2017年上海医药集团股份有限公司三季报

公司A股代码：601607 公司简称：上海医药 公司H股代码：02607 公司简称：上海医药 债券代码：136198 债券简称：16上药 01 上海医药集团股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......4 三、 重要事项......7 四、 附录......11 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席于2017年10月30日召开的第六届董事会第十一次会议，会议通过的决议 包括批准本公司截至2017年9月30日止九个月之第三季度业绩。 1.3公司负责人周军、主管会计工作负责人左敏及会计机构负责人（会计主管人员）沈波保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 1.5释义 本报告中，除非文义另有所指，相关财务数据均为根据中国会计准则等编制，下列词语具有下述含义： “本集团”、“集团”、“本指 上海医药集团股份有限公司，一家于中国注册成立的股份 公司”、“公司”或“上海医 有限公司（其股份于上海证券交易所上市，股票代码 药” 601607；亦于香港联合交易所有限公司主板上市，股票代 码02607）或上海医药集团股份有限公司及其附属公司（如 适用） “本报告期”、“报告期”或指 2017年7月1日至2017年9月30日的3个月 “本期” “同比” 指 与上年同期比较 “中国” 指 中华人民共和国，除另有所指外，在本报告内“中国”一 词不包括香港、澳门及台湾 “股份” 指 上海医药每股面值人民币1.00元的股份，包括A股和H股 “A股” 指 在上海证券交易所上市、并以人民币买卖的本公司内资股， 每股面值人民币1.00元 “H股” 指 在香港联交所上市、并以港元买卖的本公司外资股，每股 面值人民币1.00元 “人民币” 指 中国法定货币人民币 “香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司 “上实集团” 指 上海实业（集团）有限公司 “上海上实” 指 上海上实（集团）有限公司 “上药集团” 指 上海医药（集团）有限公司 “上海国盛” 指 上海国盛（集团）有限公司 “上海盛睿” 指 上海盛睿投资有限公司 “申能集团” 指 申能（集团）有限公司 “工信部” 指 中华人民共和国工业和信息化部 二、公司基本情况 2017年1-9月，公司实现营业收入990.31亿元（币种为人民币，下同），同比增长9.41%， 其中医药工业实现销售收入111.53亿元，同比增长18.70%，主要来自重点产品销售表现良好驱 动；医药商业实现收入878.78亿元，同比增长8.33%，两票制的陆续实施对调拨业务的影响导致 收入增速有所放缓，但对利润影响有限。长期看，两票制将促进行业整合，提高流通效率，为大型流通企业带来持续增长。 2017年1-9月，公司实现归属于上市公司股东的净利润26.89亿元，同比增长9.42%，剔除 联、合营企业利润贡献下降因素的影响，公司归属于上市公司股东净利润同比增长14.26%。公司 工业和商业主营业务利润继续保持良好增长，1-9月工业板块贡献利润同比增长15.51%，商业板 块贡献利润同比增长11.38%；联、合营企业贡献利润由于受新品上市投入及产品降价等因素的影 响，同比下降10.67%。 报告期内，公司的盈利能力持续稳步提升。2017年1-9月综合毛利率较上年同期上升0.53 个百分点，其中医药工业同口径上升1.16个百分点，医药分销同口径上升0.09个百分点。扣除 两项费用率后的营业利润率较上年同期上升0.19个百分点，其中医药工业同口径上升0.77个百 分点，医药分销同口径上升0.12个百分点。 报告期内，公司保持良好的营运质量，2017年1-9月实现经营性现金净流入18.46亿元，较 上年同期净增加5.36亿元，同比增长40.93%，其中医药工业实现经营性现金净流入18.55亿元， 同比增长27.72%，医药商业实现经营性现金净流入3.2亿元，同比增长264.61%。 报告期内，公司继续实施重点产品聚焦战略，加强“一品一策”，60个重点品种1-9月销售 收入58.64亿元，同比增长12.16%，重点品种同口径占工业收入比重为56.32%，同比上升0.68 个百分点，重点产品平均毛利率为70.60%，同口径上升1.62个百分点。 报告期内，公司研发项目取得多项阶段性成果，1类创新化药“SPH3348原料药及其片剂”临 床试验申请获得受理，治疗用生物制品1类新药“注射用重组抗HER2人源化单克隆抗体组合物” 获批临床。公司在科研奖项上获得多项殊荣，包括由中国医药企业管理协会评选的“2017中国最 具研发创新力医药上市公司10强”，以及再次获得工信部评选的“2017年中国医药研发产品线 最佳工业企业”称号等。 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 总资产 91,991,274,292.57 82,742,718,053.46 11.18 归属于上市公司股东的净资 33,321,182,232.74 31,622,553,105.97 5.37 产 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减 （1-9月） 末 (%) （1-9月） 经营活动产生的现金流量净 1,845,601,132.10 1,309,579,871.88 40.93 额 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减 （1-9月） 末 （%） （1-9月） 营业收入 99,031,457,919.93 90,516,860,848.95 9.41 归属于上市公司股东的净利 2,688,601,608.37 2,457,168,751.22 9.42 润 归属于上市公司股东的扣除 2,456,375,682.48 2,282,989,772.42 7.59 非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 8.25 7.96 增加0.29个百分 点 基本每股收益（元/股） 0.9999 0.9138 9.42 稀释每股收益（元/股） 0.9999 0.9138 9.42 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 36,330,339.70 48,035,460.20 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 52,591,031.10 262,487,824.13 受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 26,914,109.99 42,479,091.61 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 48,137,587.