2016年通化金马药业集团股份有限公司三季报

通化金马药业集团股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人姬彦锋、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人(会计主管人员)耿兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,193,635,897.30 4,155,687,059.11 24.98% 归属于上市公司股东的净资产 4,044,862,956.79 2,246,374,709.97 80.06% （元） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 202,476,674.87 292.95% 522,850,323.74 266.07% 归属于上市公司股东的净利润 42,307,375.95 3,478.24% 134,181,252.69 1,773.70% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 40,111,275.39 1,642.78% 128,114,382.82 3,158.37% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- -88,366,733.85 12.75% （元） 基本每股收益（元/股） 0.0463 2,204.55% 0.1470 1,076.00% 稀释每股收益（元/股） 0.0463 2,204.55% 0.1470 1,076.00% 加权平均净资产收益率 1.03% 1.16% 3.72% 2.97% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 8,518,624.97 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -829,109.20 减：所得税影响额 1,622,651.20 少数股东权益影响额（税后） -5.30 合计 6,066,869.87 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 30,934 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 北京晋商联盟投 境内非国有法人 45.97% 444,293,544 364,293,544质押 424,000,000 资管理有限公司 晋商联盟控股股 境内非国有法人 4.37% 42,194,093 42,194,093质押 42,100,000 份有限公司 苏州仁和汇智投 资中心（有限合境内非国有法人 3.15% 30,441,400 30,441,400质押 30,000,000 伙） 苏州晋商联盟陆 号投资中心（有境内非国有法人 2.95% 28,559,201 28,559,201质押 28,245,747 限合伙） 通化市永信投资 国有法人 2.07% 20,000,000 有限责任公司 苏州晋商联盟柒 号投资中心（有境内非国有法人 1.94% 18,737,517 18,737,517质押 18,730,000 限合伙） 天是和顺投资控 股（北京）有限境内非国有法人 1.48% 14,265,335 14,265,335质押 14,265,300 公司 天安财产保险股 份有限公司－保其他 1.27% 12,246,275 赢1号 刘御石 境内自然人 0.72% 6,993,970 罗明远 境内自然人 0.65% 6,329,114 6,329,114 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 北京晋商联盟投资管理有限公司 80,000,000人民币普通股 80,000,000 通化市永信投资有限责任公司 20,000,000人民币普通股 20,000,000 天安财产保险股份有限公司－保 12,246,275人民币普通股 12,246,275 赢1号 刘御石 6,993,970人民币普通股 6,993,970 俞杰 5,366,500人民币普通股 5,366,500 徐晟 4,240,000人民币普通股 4,240,000 上海七王资产管理有限公司－七 4,104,395人民币普通股 4,104,395 王瑞德2号证券投资基金 郭德祥 3,696,719人民币普通股 3,696,719 俞旭斐 3,202,700人民币普通股 3,202,700 上海七王资产管理有限公司－七 2,570,000人民币普通股 2,570,000 王瑞德4号私募投资基金 北京晋商联盟投资管理有限公司、晋商联盟控股股份有限公司、苏州晋商联盟陆号投资 上述股东关联关系或一致行动的 中心（有限合伙）、苏州晋商联盟柒号投资中心（有限合伙）为一致行动人。除此在外， 说明 未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述其他股东之间是否属于《上市公 司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 股东通化市永信投资有限责任公司信用交易担保证券账户持有公司股票17,405,000 业务情况说明（如有） 股，普通账户持有本公司股票2,595,000股，合计持有本公司股票20,000,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 与上年度期末相比增 项目 说明 减比例 货币资金 329.84% 本公司报告期内将哈尔滨圣泰生物制药有限公司、 交易性金融资产 100.00% 长春华洋高科技有限公司、通化融沣投资有限公 应收账款 119.38% 司、苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)、北 预付款项 369.00% 京泰盟生物科技有限公司纳入合并报表范围所致。 应收利息 100.00% 子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司新建统合提 在建工程 4461.14% 取三期工程尚在建设中。 无形资产 36.27% 长期待摊费用 1124.03% 应付账款 54.37% 预收款项 -37.99% 应付职工薪酬 38.69% 其他应付款 -86.50% 本公司报告期内将哈尔滨圣泰生物制药有限公司、 一年内到期的非流动负债 57.71% 长春华洋高科技有限公司、通化融沣投资有限公 长期借款 74.52% 司、苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)、北 递延收益 63.70% 京泰盟生物科技有限公司纳入合并报表范围所致。 其他应收款 39.64% 其他流动资产 59.86% 流动资产合计 86.41% 生产性生物资产 100.00% 长期应付款 100.00% 归属于母公司所有者权益合计 80.06% 股本 33.18% 本期通过非公开发行，新增股本所致。 资本公积 64.15% 本期非公开发行，新增股本溢价所致。 短期借款 900.00% 本期公司向大股东借款1亿元所致。 项目 与上年同期相比增减 说明 比例 营业收入 266.07% 营业成本 139.82% 营业税金及附加 387.58% 销售费用 201.38% 管理费用 79.49% 本公司报告期内将哈尔滨圣泰生物制药有限公司、 财务费用 -1746.07% 长春华洋高科技有限公司、通化融沣投资有限公 资产减值损失 63.29% 司、苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)、北 营业外收入 136.57% 京泰盟生物科技有限公司纳入合并报表范围所致。 营业外支出 131.49% 所得税费用 4138.63% 净利润 1756.30% 投资活动产生的现金流量净额 339.23% 筹资活动产生的现金流量净额 313.54% 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2015年12月31日，公司发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金暨关联交易的交易标的哈尔滨圣泰生物制药有限公司（以下简称“圣泰生物”）完成股权过户手续及相关工商登记，圣泰生物成为公司控股100%的子公司，纳入合并报表范围。2016年1月19，经深交所批准，公司发行股份及支付现金购买资产的152,207,001股新增股份上市，公司总股本由573,488,849股变更为725,695,850股。2016年2月26日，经深交所批准，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行240,798,857股新股上市，公司总股本由725,695,850股变更为966,494,707股。 2、报告期，公司拟筹划重大事项，公司股票自2016年1月8日开市起停牌，后经确认公司正在筹划重大事项为重大资产重组事项，收购医药企业资产，公司股票于2016年1月21日开市起继续停牌，并发布了《关于重大资产重组停牌公告》。详见2016年1月22日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。2016年4月1日，公司召开第八届董事会2016年第三次临时会议，审议通过了《关于<通化金马药业集团股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案>的议案》等重大资产重组相关议案，公司股票继续停牌。详见2016年4月2日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。2016年5月20日，公司召开第八届董事会2016年第五次临时会议，审议通过了《关于重大资产购买方案》等议案，公司股票于2016年5月23日开市起复牌。详见2016年5月23日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。2016年6月13日，公司召开2015年度股东大会，审议通过了《关于重大资产购买方案》等议案。 详见2016年6月14日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。2016年7月13日，本次重大资产购买之标的资产已完成过户,收购方为通化金马，收购主体为苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)持有永康制药100%股权。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 通化金马药业集团股份有限公司发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金 2016年01月07日 巨潮资讯网 暨关联交易之标的资产过户完成的公告 通化金马发行股份及支付现金购买资产 2016年01月15日 巨潮资讯网 并募集配套资金实施情况暨新增股份上 市公告书 通化金马发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易之募集配套 2016年02月24日 巨潮资讯网 资金非公开发行股票发行情况报告暨上 市公告书 重大资产购买之标的资产过户完成的公 2016年07月16日 巨潮资讯网 告 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺时 承诺期 承诺事由 承诺方 承诺类型