2021年烟台东诚药业集团股份有限公司三季报

证券代码：002675 证券简称：东诚药业 公告编号：2021-055 烟台东诚药业集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 969,531,683.48 4.14% 2,795,453,364.12 8.47% 归属于上市公司股东的 106,843,606.92 -10.19% 261,802,380.97 -22.59% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 103,316,510.33 -9.00% 251,698,138.27 -23.49% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 563,024,536.34 62.09% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.1332 -10.19% 0.3263 -22.60% 稀释每股收益（元/股） 0.1332 -10.19% 0.3263 -22.60% 加权平均净资产收益率 2.40% -0.33% 5.82% -1.93% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 7,569,608,317.22 7,393,206,198.64 2.39% 归属于上市公司股东的 4,509,595,754.90 4,468,323,480.21 0.92% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 -167,533.82 -210,187.59 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 4,512,795.12 12,287,555.99 额或定量持续享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 530,915.31 2,913,822.16 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 31,818.57 -180,646.80 减：所得税影响额 831,161.45 2,637,240.17 少数股东权益影响额（税后） 549,737.14 2,069,060.89 合计 3,527,096.59 10,104,242.70 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、交易性金融资产较期初增加63.83%，主要是期末理财产品未到期影响所致。 2、应收款项融资较期初减少80.61%，主要是应收票据到期所致。 3、预付款项较期初减少34.51%，主要是预付材料款减少所致。 4、其他应收款较期初增加40.47%，主要是在建项目保证金影响。 5、一年内到期的非流动资产较年初减少50%，主要是成都云克药业有限责任公司收到成都慈爱医院有限责任公司还款所致。6、长期股权投资较期初增加465.03%，主要是投资APRINOIA Therapeutics Inc.所致。 7、在建工程较期初增加32.56%，主要是云克及安迪科在建项目投资增加所致。 8、其他非流动资产较期初增加75.75%，主要是预付的工程、设备款增加所致。 9、应付票据较期初增加44.12%，主要是应付货款增加所致。 10、其他应付款较期初减少46.78%，主要是支付市场费用所致。 11、一年内到期的非流动负债较期初增加109.48%，主要是长期借款转入一年内到期的非流动负债增加所致。 12、投资收益较去年同期减少186.08%，主要是APRINOIA Therapeutics Inc.投资收益为损失所致。 13、信用减值损失较去年同期减少72.68%，主要是坏帐准备影响所致。 14、资产减值损失主要是制剂产品计提存货跌价准备影响所致。 15、营业外支出较去年同期减少39.22%，主要是对外捐赠减少所致。 16、收到其他与经营活动有关的现金较去年同期减少53.83%，主要是收到往来款减少所致。 17、取得投资收益收到的现金较去年同期减少54.14%，主要是本期购买理财产品减少所致。 18、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较去年同期减少97.19%，主要是处置固定资产影响所致。 19、收到其他与投资活动有关的现金较去年同期增加2429.03%，主要是新旭项目押金收回所致。 20、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期增加48.25%，主要是云克、安迪科在建项目投入增加所致。 21、投资支付的现金较去年同期减少35.05%，主要是上年同期东诚支付安迪科13.6895%股权款以及理财产品减少所致。22、支付其他与投资活动有关的现金增加4061.32%，主要是支付新旭项目押金所致。 23、取得借款收到的现金较去年同期减少76.76%，主要是借款减少所致。 24、偿还债务支付的现金较去年同期减少79.18%，主要是偿还借款减少所致。 25、支付其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加，主要是根据新租赁准则将支付的租赁费计入该项目影响。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 27,252 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 烟台东益生物工 境内非国有法人 15.57% 124,888,049 质押 16,266,878 程有限公司 由守谊 境内自然人 10.09% 80,924,299 60,693,224 质押 17,860,000 嘉兴聚力叁号股 权投资合伙企业 境内非国有法人 5.00% 40,110,617 （有限合伙） 石雯 境内自然人 3.99% 32,000,036 香港中央结算有 境外法人 3.46% 27,728,384 限公司 PACIFIC RAINBOW 境外法人 3.45% 27,654,757 INTERNATION AL, INC. 烟台金业投资有 境内非国有法人 1.88% 15,117,163 限公司 中国农业银行股 份有限公司－嘉 其他 1.57% 12,618,205 实新兴产业股票 型证券投资基金 全国社保基金六 其他 1.45% 11,607,800 零二组合 招商银行股份有 限公司－嘉实远 见精选两年持有 其他 1.34% 10,772,692 期混合型证券投 资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 烟台东益生物工程有限公司 124,888,049 人民币普通股 124,888,049 嘉兴聚力叁号股权投资合伙企业 40,110,617 人民币普通股 40,110,617 （有限合伙） 石雯 32,000,036 人民币普通股 32,000,036 香港中央结算有限公司 27,728,384 人民币普通股 27,728,384 PACIFIC RAINBOW 27,654,757 人民币普通股 27,654,757 INTERNATIONAL, INC. 