人 105,110,542 20.05 质押 104,960,000 广西国发投资集团 境内非国有 27,328,371 5.21 质押 27,325,000 有限公司 法人 彭韬 境内自然人 22,514,600 4.30 无 康贤通 境内自然人 21,027,549 4.01 21,027,549 无 北海市路港建设投 国有法人 19,353,064 3.69 无 资开发有限公司 姚芳媛 境内自然人 14,000,000 2.67 质押 13,855,000 广州菁慧典通投资 管理企业（有限合 其他 12,616,529 2.41 12,616,529 无 伙） 潘利斌 境内自然人 12,443,650 2.37 无 舒琬婷 境内自然人 6,386,861 1.22 6,386,861 无 张伟 境内自然人 4,402,257 0.84 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 股份种类 数量 朱蓉娟 105,110,542 人民币普通股 105,110,542 广西国发投资集团有限公司 27,328,371 人民币普通股 27,328,371 彭韬 22,514,600 人民币普通股 22,514,600 北海市路港建设投资开发有限公司 19,353,064 人民币普通股 19,353,064 姚芳媛 14,000,000 人民币普通股 14,000,000 潘利斌 12,443,650 人民币普通股 12,443,650 张伟 4,402,257 人民币普通股 4,402,257 邹弟珍 4,380,400 人民币普通股 4,380,400 刘小玲 4,194,100 人民币普通股 4,194,100 吴和涛 3,669,100 人民币普通股 3,669,100 上述股东关 公司前 10 名股东中，朱蓉娟与彭韬是夫妻关系；朱蓉娟、彭韬、潘利斌通过 联关系或一 广西汉高盛投资有限公司持有广西国发投资集团有限公司 100%的股份；朱蓉 致行动的说 娟、姚芳媛分别持有南宁市东方之星房地产开发有限责任公司 65%、16%的股 明 份；康贤通系广州菁慧典通投资管理企业（有限合伙）的执行事务合伙人，康 贤通及其控制的广州菁慧典通投资管理企业（有限合伙）合计持有公司股份的 比例为 6.42%。 前 10 名股东 截至本报告期末，前 10 名股东中,股东彭韬通过信用证券账户持有公司股 及前 10 名无 份 22,514,600 股，年初至报告期末其持有的公司股份数量未发生变化；股东潘 限售股东参 利斌通过信用证券账户持有公司股份 12,443,650 股，年初至报告期末按照减持 与融资融券 计划减持了公司 1,356,400 股股份。 及转融通业 截至本报告期末，前 10 名无限售条件股东中，股东邹弟珍通过信用证券账 务情况说明 户持有公司股份 4,380,400 股，股东刘小玲通过信用证券账户持有公司股份 （如有） 4,194,100 股，股东吴和涛通过信用证券账户持有公司股份 3,669,100 股。 除此之外，公司未知其他股东参与融资融券及转融通业务情况。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 （一）公司完成非公开发行股份募集资金的工作 公司完成了非公开发行股份募集资金的工作，本次非公开发行人民币普通股（A 股）12,427,005 股，扣除与发行有关的费用后实际募集资金净额为人民币 61,799,695.43 元，新增股 份于 2021 年 7 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公 司的注册资本增加至 524,198,348 元，工商变更登记手续已经完成。 详见 2021 年 7 月 30 日、2021 年 8 月 18 日公司在上海证券交易所网站、《上海证券报》《中 国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的相关公告。 （二）公司对外投资情况 为了培育、孵化优质的医药大健康项目，进一步优化公司产业布局，根据《公司章程》一百三十四条的规定，公司董事长做出决定：同意公司对优峰(北京)生物有限公司进行现金增资1,000万元人民币，增资完成后，公司持有优峰(北京)生物科技有限公司1%的股权。 本报告期末，公司已完成向优峰(北京)生物有限公司增资1,000万元的工作。工商变更登记手续尚在办理中。 （三）股东减持股份情况 1、控股股东的一致行动人姚芳媛减持股份的情况 公司控股股东的一致行动人姚芳媛于 2021 年 7 月 30 日至 2021 年 8 月 2 日通过大宗交易方 式合计减持了公司 700 万股股份，占公司总股本的比例为 1.34%。详见 2021 年 8 月 4 日在上海证 券交易所网站、《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的公告。 2、公司董监高减持情况 2021 年 4 月 27 日，公司披露了《董监高集中竞价减持计划》，公司董事长兼总裁潘利斌先 生计划在 2021 年 5 月 21 日至 2021 年 11 月 16 日期间通过集中竞价方式减持不超过 3,450,000 股（即不超过公司总股本的 0.675%，亦不超过其减持前持股总数的 25%）。 2021/5/21～2021/10/14，潘利斌先生减持了公司 331.26 万股股份，占公司总股本的比例 为 0.63%。详见 2021 年 10 月 16 日在上海证券交易所网站、《上海证券报》《中国证券报》 《证券时报》和《证券日报》披露的公告。 （四）股东股份质押的情况 至 2021 年 9 月 30 日，公司控股股东及其一致行动人股份质押的情况如下： 单位：股 股东名称 持股数量 质押数量 质押日期 质权人 情况说明 朱蓉娟 42,960,000 2019-04-10 国元证券 质押到期日为 2022 年 4 月 4,500,000 2021-06-11 9 日 26,000,000 2021-07-27 上海鑫纳 为朱蓉娟向浙江民泰商业 投资有限 银行上海浦东支行的 公司 5,000 万元人民币委托贷 105,110,542 款提供的质押担保 31,500,000 2021-06-23 中国华融 为广西恒业建筑工程有限 资产管理 公司向中国华融资产管理 股份有限 股份有限公司广西区分公 公司广西 司的 1.53 亿元借款提供的 区分公司 担保 小计 105,110,542 104,960,000 广西国发 7,355,000 2019-04-25 质押到期日为 2021 年 10 投资集团 7,150,000 2020-10-27 国元证券 月 25 日 有限公司 27,328,371