2017年吉林敖东药业集团股份有限公司一季报

吉林敖东药业集团股份有限公司 2017 年第一季度报告 2017年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长李秀林先生、总经理朱雁先生、财务总监张淑媛女士及会计主管人员李强先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 501,196,830.07 567,773,907.19 -11.73% 归属于上市公司股东的净利润（元） 418,375,965.01 363,410,249.92 15.12% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 391,551,827.56 365,430,866.85 7.15% 经营活动产生的现金流量净额（元） 11,584,483.10 -15,118,732.74 176.62% 基本每股收益（元/股） 0.47 0.41 14.63% 稀释每股收益（元/股） 0.47 0.41 14.63% 加权平均净资产收益率 2.21% 2.09% 0.12% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 20,989,757,399.2420,340,503,252.70 3.19% 归属于上市公司股东的净资产（元） 19,229,237,005.9818,639,145,493.59 3.17% 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -16,581.46 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或 9,188,933.28 定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 23,444,757.77 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 39,518.25 减：所得税影响额 5,471,240.08 少数股东权益影响额（税后） 361,250.31 合计 26,824,137.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 87,388 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 股份 数量 状态 数量 敦化市金诚实业有限责任公司 境内非国有法人 26.66%238,415,422 67,728,314 质押 159,220,000 阳光财产保险股份有限公司－传统－普通 境内非国有法人 5.00% 44,721,976 保险产品 广发证券股份有限公司 境内非国有法人 3.72% 33,272,662 华林证券股份有限公司 境内非国有法人 2.25% 20,088,566 吉林敖东药业集团股份有限公司－第1期 其他 2.21% 19,809,743 员工持股计划 天安财产保险股份有限公司－保赢1号 境内非国有法人 1.87% 16,733,244 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.50% 13,430,400 阳光人寿保险股份有限公司－吉利两全保 境内非国有法人 1.26% 11,241,262 险产品 中国工商银行股份有限公司－前海开源鼎 境内非国有法人 0.93% 8,282,114 裕债券型证券投资基金 丁金香 境内自然人 0.78% 6,994,560 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 敦化市金诚实业有限责任公司 170,687,108 人民币普通股 170,687,108 阳光财产保险股份有限公司－传统－普通 44,721,976 人民币普通股 44,721,976 保险产品 广发证券股份有限公司 33,272,662 人民币普通股 33,272,662 华林证券股份有限公司 20,088,566 人民币普通股 20,088,566 吉林敖东药业集团股份有限公司－第1期 19,809,743 人民币普通股 19,809,743 员工持股计划 天安财产保险股份有限公司－保赢1号 16,733,244 人民币普通股 16,733,244 中央汇金资产管理有限责任公司 13,430,400 人民币普通股 13,430,400 阳光人寿保险股份有限公司－吉利两全保 11,241,262 人民币普通股 11,241,262 险产品 中国工商银行股份有限公司－前海开源鼎 8,282,114 人民币普通股 8,282,114 裕债券型证券投资基金 丁金香 6,994,560 人民币普通股 6,994,560 报告期内，阳光财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品和阳光人寿保险 上述股东关联关系或一致行动的说明 股份有限公司－吉利两全保险产品同属于阳光保险集团股份有限公司。未知以 上其他股东之间是否存在关联关系，也未知以上其他股东是否属于《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司股东广发证券股份有限公司通过普通证券账户持有448,662股，通过广发 前10名普通股股东参与融资融券业务情况证券股份有限公司转融通担保证券明细账户持有32,824,000股，合计持有 说明（如有） 33,272,662股；公司股东丁金香通过普通证券账户持有1,092,701股，通过投资 者信用证券账户持有5,901,859股，合计持有6,994,560股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用□ 不适用 1、资产负债表项目： 1）预付款项期末余额较年初余额增长112.81%，主要系本期增加预付购买原材料款所致；2）其他应收款期末余额较年初余额下降73.82%，主要系本期中信建投证券股份有限公司退回申购保证金所致； 3）递延所得税负债期末余额较年初余额增长57.14%，主要系本期可供出售金融资产的应纳税暂时性差异计提的递延所得税负债增加所致； 4）其他综合收益期末余额较年初余额增长34.83%，主要系本期参股公司广发证券股份有限公司其他综合收益增加，本公司按权益法调增所致。 