由守谊 20,231,075 人民币普通股 20,231,075 烟台金业投资有限公司 15,117,163 人民币普通股 15,117,163 中国农业银行股份有限公司－嘉 12,618,205 人民币普通股 12,618,205 实新兴产业股票型证券投资基金 全国社保基金六零二组合 11,607,800 人民币普通股 11,607,800 招商银行股份有限公司－嘉实远 见精选两年持有期混合型证券投 10,772,692 人民币普通股 10,772,692 资基金 上述股东中，烟台东益生物工程有限公司为公司控股股东，公司实际控制人由守谊持有 上述股东关联关系或一致行动的 烟台东益生物工程有限公司 51%股权，其妻子和女儿持有烟台东益生物工程有限公司 说明 49%股权。公司未知前十名无限售流通股股东之间以及前十名无限售流通股股东和前十 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 序号 重要事项 概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 1 公司通过高 公司从全国高新技术企业认定管理工作领导 2021年01 刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证 新技术企业 小组办公室下发的《关于山东省 2020 年第二月19日 券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 重新认定事 批高新技术企业备案的复函》（国科火字 （www.cninfo.com.cn）的《关于公司通过高 项 [2021]25 号）文件知悉，公司被重新认定为 新技术企业重新认定及下属公司通过高新技 高新技术企业，证书编号：GR202037002622， 术企业认定的公告》（公告编号：2021-007） 发证日期：2020 年 12 月 8 日,有效期：3 年。 2 下属公司通 公司于近日从全国高新技术企业认定管理工 2021年01 刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证 过高新技术 作领导小组办公室下发的《关于广东省 2020月19日 券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 企业认定事 年第三批高新技术企业备案的复函》（国科 （www.cninfo.com.cn）的《关于公司通过高 项 火字[2021]23 号）文件知悉，公司全资子公 新技术企业重新认定及下属公司通过高新技 司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司 术企业认定的公告》（公告编号：2021-007） 的子公司广东安迪科正电子技术有限公司 （以下简称“广东安迪科”）被认定为高新技术 企业，证书编号：GR202044008623，发证日 期：2020 年 12 月 9 日,有效期：3 年。 3 子公司药品 收到国家药品监督管理局核准签发的关于盐 2021年5月 刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证 通过仿制药 酸氨溴索分散片的《药品补充申请批准通知 29日 券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 一致性评价 书》，东诚大洋生产的盐酸氨溴索分散片通 （www.cninfo.com.cn）的《关于子公司药品 事项 过仿制药质量和疗效一致性评价。 通过仿制药一致性评价的公告》（公告编号： 2021-034） 4 公司与 2021 年 2 月 5 日，烟台东诚药业集团股份 2021年02 刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证 APRINOIA 有限公司（以下简称 “公司”）与 APRINOIA月06日 券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 Therapeutics Therapeutics Inc.（以下简称 “目标公司”）签 （www.cninfo.com.cn）的《关于与APRINOIA Inc.达成投 署了《C 系列优先股认购协议》，以现金 Therapeutics Inc.达成投资及合作协议的公 资及合作协 1,807.29万美元认购目标公司增发的1,348.72 告》（公告编号：2021-015） 议事项 万股C系列优先股，占此次增发股份的86%；2021年6月 刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证 同时在本轮投资交割前，按照公司可接受的 9日 券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 条件购买其原有股东部分股权，数量不低于 （www.cninfo.com.cn）的《关于认购 385.43万股。本轮投资和员工期权发放完成 APRINOIA Therapeutics Inc. 股权交割完成 后，预计公司在目标公司的持股比例为16%。 截至2021年6月8日，本次交易的各方均已经 的公告》（公告编号：2021-036） 根据相关约定完成了其在交割前应尽的义务 与工作，本次对外投资标的资产的交割手续 已履行完毕，待目标公司 C 轮股份和员工期 权发放完成后，公司在目标公司的持股比例 将为 16%。目前，公司正按照既定计划有序 开展各项后续工作。 5 控股子公司 公司将其持有的上海蓝纳成生物技术有限公 2021年9月 刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证 股权转让暨 司10%股权（对应注册资本600万元）转让给 3日 券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 关联交易事 烟台鼎英投资合伙企业（有限合伙），拟将 （www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司 项 其持有的蓝纳成10%股权（对应注册资本 600 股权转让暨关联交易的公告》（公告编号： 万元）转让给烟台鼎蓝投资合伙企业（有限 2021-050） 合伙）；许晔女士将其持有的蓝纳成 15%股 权（对应注册资本900万元）转让给陈小元先 生。 6 控股子公司 为提升技术研发能力与核心竞争力，留住和 2021年9月 刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证 实施期权激 吸引优秀人才，公司控股子公司上海蓝纳成 3日 券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 励计划暨关 生物技术有限公司通过公司下属合伙企业烟 （www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司 联交易事项 台鼎蓝投资合伙企业（有限合伙），对公司 实施期权激励计划暨关联交易的公告》（公 在职员工、现任董事或其他对公司发展有重 告编号：2021-051） 要价值、重大贡献的外部人员（以下简称“激 励对象”）实施《上海蓝纳成生物技术有限公 司期权激励计划》（以下简称“激励计划”）。 本次激励计划的激励份额总额对应的标的股 权以持股平台所持有的蓝纳成股权为限，对 应注册资本600万元，占蓝纳成注册资本的 10%。前述激励对象通过持股平台相应份额间 接持有蓝纳成股权的方式参与本次期权激 励。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：烟台东诚药业集团股份有限公司 2021 年 09 月 30 日