2020年海南双成药业股份有限公司三季报

海南双成药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王成栋、主管会计工作负责人王旭光及会计机构负责人(会计主管人员)周云声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 933,219,507.92 950,982,609.23 -1.87% 归属于上市公司股东的净资产（元） 520,579,815.34 546,255,153.26 -4.70% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 76,077,246.28 -17.34% 189,934,854.06 -29.61% 归属于上市公司股东的净利润（元） -8,621,051.44 -21.88% -25,675,297.31 -18.68% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -8,822,090.03 63.09% -29,091,704.81 38.33% 经营活动产生的现金流量净额（元） 14,807,052.77 -23.19% -26,544,315.80 -167.34% 基本每股收益（元/股） -0.02 -100.00% -0.06 -20.00% 稀释每股收益（元/股） -0.02 -100.00% -0.06 -20.00% 加权平均净资产收益率 -1.64% -0.24% -4.81% -0.58% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,791,676.98 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,540,382.66 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生 系理财收益 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 2,376,281.23 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -164,039.04 少数股东权益影响额（税后） 544,540.37 合计 3,416,407.50 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 27,394 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 海南双成投资有限公司 境内非国有法人 34.45% 139,516,546 0 质押 73,150,000 HSP INVESTMENT 境外法人 0 质押 16.03% 64,915,479 16,210,000 HOLDINGS LIMITED 赖福平 境内自然人 1.48% 6,005,500 0 0 徐开东 境内自然人 0.58% 2,367,623 0 0 吴彦 境内自然人 0.55% 2,241,000 0 0 王成栋 境内自然人 0.52% 2,110,906 1,583,179 0 姜勇军 境内自然人 0.49% 1,971,800 0 0 EASYWORTH 境外法人 0.38% 1,518,844 0 0 INVESTMENTS LIMITED 应小媚 境内自然人 0.34% 1,359,335 0 0 陶巍 境内自然人 0.32% 1,311,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 海南双成投资有限公司 139,516,546 人民币普通股 139,516,546 HSP INVESTMENT HOLDINGS LIMITED 64,915,479 人民币普通股 64,915,479 赖福平 6,005,500 人民币普通股 6,005,500 徐开东 2,367,623 人民币普通股 2,367,623 吴彦 2,241,000 人民币普通股 2,241,000 姜勇军 1,971,800 人民币普通股 1,971,800 EASYWORTH INVESTMENTS LIMITED 1,518,844 人民币普通股 1,518,844 应小媚 1,359,335 人民币普通股 1,359,335 陶巍 1,311,000 人民币普通股 1,311,000 王齐玉 1,251,800 人民币普通股 1,251,800 双成药业实际控制人王成栋先生直接持有海南双成投资有限公司 100%股权；双 上述股东关联关系或一致行动的说明 成药业实际控制人 WangYingpu 先生直接持有 HSP INVESTMENT HOLDINGS LIMITED100%股权；王成栋先生与 WangYingpu 先生为父子关系。 公司控股股东海南双成投资有限公司除通过普通股证券账户持有 113,216,546 股 外，还通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 26,300,000 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 股，实际合计持有 139,516,546 股；公司股东徐开东除通过普通股证券账户持有 （如有） 1,317,600 股外，还通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,050,023 股，实际合计持有 2,367,623 股；公司股东王齐玉通过国金证券股份有 限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,251,800 