2016年福安药业(集团)股份有限公司三季报

福安药业（集团）股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人汪天祥、主管会计工作负责人余雪松及会计机构负责人(会计主管人员)甘小丽声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,536,647,514.88 2,479,086,385.20 83.00% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,900,348,878.29 2,134,923,309.38 82.69% 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末 同期增减 比上年同期增减 营业总收入（元） 377,612,385.89 73.36% 874,989,295.33 70.28% 归属于上市公司股东的净利润（元） 72,341,742.78 214.31% 156,147,525.95 209.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润（元） 70,399,553.02 202.01% 150,199,456.70 220.91% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 242,329,559.34 178.82% 基本每股收益（元/股） 0.21 162.50% 0.51 168.42% 稀释每股收益（元/股） 0.21 162.50% 0.51 168.42% 加权平均净资产收益率 2.28% 1.19% 6.21% 3.55% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,061,768.53 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 3,459,140.30 委托他人投资或管理资产的损益 5,516,733.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 104,032.59 减：所得税影响额 1,070,068.59 合计 5,948,069.25 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、行业政策的调整及产品研发风险 随着国家食品药品监督管理总局相继颁布药品研发临床实验自查新政、药品医疗器械审批改革意见、化药注册分类改革制度、一致性评价制度等行业新政策，将药品审评、审批标准大幅提高、监管政策进一步趋严。公司产品研发的成本投入和风险进一步加大，公司在研产品的获批时间及结果的不确定性加大，可能使公司的市场机会丧失，而且使先期投入的生产设施、研发费用由于没有取得药品批文而无法产生效益，因此公司面临着行业政策的变革和产品研发不确定性的风险。 公司管理层将时刻关注行业政策变化，加强研发管理，提高研发水平适应新的政策要求，同时也将科学选择和储备研发品种，稳妥推进研发项目，始终使得公司能够保持品种布局的科学合理，提升抗风险能力和竞争能力。 2、投资项目实施的风险 随着公司固定资产不断增长，相应折旧也将大幅增加，新增折旧将在一定程度上影响公司的净利润和净资产收益率。公司将面临固定资产折旧增加而影响公司盈利能力的风险，同时公司使用4.8亿元自有资金参股设立重庆富民银行股份有限公司，其投资收益和经营情况存在不确定性，对公司未来经营业绩可能会构成一定的影响。 公司将谨慎评估在建项目风险，稳妥推进项目投产和投入，密切关注对外投资项目经营情况，及时采取必要合理的措施对相关风险进行管控。 3、收购整合风险 随着公司并购重组的完成，规模进一步扩大，同时也带来相应的管理风险。公司与重组标的在资源管理、市场营销、技术研发、财务核算、人力资源管理等方面需要优化整合，整合结果可能与预期效果有一定的差异，因此存在整合结果不理想、管理风险加大情形。 公司将通过派驻管理人员、统一规范管理、完善内控制度等方式加强子公司管理，不断构建科学、高效的管理运行机制。 4、商誉减值风险 近年来，公司实施了一系列收购，在历次收购过程中公司确认了额度较大的商誉，若各个标的公司未来经营中不能较好地实现收益，保持稳定增长，收购标的资产所形成的商誉将会有较大减值风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。公司将密切关注可能发生的商誉减值风险，加强管理，合理安排，促进各子公司经营业绩的稳定增长。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 11,962股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 汪天祥 境内自然人 35.76% 141,833,140 109,811,281质押 92,865,860 GRACEPEAK 境外法人 26,368,951质押 6.65% 26,368,951 26,368,900 PTELTD. 