2008年上海海欣集团股份有限公司三季报

上海海欣集团股份有限公司 2008 年第三季度报告上海海欣集团股份有限公司2008 年第三季度报告 1 目录 §1 重要提示......................................................................... 2 §2 公司基本情况..................................................................... 2 §3 重要事项......................................................................... 3 §4 附录............................................................................. 6上海海欣集团股份有限公司2008 年第三季度报告 2 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 会议应出席董事9 人,实际出席8 人（陈凯先独立董事因公请假，委托管一民独立董事表决）。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司董事长严镇博先生、总裁徐文彬先生、主管会计工作负责人王罗洁女士及会计机构负责人陈 爱敏女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比 上年度期末增 减(%) 总资产(元) 6,018,562,292.56 8,923,380,383.76 -32.55 所有者权益（或股东权益）(元) 3,779,629,662.44 5,886,988,943.48 -35.8 归属于上市公司股东的每股净资产(元) 3.1313 4.8771 -35.8 年初至报告期期末 （1-9 月） 比上年同期增 减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) -8,074,792.23 -579.16 每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.0067 -578.57 报告期 （7-9 月） 年初至报告期期末 （1-9 月） 本报告期比上 年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) -22,708,696.75 -6,610,690.77 -1,047.11 基本每股收益(元) -0.0188 -0.0055 -1,040 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - -0.0220 - 稀释每股收益(元) -0.0188 -0.0055 -1,040 全面摊薄净资产收益率(%) -0.6008 -0.1749 不适用 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 (%) -0.4998 -0.7014 不适用 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 （1-9 月） （元） 扣除方式：分项扣除 非流动资产处置损益 28,831,991.09 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 4,430,550.00 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 -19,500,000.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,186,805.97 合计 12,575,735.12 少数股东损益 -7,325,325.95 合计 19,901,061.07上海海欣集团股份有限公司2008 年第三季度报告 3 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 206,847 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数 量 种类 1、申海有限公司 65,488,916 境内上市外资股 2、上海松江洞泾工业公司 60,352,735 人民币普通股 3、上海玩具进出口有限公 司 54,180,700 人民币普通股 4、上海新工联(集团)有限 公司 38,792,046 人民币普通股 5、上海松江经济技术开发 建设总公司 11,000,000 人民币普通股 6、裕礼发展有限公司 8,300,000 境内上市外资股 7、上海高速广告有限公司 7,474,188 人民币普通股 8、中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资基金 4,295,885 人民币普通股 9、GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 2,586,988 境内上市外资股 10、NAITO SECURITIES CO., LTD. 2,110,180 境内上市外资股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 项 目 本报告期末 上年度期末 变动幅度 （+/-） 变动说明 交易性金融资产 4,687,303.00 1,441,707.75 225.12% 未出售股票增加所致 其他应收款 123,977,650.26 219,454,744.85 -43.51% 收回联营企业借款所致 在建工程 1,119,734.99 51,151,692.79 -97.81% 转入固定资产及合并报表 范围变动所致 可供出售金融资产 2,334,789,159.00 5,133,852,484.10 -54.52% 公允价值变动所致 应交税金 -2,439,357.92 3,439,869.14 -170.91% 主要为增值税留抵数增加 所致 递延所得税负债 532,120,729.41 1,231,864,279.45 -56.80% 可供出售金融资产公允价 值减少所致 项目 本报告期 上年同期数 变动幅度 （+/-） 变动说明 营业外支出 29,927,844.11 353,087.09 8,376.05％ 主要为处理江西赣南海欣 公司历史遗留担保损失 2600 万所致 所得税 5,583,718.67 1,247,807.14 347.48% 主要为母公司应交所得税 增加所致上海海欣集团股份有限公司2008 年第三季度报告 4 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 重大事项一： 公司将持有的4000 万股长江证券股权于2008 年7 月25 日质押给中国银行上海市松江支行，以获 得中国银行4.2715 亿元的授信额度。