2016年吉林敖东药业集团股份有限公司三季报

吉林敖东药业集团股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长李秀林先生、总经理朱雁先生、财务总监张淑媛女士及会计主管人员李强先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 19,328,496,425.71 19,834,016,266.66 -2.55% 归属于上市公司股东的净资产（元） 17,638,390,664.01 17,378,771,619.39 1.49% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 638,012,056.96 25.60% 1,854,942,618.80 12.65% 归属于上市公司股东的净利润（元） 443,410,413.45 23.82% 1,281,673,315.16 -36.49% 归属于上市公司股东的扣除非经常 422,298,875.54 14.61% 1,251,080,564.68 -37.06% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 200,698,106.39 -4.25% 基本每股收益（元/股） 0.5007 25.05% 1.4472 -35.86% 稀释每股收益（元/股） 0.5007 25.05% 1.4472 -35.86% 加权平均净资产收益率 2.53% 0.09% 7.31% -6.45% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -531,549.23 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 26,429,493.76 标准定额或定量享受的政府补助除外） 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资 125,191.81 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 11,224,463.04 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,846,281.48 减：所得税影响额 3,681,711.50 少数股东权益影响额（税后） 1,126,855.92 合计 30,592,750.48 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优 报告期末普通股股东总数 88,662 0 先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 敦化市金诚实业有限责任公司 境内非国有法人 25.92% 231,796,333 85,617,083 质押 174,420,000 广发证券股份有限公司 境内非国有法人 3.67% 32,824,000 吉林敖东药业集团股份有限公司 境内非国有法人 2.21% 19,809,743 冻结 19,809,743 回购专用证券账户 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.50% 13,430,400 中国证券金融股份有限公司 其他 1.23% 11,043,025 延边国有资产经营总公司 国有法人 0.95% 8,455,554 丁金香 境内自然人 0.83% 7,421,160 中国银行股份有限公司－华夏新 经济灵活配置混合型发起式证券 境内非国有法人 0.51% 4,591,337 投资基金 全国社保基金六零二组合 境内非国有法人 0.37% 3,274,496 文沛林 境内自然人 0.31% 2,805,337 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 敦化市金诚实业有限责任公司 146,179,250 人民币普通股 146,179,250 广发证券股份有限公司 32,824,000 人民币普通股 32,824,000 吉林敖东药业集团股份有限公司回购专用证券账户 19,809,743 人民币普通股 19,809,743 中央汇金资产管理有限责任公司 13,430,400 人民币普通股 13,430,400 中国证券金融股份有限公司 11,043,025 人民币普通股 11,043,025 延边国有资产经营总公司 8,455,554 人民币普通股 8,455,554 丁金香 7,421,160 人民币普通股 7,421,160 中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投 4,591,337 人民币普通股 4,591,337 资基金 全国社保基金六零二组合 3,274,496 人民币普通股 3,274,496 文沛林 2,805,337 人民币普通股 2,805,337 报告期内，未知以上股东之间是否存在关联关系，也未知以上股东是否属于《上 上述股东关联关系或一致行动的说明 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司股东广发证券股份有限公司通过广发证券股份有限公司转融通担保证券明 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）细账户持有公司32,824,000股；公司股东丁金香通过普通证券账户持有公司 173,500股，通过投资者信用证券账户持有7,247,660股，合计持有7,421,160股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债表项目： 1）货币资金期末余额较年初余额下降48.02%，主要系本期子公司偿还短期借款以及根据2015年度股东大会决议回购本公司股份所致； 2）应收账款期末余额较年初余额增长73.75%，主要系本期应收销售药品货款增加所致； 3）预付款项期末余额较年初余额增长41.52%，主要系本期增加预付购买原材料款所致； 4）应收利息期末余额较年初余额下降100.00%，主要系本期定期银行存款利息到期收回所致； 