2017年上海海欣集团股份有限公司三季报

公司代码：600851 公司简称：海欣股份 900917 海欣B股 上海海欣集团股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......6 四、 附录......8 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司董事长孟文波、总裁应政、主管会计工作负责人杨爱民及会计机构负责人（会计主管人 员）蔡晓斐保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 5,382,196,447.68 5,427,974,742.45 -0.84 归属于上市公司 4,121,577,057.96 4,147,101,532.58 -0.62 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 -20,433,962.78 -66,424,883.40 不适用 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 735,547,204.81 733,341,669.89 0.30 归属于上市公司 95,750,842.44 159,585,074.54 -40.00 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 100,039,970.42 138,040,013.66 -27.53 常性损益的净利 润 加权平均净资产 2.308 3.6021 减少1.2941个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.0793 0.1322 -40.02 （元/股） 稀释每股收益 0.0793 0.1322 -40.02 （元/股） 注： 2017年1-9月，公司实现归属于上市公司股东的净利润同比下降的主要原因是： 1、报告期内，公司收到的长江证券分红同比减少5,064.8万元。 2、2016年8-9月，公司共出售长江证券股票280万股，获得投资收益2,550万元（未扣除所 得税）；本报告期内未出售长江证券股票。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 288,184.23 -299,370.65 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 271,993.40 1,242,886.15 定额或定量持续享受的政府补助 除外 企业重组费用，如安置职工的支 -4,479,335.51 -11,237,153.51 出、整合费用等 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 882,685.88 1,908,235.22 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 除上述各项之外的其他营业外收 240,426.42 447,354.14 入和支出 少数股东权益影响额（税后） 1,896,870.33 3,857,989.65 所得税影响额 -228,221.84 -209,068.98 合计 -1,127,397.09 -4,289,127.98 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 77,276 其中： A股：41,099户，B股：36,177户 前十名股东持股情况 持有 质押或冻结情况 有限 股东名称 期末持股数量 比例 售条 股东性质 （全称） (%) 件股 股份 数量 份数 状态 量 1、上海松江洞泾工业公司 82,082,000 6.80 0 质押 70,000,000 境内非国有 法人 2、深圳凝瑞投资管理企业（有 80,394,367 6.66 0 质押 80,394,367 其他 限合伙） 3、上海玩具进出口有限公司 39,300,000 3.26 0无 国有法人 4、深圳市惠和投资基金管理 有限公司－深圳市惠和基金 39,288,210 3.25 0无 其他 惠和2号证券投资基金 5、申海有限公司 31,273,358 2.59 0无 境外法人 6、中央汇金资产管理有限责 23,085,700 1.91 0无 未知 任公司 7、重庆国际信托股份有限公 司－兴国1号集合资金信托计 21,680,049 1.80 0无 未知 划 8、重庆国际信托股份有限公 16,268,707 1.35 0无 未知 司－兴国2号集合资金信托 9、宁波梅山保税港区玉出昆 冈投资管理合伙企业（有限合 16,227,667 1.34 0无 未知 伙） 10、宁波梅山保税港区对流投 16,219,672 1.34 0无 未知 资有限公司 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股东名称 股的数量 种类 数量 1、上海松江洞泾工业公司 82,082,000 人民币普 82,082,000 通股 2、深圳凝瑞投资管理企业（有限合伙） 80,394,367 人民币普 80,394,367 通股 3、上海玩具进出口有限公司 39,300,000 人民币普 39,300,000 通股 4、深圳市惠和投资基金管理有限公司－深 39,288,210 人民币普 39,288,210 圳市惠和基金惠和2号证券投资基金 通股 5、申海有限公司 31,273,358 境内上市 31,273,358 外资股 6、中央汇金资产管理有限责任公司 23,085,700 人民币普 23,085,700 通股 7、重庆国际信托股份有限公司－兴国1号 21,680,049 人民币普 21,680,049 集合资金信托计划 通股 8、重庆国际信托股份有限公司－兴国2号 16,268,707 人民币普 16,268,707 集合资金信托 通股 9、宁波梅山保税港区玉出昆冈投资管理合 16,227,667 人民币普 16,227,667 伙企业（有限合伙） 通股 10、宁波梅山保税港区对流投资有限公司 16,219,672 人民币普 16,219,672 通股 深圳凝瑞投资管理企业（有限合伙）和深圳市惠和投资 上述股东关联关系或一致行动的说明 基金管理有限公司－深圳市惠和基金惠和2号证券投 资基金为一致行动人。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 项目 本报告期末 上年度期末 变动 变动原因 幅度 以公允价值计量且其 海欣资产购买货币 变动计入当期损益的 13,841,595.29 0 不适用 基金所致 金融资产 应收票据 1,933,788.20 4,515,545.09 -57.17% 票据到期承兑所致 江西赣南海欣药业 股份有限公司（以 在建工程 117,115,076.01 68,610,778.08 70.69% 下简称“海欣药 业”）新厂区工程 建设投入增加所致 预收款项 32,461,555.95 14,963,365.29 116.94% 海欣丽宁长毛绒预 收款增加所致 长期借款 42,521,718.43 16,600,000.00 156.15% 海欣药业借款增加 所致 项目 本报告期 上年同期 变动 变动原因 （2017年7-9月） （2016年7-9月） 幅度 销售费用 42,129,382.46 26,752,945.38 57.48% 海欣药业广告宣传 投入增加所致 主要是去年同期出 投资收益 37,229,405.26 56,543,196.28 -34.16% 售长江证券股票所 致 项目 本报告期 上年同期 变动 变动原因 （2017年7-9月） （2016年7-9月） 幅度 销售商品、提供劳务 363,384,556.10 273,658,405.82 32.79% 货款回笼增加所致 收到的现金 收到的税费返还 4,073,493.38 1,900,700.31 114.32% 收到的退税款增加 支付其他与经营活动 42,364,541.20 19,518,886.13 117.04% 主要是海欣药业支 有关的现金 付保证金所致 购建固定资产、无形 海欣药业新厂区工 资产和其他长期资产 22,707,249.12 9,891,801.88 129.56% 程建设投入增加所 支付的现金 致 分配股利、利润或偿 12,762,257.12 86,788,988.79 -85.30% 分配红利减少所致 付利息支付的现金 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 3.5其他 根据上海海欣集团股份有限公司（以下简称“集团”）第九届董事会第四次会议决议（披露时间：2017年3月28日），为理顺股权关系，董事会同意由集团受让上海海欣长毛绒和南海海欣长毛绒两家子公司持有的海欣药业股权，受让价格为2016年度海欣药业经审计的每股净资产。截至本报告披露日，集团已完成上海海欣长毛绒持有的1,770万股海欣药业股份的受让（具体请见海欣药业披露的2017-038号公告）。股权受让完成后，集团直接持有海欣药业4,326万股，占海欣药业总股本的43.26%，上海海欣长毛绒不再持有海欣药业股份。 公司名称 上海海欣集团股份有限公司 法定代表人 孟文波 日期 2017年10月28日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2017年9月30日 编制单位:上海海欣集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 493,907,602.87 525,522,753.94 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 13,841,595.2