该事项于2008 年7 月29 日在《上海证券报》、《中国证券报》 和香港《大公报》上披露。 重大事项二： 2008 年9 月28 日，公司第五届董事会第十七次会议以通讯表决方式召开，会议同意将公司持有 的江苏苏中海欣制药有限公司65％股权以1,950 万元的价格转让给江苏苏中药业集团股份有限公司等 事项。2008 年10 月5 日，公司与江苏苏中药业集团股份有限公司签订了《股权转让协议》。该事项 于2008 年10 月8 日在《上海证券报》、《中国证券报》和香港《大公报》上披露。公司已按期收到 第一期股权转让款。 重大事项三： 报告期内，公司持股66.67％的江西赣南海欣药业股份有限公司对其2004 年和2005 年形成的 2,600 万元逾期担保损失，在2008 年第三季度予以确认并进行会计处理。公司因此产生逾期担保损失 约1,733.42 万元。公司保留对相关责任人追究责任的权利。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用 股改承诺及履行情况： 公司原非流通股股东上海新工联（集团）有限公司、上海松江经济技术开发建设总公司、上海华 豪投资管理有限公司股改承诺已履行完毕。 公司原非流通股股东上海松江洞泾工业公司、上海玩具进出口有限公司股改承诺：①其持有的非 流通股股份自改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；②在上述承诺期满后，通 过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分 之五，在二十四个月内不超过百分之十。③通过证券交易所挂牌交易出售的海欣股份数量，每达到海 欣股份总数百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份。 这两位股东如约履行其股改承诺。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明 □适用√不适用 3.5 证券投资情况 √适用 □不适用 单位：元 序 号 证券代 码 简称 期末持有数 量（股） 初始投资金额 期末账面值 期初账面值 会计核算 科目 1 000783 长江证券 134,183,285 231,000,000.00 2,334,789,159.00 2,478,365,273.95 可供出售 金融资产 2 600500 中化国际 150,000 1,922,400.00 1,359,000.00 不适用 交易性金 融资产 3 华夏精选 四号 1,200,000.00 1,200,000.00 1,200,000 交易性金 融资产上海海欣集团股份有限公司2008 年第三季度报告 5 4 601088 中国神华 30,000 1,022,280.00 821,700.00 不适用 交易性金 融资产 5 600299 蓝星新材 68,900 2,696,608.20 765,479.00 1,099,644.00 交易性金 融资产 6 000559 万向钱潮 100,000 870,400.00 417,000.00 不适用 交易性金 融资产 7 600281 太化股份 28,691 280,627.75 114,764.00 不适用 交易性金 融资产 8 601186 中国铁建 1,000 9,080.00 9,360.00 不适用 交易性金 融资产 合计 － 239,001,395.95 2,339,476,462.00 不适用－ 注：公司持有的股票中化国际、万向钱潮、太化股份、中国铁建在报告期内持有数量发生变动；中国 神华为公司报告期内新购进的股票。 上海海欣集团股份有限公司 法定代表人:严镇博 2008 年10 月29 日上海海欣集团股份有限公司2008 年第三季度报告 6 §4 附录 4.1 合并资产负债表 2008 年9 月30 日 编制单位: 上海海欣集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 289,317,864.00 369,254,354.63 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 4,687,303.00 1,441,707.75 应收票据 6,743,004.76 7,297,920.70 应收账款 446,286,486.53 363,065,243.15 预付款项 29,211,982.06 21,429,778.93 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 15,000,000.00 其他应收款 123,977,650.26 219,454,744.85 买入返售金融资产 存货 722,433,775.92 703,921,624.88 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6,509,535.82 1,806,575.98 流动资产合计 1,644,167,602.35 1,687,671,950.87 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 2,334,789,159.00 5,133,852,484.10 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 849,828,387.90 823,483,831.68 投资性房地产 41,792,126.19 41,585,232.19 固定资产 965,981,273.89 1,006,148,676.87 在建工程 1,119,734.99 51,151,692.79 工程物资 固定资产清理 4,248,159.15 4,246,630.15 生产性生物资产 油气资产 无形资产 116,834,358.96 112,006,791.59 开发支出 20,538,787.98 19,018,787.98 商誉 长期待摊费用 1,376,493.13 1,566,536.94 递延所得税资产 34,923,356.26 34,434,753.51上海海欣集团股份有限公司2008 年第三季度报告 7 其他非流动资产 2,962,852.76 8,213,015.09 非流动资产合计 4,374,394,690.21 7,235,708,432.89 资产总计 6,018,562,292.56 8,923,380,383.76 流动负债： 短期借款 924,933,910.00 1,091,890,600.