5）其他应收款期末余额较年初余额增长141.16%，主要系本期应收的业务往来款增加所致； 6）投资性房地产期末余额较年初余额增长97.94%，主要系本期子公司将部分自用房屋对外出租所致； 7）在建工程期末余额较年初余额增长67.29%，主要系本期子公司增加制药车间在建工程的投入所致； 8）其他非流动资产期末余额较年初余额下降33.39%，主要系本期支付的工程设备款减少所致； 9）短期借款期末余额较年初余额下降99.24%，主要系本期子公司偿还短期借款所致； 10）应交税费期末余额较年初余额增长73.02%，主要系本期应交增值税增加所致； 11）应付利息期末余额较年初余额下降100.00%，主要系本年支付上年计提的银行贷款利息所致； 12）应付股利期末余额较年初余额增长57.01%，主要系本期增加应付延边国有资产经营总公司股利款所致； 13）递延所得税负债期末余额较年初余额下降39.59%，主要系本期可供出售金融资产的应纳税暂时性差异计提的递延所得税负债减少所致； 14）库存股期末余额较年初余额增加499,999,097.65元，主要系本期根据2015年度股东大会决议回购本公司股份所致； 15）其他综合收益期末余额较年初余额下降40.78%，主要系本期参股公司广发证券股份有限公司其他综合收益减少，本公司按权益法调整所致。 2、利润表项目： 1）财务费用本期较上年同期增长196.11%，主要系本期支付的短期借款利息较上年同期增加所致； 2）投资收益本期较上年同期下降43.46%，主要系本期对广发证券股份有限公司的投资收益减少所致； 3）营业外支出本期较上年同期增长250.07%，主要系本期非流动资产处置损失、对外捐赠较上年同期增加以及上年同期基数较小所致； 4）所得税费用本期较上年同期增长36.29%，主要系本期应纳税所得额较上年同期增加所致； 5）归属于母公司所有者的净利润本期较上年同期下降36.49%，主要系本期对广发证券股份有限公司的投资收益减少所致； 6）少数股东损益本期较上年同期下降34.09%，主要系本期非全资子公司吉林敖东生物科技股份有限公司亏损所致； 7）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额本期较上年同期下降213.21%，主要系本期参股公司广发证券股份有限公司其他综合收益减少，本公司按权益法调整所致。 3、现金流量表项目： 1）投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增长168.42%，主要系本期取得投资收益所收到的现金较上年同期增加以及本期对外投资所支付的现金较上年同期减少所致； 2）筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期下降267.69%，主要系本期回购本公司股份和子公司偿还短期借款所支付的现金较上年同期增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 ①关于股权分置改革后金诚公司所持股份的减持承诺金诚公司目前所持有的 非流通股股份自获得上市流通权之日起，在36个月内不上市交易或者转让； 在上述禁售期满后，如果减持，每年通过证券交易所挂牌出售其目前所持有股 份的数量不超过吉林敖东总股本的2%，减持价格不低于7.5元。②关于股权 方案实施后公司增持股份的计划为了保证吉林敖东药业集团股份有限公司长 自股权分置 期、稳健的发展，稳定市场预期，减少股权分置对二级市场的扩容压力，积极 改革实施日 敦化市金诚 稳妥推进股权分置改革，在吉林敖东股权分置改革方案实施后12个月之内， 股权分置 2005年072005年8月严格履行 股改承诺 实业有限责 金诚公司将通过证券交易所增持吉林敖东股份，增持比例不低于吉林敖东公司 改革承诺 月15日 3日起至 承诺 任公司 总股本的5%，改革方案实施后36个月内，持股比例达到吉林敖东总股本的25%。 2020年8月 金诚公司于2006年11月3日已履行完成全部增持计划。针对上述增持计划， 4日 金诚公司做如下承诺：ⅰ.金诚公司增持的吉林敖东股份，在增持计划实施期 间，及增持计划完成后36个月内不上市交易或转让。ⅱ.在增持计划完成36 个月后，如果金诚公司减持吉林敖东股份，则每年通过证券交易所挂牌交易出 售所持股份的数量（包括原持有部分和增持部分），不超过吉林敖东总股本的 2%,减持价格不低于7.5元，并履行相关的信息披露义务。 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明未公司股改承诺每年解除限售股份不超过公司总股本的2%，公司大股东限售股份需至2020年8月4日能够全部流通，完成股改承诺。 完成履行的具体原因 及下一步的工作计划 四、对2016年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 五、证券投资情况 √适用□ 不适用 最初投资成本 期初持股数量 期末持股数量 期末账面值 报告期损益 证券品种 证券代码 证券简称 期初持股比例 期末持股比例 会计核算科目 股份来源 （元） （股） （股） （元） （元） 股票 601318 中国平安 119,855,423.36 1,750,000.00 0.01% 3,316,700.00 0.02% 113,298,472.00 -1,066,895.21 交易性金融资产 购买 股票 06837.HK 海通证券 53,919,000.02 4,703,600.00 0.04% 53,131,519.42 -787,480.60 交易性金融资产 购买 股票 06030.HK 中信证券 14,072,430.15 976,000.00 0.01% 13,831,448.61 -240,981.54 交易性金融资产 购买 基金 270008 广发核心精选 2,891,322.71 3,304,808.45 0.63% 3,304,808.45 0.58% 9,851,633.99 -627,913.60 交易性金融资产 购买 基金 270006 广发策略优选 1,500,000.00 3,418,709.61 0.14% 3,418,709.61 0.14% 6,334,868.91 -967,836.69 交易性金融资产 购买 广发理财３号集合 其他 871003 5,000,000.00 4,969,594.26 0.61%