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -28,466,369.36 -127,645,099.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目 19,935,045.12 21,324,230.15 少数股东权益影响额（税后） -6,819,880.73 -3,722,178.82 所得税影响额 -21,788,677.95 -58,870,989.35 合计 78,695,597.87 232,225,925.89 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 79,444 前十名股东持股情况 股东名称 比例 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 期末持股数量 (%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 HKSCC 743,778,120 27.66 0 未知 NOMINEES 未知 LIMITED 上药集团 716,516,039 26.65 0 无 国有法人 上实集团及其 238,586,198 8.87 0 国有法人 全资附属子公 未知 及外资 司及上海上实 中国证券金融 113,698,306 4.23 0 无 未知 股份有限公司 上海国盛及上 37,214,400 1.38 0 未知 国有法人 海盛睿 中央汇金资产 24,891,300 0.93 0 无 未知 管理有限公司 申能集团 23,199,520 0.86 0 无 国有法人 太平人寿保险 17,442,319 0.65 0 未知 有限公司－分 无 红－团险分红 中国工商银行 14,188,237 0.53 0 未知 股份有限公司 －中证上海国 无 企交易型开放 式指数证券投 资基金 全国社保基金 13,279,800 0.49 0 无 未知 六零四组合 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 HKSCC NOMINEESLIMITED 743,778,120 境外上市外资股 743,778,120 上药集团 716,516,039 人民币普通股 716,516,039 上实集团及其全资附属子公司 238,586,198 人民币普通股 222,301,798 及上海上实 境外上市外资股 16,284,400 中国证券金融股份有限公司 113,698,306 人民币普通股 113,698,306 上海国盛及上海盛睿 37,214,400 人民币普通股 32,786,900 境外上市外资股 4,427,500 中央汇金资产管理有限公司 24,891,300 人民币普通股 24,891,300 申能集团 23,199,520 人民币普通股 23,199,520 太平人寿保险有限公司－分红 17,442,319 人民币普通股 17,442,319 －团险分红 中国工商银行股份有限公司－ 14,188,237 14,188,237 中证上海国企交易型开放式指 人民币普通股 数证券投资基金 全国社保基金六零四组合 13,279,800 人民币普通股 13,279,800 上述股东关联关系或一致行动 上实集团为上海上实实际控制人，上海上实为上药集团控股股 的说明 东。上海国盛为上海市国资委的全资附属公司，上海盛睿为上海 国盛的全资附属公司。本公司未知其他股东之间是否存在关联关 系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定 的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持/ 股数量的说明 注1：截止报告期末股东总数79,444户中，A股77,230户；H股2,214户。 注2：HKSCCNOMINEESLIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份为代客户持有, 上表中其持股数剔除了上实集团及其全资附属子公司持有的16,284,400股H股以及上海国盛及上 海盛睿通过港股通持有的4,427,500股H股。因香港联交所有关规则并不要求客户申报所持有股 份是否有质押及冻结情况，因此香港中央结算（代理人）有限公司无法统计或提供质押或冻结的股份数量。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 合并资产负债表 2017年9月30日 2016年12月31日 变动比例 变动原因 项目 以公允价值计 量且其变动计入 702,346.81 4,060,270.54 -82.70% 主要系汇率波动影响 当期损益的金融 金融资产公允价值 资产 应收票据 934,492,308.90 1,586,533,454.66 -41.10% 主要系票据结算业务 减少 预付款项 1,604,947,105.69 1,148,563,572.06 39.74% 主要系预付货款增加 应收股利 1,449,250.18 2,606,115.48 -44.39% 主要系应收联合营企 业股利减少 其他应收款 1,561,103,297.17 949,121,530.40 64.48% 主要系应收保证金增 加 在建工程 1,751,343,059.23 1,308,125,663.10 33.88% 主要系工程项目投入