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）合并资产负债表项目变动情况说明 1、货币资金报告期末余额较年初下降85.42%，主要系报告期内货币资金用于投资理财增加所致； 2、交易性金融资产报告期末余额较年初增长87.22%，主要系报告期内投资理财增加所致； 3、应收票据报告期末余额较年初下降71.82%，主要系银行承兑汇票对外支付及到期解付所致； 4、预付款项报告期末余额较年初增长314.00%，主要系报告期内预付材料款及综合业务服务费增加所致； 5、其他应收款报告期末余额较年初下降61.27%，主要系报告期内收到年初余额中包含的注射用比伐芦定产品国内权利转让尾款所致； 6、在建工程报告期末余额较年初下降41.50%，主要系报告期内原料三车间及注射液一车间改造项目完工转固所致； 7、开发支出报告期末余额较年初增长72.20%，主要系报告期内新增购进研发技术所致； 8、其他非流动资产报告期末余额较年初增长30.92%，主要系报告期内预付工程设备款增加所致； 9、短期借款报告期末余额较年初增加5,154万元，主要系报告期内新增短期流动资金借款所致； 10、应交税费报告期末余额较年初下降35.82%，主要系年初余额包含注射用比伐芦定产品国内权利转让相关税费及控股子公司宁波双成上年全年房产税及土地使用税所致； 11、其他应付款报告期末余额较年初下降41.76%，主要系应付市场开发费及市场保证金减少所致。 （二）合并年初至报告期末利润表项目变动情况说明 1、营业收入较上年同期下降29.61%，主要系全资子公司维乐药业代理业务已终止，报告期内无代理业务收入及宁波双成受托加工收入减少所致； 2、营业成本较上年同期下降48.04%，主要系收入减少相应的成本亦随之减少所致； 3、研发费用较上年同期下降64.82%，主要系报告期内资本化项目增加，费用化金额减少所致； 4、信用减值损失较上年同期增长98.75%，主要系根据客户信用情况预计报告期内信用减值损失增加所致； 5、资产处置损失较上年同期增长3,839.74%，主要系报告期内处置固定资产损失增加所致； 6、营业外收入较上年同期下降96.06%，主要系上年同期政府补助验收通过，递延收益转入损益金额较大所致； 7、营业外支出较上年同期增长336.15%，主要系报告期内核销技术淘汰固定资产确认报废损失增加所致。 （三）合并年初至报告期末现金流量表项目变动情况说明 1、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期下降87.42%，主要系维乐药业代理业务已终止，报告期内收到销售保证金减少所致； 2、经营活动现金流入小计较上年同期下降30.40%，主要系维乐药业代理业务已终止，报告期内销售回款及收到销售保证减少所致； 3、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降167.34%，主要原因同（1）、（2）； 4、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期增长112,577.97%，主要系报告期内收到上年转让注射用比伐芦定产品国内权利尾款及转让依替巴肽产品权利首付款所致； 5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长38.03%，主要系报告期内新增购进研发技术所致； 6、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降206.52%，主要系报告期内投资理财现金净流量减少所致； 7、取得借款收到的现金较上年同期增加5,154万元，主要系报告期内新增短期流动资金借款所致； 8、筹资活动现金流入小计较上年同期增加5,154万元，原因同（7）； 9、偿还债务支付的现金较上年同期下降100%，主要系上年同期公司和子公司宁波双成偿还银行借款12,900万元，而本报告期无此类业务所致； 10、支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期下降99.11%，主要系上年同期子公司宁波双成支付售后回租及融资租赁款，而本报告期无此类业务所致； 11、筹资活动现金流出小计较上年同期下降94.77%，主要原因同（9）、（10）； 12、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长131.37%，主要系报告期内新增短期流动资金借款及未发生偿还借款业务所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 为推动公司长远发展，提升和增强公司持续经营能力，公司以人民币2,800万元将拥有与依替巴肽注射液有关的特定知识产权和生产技术在指定区域内的权利授予海南中和药业股份有限公司，截至本报告期末 公司已收到转让款人民币480万元。详见2020年7月25日巨潮资讯网公告，公告编号:2020-045。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 11,172.25 3,885 0 信托理财产品 自有资金 7,000 6,000 0 合计 18,172.25 9,885 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托机构名 受托机 资金 起始日 终止日 报酬 参考年 预期 报告期 报告期损 计提减 是否经 未来是否 事项概述及 称 构类型 产品类型 金额 来源 期 期 资金投向 确定 化收益 收益 实际损 益实际收 值准备 过法定 还有委托 相关查询索 方式 率 益金额 回情况 金额 程序 理财计划 引（如有） 投资于银行定期存款，同时 巨潮资讯网 中国光大银 金融机 银行理财产 自有 2020 年 2020