2、利润表项目： 1）税金及附加本期较上年同期增长33.63%，主要系本期根据财会[2016]22号文件将房产税、土地使用税等相关税费调整到“税金及附加”科目核算所致； 2）财务费用本期较上年同期下降111.68%，主要系本期支付的银行借款利息较上年同期减少所致； 3）资产减值损失本期较上年同期下降56.81%，主要系本期公司计提的坏账损失较上年同期减少所致； 4）公允价值变动收益本期较上年同期增长140.50%，主要系本期公司所持有的股票、基金等交易性金融资产公允价值变动影响所致； 5）营业外收入本期较上年同期增长64.69%，主要系本期计入当期损益的政府补助较上年同期增加所致； 6）营业外支出本期较上年同期下降84.54%，主要系本期非流动资产处置损失较上年同期减少所致； 7）少数股东损益本期较上年同期下降168.89%，主要系本期非全资子公司亏损所致； 8）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额本期较上年同期增长156.06%，主要系本期参股公司广发证券股份有限公司其他综合收益增加，本公司按权益法调增所致。 3、现金流量表项目： 1）经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增长176.62%，主要系本期销售药品收到的现金较上年同期增加所致； 2）投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增长79.83%，主要系本期收回投资收到的现金较上年同期增加所致； 3）筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增长119.86%，主要系本期偿还短期借款所支付的现金较上年同期减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用√ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用□ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 ①关于股权分置改革后金诚公司所持股份的减持承诺金诚公司目前所 持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在36个月内不上市交 易或者转让；在上述禁售期满后，如果减持，每年通过证券交易所挂 牌出售其目前所持有股份的数量不超过吉林敖东总股本的2%，减持价 格不低于7.5元。②关于股权方案实施后公司增持股份的计划为了保 证吉林敖东药业集团股份有限公司长期、稳健的发展，稳定市场预期， 自股权分置 减少股权分置对二级市场的扩容压力，积极稳妥推进股权分置改革， 改革实施日 敦化市金诚股权分置在5券%吉交，改易林革敖所方东增案持股实吉权施林分后敖置改东36革股个方份月案，内实增，持施持后比股例比12不例个低达月于到之吉吉内林林，敖敖金东东诚公总公司股司总本将股的通本过25的证%。2月00155年日07 2005年8月严格履行 股改承诺 实业有限责改革承诺 3日起至 承诺 任公司 2020年8月 金诚公司于2006年11月3日已履行完成全部增持计划。针对上述增 4日 持计划，金诚公司做如下承诺：ⅰ.金诚公司增持的吉林敖东股份，在 增持计划实施期间，及增持计划完成后36个月内不上市交易或转让。 ⅱ.在增持计划完成36个月后，如果金诚公司减持吉林敖东股份，则 每年通过证券交易所挂牌交易出售所持股份的数量（包括原持有部分 和增持部分），不超过吉林敖东总股本的2%,减持价格不低于7.5元， 并履行相关的信息披露义务。 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明未公司股改承诺每年解除限售股份不超过公司总股本的2%，公司大股东限售股份需至2020年8月4日能够全部流通，完成股改承诺。 完成履行的具体原因 及下一步的工作计划 四、对2017年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用√ 不适用 五、证券投资情况 √ 适用□ 不适用 证券 最初投资成本 期初持股数 期初 期末持股数 期末 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份 品种证券代码 证券简称 （元） 量（股） 持股 量（股） 持股 （元） （元） 科目 来源 比例 比例 股票601318 中国平安 173,014,732.96 3,432,200 0.02% 4,772,0000.03% 176,611,720.00 6,665,318.73 交易性金 购买 融资产 股票06030.HK中信证券 162,964,734.56 4,950,000 0.04% 11,183,500 0.09% 158,857,591.44 185,467.81 交易性金 购买 融资产 股票06099.HK招商证券 80,657,996.85 7,787,800 0.12% 7,757,8000.12% 81,958,837.42 -1,853,851.93 交易性金 购买 融资产 股票06837.HK海通证券 50,540,336.29 0.00% 4,137,2000.04% 48,262,757.31 -2,277,578.98 交易性金 购买 融资产 股票01508.HK中国再保险 12,222,856.02 7,123,000 0.02% 7,123,0000.02% 11,319,473.42 -404,260.88 交易性金 购买 融资产 基金270008 广发核心精 2,891,322.71 3,304,808.45 0.70% 3,304,808.45 0.57% 10,661,312.06 961,699.26 交易性金 购买 选混合 融资产 基金270006 广发策略优 1,500,000.00 3,418,709.61 0.15% 3,418,709.61 0.15% 6,167,694.01 10