汪璐 境内自然人 4.97% 19,720,508 0质押 11,600,000 蒋晨 境内自然人 3.37% 13,357,600 10,018,200质押 8,900,000 申万宏源-民生 银行-申万宏源 其他 领航200号集合 3.31% 13,109,965 13,109,965 资产管理计划 何志 境内自然人 2.95% 11,683,848 11,683,848 山东只楚集团有境内非国有法人 限公司 2.79% 11,059,531 11,059,531 烟台楚林投资中境内非国有法人 心（有限合伙） 2.70% 10,723,256 10,723,256 烟台市电缆厂 境内非国有法人 2.51% 9,965,313 9,965,313 黄涛 境内自然人 2.28% 9,028,529 6,771,397 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 汪天祥 32,021,859人民币普通股 32,021,859 汪璐 19,720,508人民币普通股 19,720,508 林飞扬 4,200,000人民币普通股 4,200,000 中央汇金资产管理有限责任公司 3,415,500人民币普通股 3,415,500 蒋晨 3,339,400人民币普通股 3,339,400 黄涛 2,257,132人民币普通股 2,257,132 交通银行股份有限公司-长信量化 人民币普通股 中小盘股票型证券化投资基金 1,928,292 1,928,292 张广全 1,914,918人民币普通股 1,914,918 招商银行股份有限公司-汇添富医 疗服务灵活配置混合型证券投资 1,900,013人民币普通股 1,900,013 基金 王国华 1,411,777人民币普通股 1,411,777 上述前10名股东中，汪天祥与汪璐为父子关系；山东只楚集团有限公司为烟台市电缆 上述股东关联关系或一致行动的 厂主管部门，二者共同实际控制人为烟台市芝罘区只楚街道只楚居委会；除此之外，公 说明 司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理 办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 上述前10名股东中，林飞扬通过普通证券账户持有公司股份0股，通过中国银河证券 （如有） 股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份4,200,000股，实际合计持有 4,200,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除 本期增加限售 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 限售股数 股数 高管锁定，将按照其任职 期间每年年末持有数量总 重大资产重组承 数锁定75%。重大资产 汪天祥 96,065,577 0 13,745,704 109,811,281诺、高管锁定 重组部分股份将分别于 2018年5月14日、 2019年10月10日解除限 售。 GRACEPEAK 重大资产重组承诺 2017年6月30日 26,368,951 0 0 26,368,951 PTE LTD. 申万宏源-民生 银行-申万宏源 重大资产重组承诺 2019年10月10日 领航200号集合 0 0 13,109,965 13,109,965 资产管理计划 何志 0 0 11,683,848 11,683,848重大资产重组承诺 2019年10月10日 山东只楚集团有 11,059,531重大资产重组承诺 2019年6月30日 限公司 11,059,531 0 0 烟台楚林投资中 重大资产重组承诺 2019年6月30日 心（有限合伙） 10,723,256 0 0 10,723,256 高管锁定，将按照其任职 蒋晨 10,018,200 0 0 10,018,200高管锁定 期间每年年末持有数量总 数锁定75%。 烟台市电缆厂 9,965,313 0 0 9,965,313重大资产重组承诺 2019年6月30日 烟台市楚锋投资 重大资产重组承诺 2019年6月30日 中心（有限合伙） 7,880,389 0 0 7,880,389 深圳市德诺和太 一号投资中心 0 0 6,872,852 6,872,852重大资产重组承诺 2019年10月10日 （有限合伙） 高管锁定，将按照其任职 重大资产重组承 期间每年年末持有数量总 其他 17,131,506 0 3,161,512 20,293,018诺、高管锁定 数锁定75%。重大资产 重组部分股份将按照各自 承诺期限解除限售 合计 189,212,723 0 48,573,881 237,786,604 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）、资产负债表变动项目 1、货币资金：期末余额较期初余额增加31,284.10万元，增长129.80%，主要是本期取得配套募集资金所致。 2、应收票据：期末余额较期初余额减少2,406.07万元，下降34.76%，要是本期承兑汇票到期承兑所致。 3、应收账款：期末余额较期初余额增加5,505.80万元，增长38.80%，主要是：①本期营业收入规模增长；②本期合并范围增加。 4、预付款项：期末余额较期初余额增加749.59万元，增长73.05%，主要是本期合并范围增加所致。 5、应收利息：期末余额较期初余额减少47.76万元，下降63.08%，为本期收回期初计提利息所致。 6、其他应收款：期末余额较期初余额增加493.71万元，增长53.99%，主要是本期合并范围增加所致。 7、存货：期末余额较期初余额增加9,527.56万元，增长35.62%，主要是本期合并范围增加所致。 8、其他流动资产：期末余额较期初余额减少28,698.92万元，下降75.80%，主要是本期购买的尚未到期的理财产品减少所致。 9、可供出售金融资产：期末余额较期初余额增加223.63万元，为本期新增子公司只楚药业对烟台银行的股权投资。 10、长期股权投资：期末余额较期初余额增加47,973.99万元，为公司投资富民银行所致。 11、投资性房地产：期末余额较期初余额增加187.27万元，为本期新增子公司只楚药业的投