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 12,599,900.00 8,535,580.00 应付账款 221,724,290.98 177,485,776.79 预收款项 26,034,111.76 19,254,910.40 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 25,773,600.63 30,320,649.97 应交税费 -2,439,357.92 3,439,869.14 应付利息 6,713,222.20 2,447,668.64 应付股利 2,265,705.57 1,341,425.57 其他应付款 155,584,050.65 120,463,712.27 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 - 197,561.80 其他流动负债 流动负债合计 1,373,189,433.87 1,455,377,754.58 非流动负债： 长期借款 639,540.89 633,972.58 应付债券 长期应付款 8,473,837.40 9,142,902.25 专项应付款 1,074,000.00 115,000.00 预计负债 15,500,000.00 递延所得税负债 532,120,729.41 1,231,864,279.45 其他非流动负债 非流动负债合计 557,808,107.70 1,241,756,154.28 负债合计 1,930,997,541.57 2,697,133,908.86 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,207,056,692.00 1,207,056,692.00 资本公积 2,022,412,111.80 4,121,709,605.62 减：库存股 盈余公积 341,198,798.66 341,198,798.66 一般风险准备 未分配利润 221,699,634.97 228,310,325.74 外币报表折算差额 -12,737,574.99 -11,286,478.54上海海欣集团股份有限公司2008 年第三季度报告 8 归属于母公司所有者权益合计 3,779,629,662.44 5,886,988,943.48 少数股东权益 307,935,088.55 339,257,531.42 所有者权益合计 4,087,564,750.99 6,226,246,474.90 负债和所有者权益总计 6,018,562,292.56 8,923,380,383.76 公司法定代表人: 严镇博 主管会计工作负责人:王罗洁 会计机构负责人:陈爱敏 母公司资产负债表 2008 年9 月30 日 编制单位: 上海海欣集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 68,289,399.12 137,342,267.92 交易性金融资产 - 应收票据 - 2,196,472.60 应收账款 56,561,606.73 54,674,931.69 预付款项 26,209,810.25 26,649,285.07 应收利息 应收股利 48,576,143.15 26,156,143.15 其他应收款 317,866,511.16 263,594,202.02 存货 93,704,853.22 105,481,581.15 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 611,208,323.63 616,094,883.60 非流动资产： 可供出售金融资产 2,334,789,159.00 5,133,852,484.10 持有至到期投资 长期应收款 179,364,722.14 178,989,232.32 长期股权投资 1,632,686,025.15 1,609,760,033.28 投资性房地产 19,322,361.63 19,115,467.63 固定资产 85,099,563.85 85,963,329.62 在建工程 - 21,694,936.61 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 2,329,782.29 2,329,782.29 其他非流动资产 非流动资产合计 4,253,591,614.06 7,051,705,265.85 资产总计 4,864,799,937.69 7,667,800,149.45上海海欣集团股份有限公司2008 年第三季度报告 9 流动负债： 短期借款 314,680,000.00 458,203,000.00 交易性金融负债 应付票据 - 应付账款 7,882,767.87 11,628,562.87 预收款项 3,479,024.09 1,601,472.30 应付职工薪酬 4,062,355.87 7,522,541.70 应交税费 9,298,174.06 -69,419.28 应付利息 900,000.00 900,000.00 应付股利 17,111.58 17,111.58 其他应付款 31,205,224.05 20,631,319.26 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 371,524,657.52 500,434,588.43 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 150,000.00 150,000.00 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 529,084,960.88 1,228,828,401.11 其他非流动负债 非流动负债合计 529,234,960.88 1,228,978,401.11 负债合计 900,759,618.40 1,729,412,989.54 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,207,056,692.00 1,207,056,692.00