2018年康芝药业股份有限公司一季报

证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2018-042 康芝药业股份有限公司 2018年第一季度报告 2018年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人洪江游、主管会计工作负责人郑建凯及会计机构负责人(会计主 管人员)刘军波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 124,886,246.55 112,632,839.84 10.88% 归属于上市公司股东的净利润（元） 20,182,166.84 15,028,611.27 34.29% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润（元） 11,737,704.30 6,669,799.52 75.98% 经营活动产生的现金流量净额（元） -12,900,560.99 10,934,071.32 -217.98% 基本每股收益（元/股） 0.0448 0.0334 34.13% 稀释每股收益（元/股） 0.0448 0.0334 34.13% 加权平均净资产收益率 1.08% 0.83% 0.25% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,239,722,274.28 2,235,979,743.68 0.17% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,870,996,114.34 1,850,813,947.50 1.09% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 45,116.90处置固定资产收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 452,084.25税收返还及政府补助 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 9,163,999.67理财产品收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 持有的交易性金融资产公允价 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 992,849.96值变动损益以及处置交易性金 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 融资产所取得的损益 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -30,457.24 减：所得税影响额 2,001,755.12 少数股东权益影响额（税后） 177,375.88 合计 8,444,462.54 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1.行业竞争加剧的风险 公司所处的医药行业尤其是儿童药市场前景广阔，在国家不断出台有利扶持政策和市场需求不断扩大的大背景下，未 来可能有更多的资本进入该行业，公司将面对更为激烈的市场竞争。公司虽然在儿童专用药市场具有一定的专用技术、品牌、 企业规模等综合先导优势。但是，随着行业竞争不断加剧，若公司不能持续在技术研发、营销模式、成本管控、品牌等方面 持续保持优势，则可能面临被竞争对手超越的风险，从而对公司的经营业绩产生一定不利影响。 应对措施：公司将持续在技术研发、营销模式、成本管控、品牌等方面不断创新，以持续保持优势。 2.行业平均利润率下降的风险 随着医改持续深入推进，在国家基本、工伤保险和生育保险药品目录(2017年版)〉、二票制等政策的影响下，医药行业 的平均利润率下降。国家有关部门对药品零售价格的控制和调整将使公司产品面临一定的降价压力和风险。 应对措施：公司将结合企业实际，做好资金管理、预算管理和成本控制管理工作，积极研判市场变化，并通过集团化 采购降低原辅料、包材等成本，在集团系统内通过开展开源节流行动项目和相关的具体措施，以降低采购及公司运营等方面 成本。 3.新产品、儿童药专用技术开发及其产业化风险 新药研发或儿童药专用技术开发投资大、周期长、对人员素质要求较高、风险较大；任何新产品研制和技术创新开发 成功后，都面临着产品产业化、市场化和经营规模化等问题；如果公司新药或儿童药专用技术不能适应不断变化的市场需求， 将加大公司的经营成本，对公司的盈利水平和未来发展产生不利的影响。 应对措施：公司将进一步建立健全新产品开发和儿童药专用技术开发的体制机制，充分发挥专业技术人员和专家顾问 团的作用，加强对新药立项的论证和内部审批，并加强和国内外有实力的药品科研单位深度技术合作，同时在新产品的研发 中，注重产品长、中、短期结合，并结合市场需求积极推进已上市产品的二次开发。 4.公司规模扩大带来的管理风险 随着公司实施并购后的子公司逐渐增加，公司的管理区域发生了较大的变化，公司的组织结构和管理体系将日趋复杂， 如果公司在快速扩张过程中，不能妥善有效解决业务规模成长和经营模式转变带来的风险因素和管理问题，将对公司生产经 营造成一定的影响。 应对措施：公司将根据发展战略规划和实际状况，持续优化集团化母子公司管控模式，强化内部协同，提高营运效率。 同时，公司将更加重视核心和高潜质管理人才的引进和培养，大力推行各项激励措施。 5.超募资金投资项目的相关风险 截至本报告期末，公司尚有部分超募资金暂未做出使用安排。该部分超募资金将用于公司主营业务。虽然公司的超募 资金投资项目都将建立在充分尽职调查和可行性论证的基础上，但仍然存在着新品种市场竞争力突变、对新并购企业的整合 是否顺利、新并购或投资新建项目的经营效益能否及时达到预期目标等方面的不确定性和风险。 应对措施：公司将在“把握时机、审慎决策、用好超募资金”的原则上，对拟投资项目进行更加深入的市场调研和并购尽 职调查，严格履行内部决策程序，将进一步提高内部控制水平，积极为新并购企业注入公司较先进的企业文化和管理理念， 充分发挥资源共享效应、规模扩张效应和整体协同效应，提高公司的持续盈利能力，促进公司又好又快发展。 6.重大资产重组存在不确定性的风险 公司目前正筹划重大资产重组，股票已于2017年12月6日停牌。公司拟以现金方式购买广州市恒康医药有限公司70% 股权、云南九洲医院有限公司及昆明和万家妇产医院有限公司两家公司的控股权。该事项尚需进一步沟通、协商和论证，本 次交易存在可能取消的风险和重大不确定性。 应对措施：公司与项目相关各方积极推进本次资产重组工作，并争取交易能顺利实施。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 17,660股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 海南宏氏投资有限公司 境内非国有 0质押 法人 39.49% 177,695,947 115,724,300 李凤琼 境内自然人 3.72% 16,725,000 0质押 16,716,400 陈燕娟 境内自然人 3.72% 16,725,000 0质押 8,000,000 陈惠贞 境内自然人 1.81% 8,148,683 6,111,512 7,990,000 "华宝信托有限责任公司－ "辉煌"31号单一资金信其他 1.78% 8,013,357 0 托" 洪江游 境内自然人 1.71% 7,686,997 5,765,248 4,600,000 "华宝信托有限责任公司－ "辉煌"30号单一资金信其他 1.55% 6,975,508 0 托" "华宝信托有限责任公司－ "辉煌"112号单一资金 其他 1.51% 6,791,067 0 信托" 高峰 境内自然人 1.13% 5,096,750 0 徐菊素 境内自然人 1.11% 5,011,300 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 #海南宏氏投资有限公司 177,695,947 177,695,947 李凤琼 16,725,000 16,725,000 #陈燕娟 16,725,000 16,725,000 华宝信托有限责任公司－"辉煌"31号单 一资金信托 8,013,357 8,013,357 华宝信托有限责任公司－"辉煌"30号单 一资金信托 6,975,508 6,975,508 华宝信托有限责任公司－"辉煌"112号 单一资金信托 6,791,067 6,791,067 #高峰 5,096,750 5,096,750 徐菊素 5,011,300 5,011,300 #北京永瑞财富投资管理有限公司－永 瑞丰融一号私募证券投资基金 4,404,303 4,404,303 海南康芝药业股份有限公司－第一期员 工持股计划 4,012,500 4,012,500 股东陈惠贞与洪江游为母子关系，股东洪江游同时是控股股东宏氏投资的股东，“海 南康芝药业股份有限公司－第一期员工持股计划”为公司实施的员工持股计划购买 上述股东关联关系或一致行动的说明 的股份，除此之外，公司未知上述关联自然人与其他股东，以及其他股东之间是否 存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动 人。 1.股东海南宏氏投资有限公司通过普通证券账户持有174,662,401股，通过国泰君安 证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,033,546股，实际合计持有 177,695,947股； 2.股东陈燕娟除通过普通证券账户持有8,000,000股外，还通过国泰君安证券股份有 参与融资融券业务股东情况说明（如有）3限.股公东司高客峰户除信通用过交普易通担证保券证账券户账持户有持有2308,,770205,0股00外股，，还实通际过合中计国持银有河1证6,券72股5,0份00有股限； 公司客户信用交易担保证券账户持有4,866,050股，实际合计持有5,096,750股； 4.股东北京永瑞财富投资管理有限公司－永瑞丰融一号私募证券投资基金通过普通 证券账户持有0股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有4,404,303股，实际合计持有4,404,303股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除 本期增加 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 限售股数 限售股数 陈惠贞 6,111,512IPO承诺锁定 根据上市前承诺，承诺期内每年按上 6,111,512 年末持股数的25%解除限售。 洪江游 高管锁定 高管锁定股每年按上年末持股数的 5,765,248 5,765,248 25%解除限售。 洪江涛 IPO承诺锁定 根据上市前承诺，承诺期内每年按上 1,734,553 1,734,553 年末持股数的25%解除限售。 洪丽萍 高管锁定 高管锁定股每年按上年末持股数的 572,827 572,827 25%解除限售。 洪志慧 高管锁定 高管锁定股每年按上年末持股数的 152,749 152,749 25%解除限售。 合计 14,336,889 0 0 14,336,889 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 项目 期末余额 期初余额 变动额 变动率 原因说明 应收票据 5,560,628.91 2,289,082.44 3,271,546.47 142.92%主要系广东康大营销公司应收票据余额增加所致 其他非流动资产 47,912,686.68 27,886,256.50 20,026,430.18 71.81% 主要系中山基地基建项目预付的工程款所致 税金及附加 2,218,697.08 1,491,295.94 727,401.14 48.78% 主要系本期收入增加导