2016年灵康药业集团股份有限公司三季报

公司代码：603669 公司简称：灵康药业 灵康药业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......7 四、 附录......10 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人陶灵萍、主管会计工作负责人蒋建林及会计机构负责人（会计主管人员）肖晨保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 1,257,590,705.80 1,343,506,732.26 -6.39 归属于上市公司 1,116,851,858.18 1,119,524,750.94 -0.24 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 94,613,692.05 79,076,599.09 19.65 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 321,475,615.29 371,000,833.28 -13.35 归属于上市公司 101,327,107.24 100,011,254.46 1.32 股东的净利润 归属于上市公司 68,800,003.62 94,093,219.84 -26.88 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 9.02 15.31 减少6.29 个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.39 0.42 -7.14 （元/股） 稀释每股收益 0.39 0.42 -7.14 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -1,157,998.47 -2,106,734.67 计入当期损益的政府补助，但 1,266,455.27 25,969,959.76 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的 2,733,332.13 13,710,970.62 损益 除上述各项之外的其他营业 -740.00 -524,928.90 外收入和支出 所得税影响额 -1,579,597.07 -4,522,163.19 少数股东权益影响额（税后） 合计 1,261,451.86 32,527,103.62 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 22,035 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量 量 浙江灵康控股 128,700,000 49.50 128,700,000 质押 17,000,000 境内非国 有限公司 有法人 陶灵萍 17,550,000 6.75 17,550,000 无 境内自然 人 西藏山南盈实 12,675,000 4.88 0 境内非国 投资合伙企业 无 有法人 (有限合伙) 陶灵刚 11,700,000 4.50 11,700,000 质押 5,000,000 境内自然 人 姜晓东 9,750,000 3.75 9,750,000 无 境内自然 人 王文南 8,775,000 3.38 0 无 境内自然 人 陶小刚 5,850,000 2.25 5,850,000 无 境内自然 人 东营国际金融 1,574,500 0.61 0 境内非国 贸易港有限公 无 有法人 司 高沛杰 1,282,900 0.49 0 无 境内自然 人 常文光 1,150,900 0.44 0 无 境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 西藏山南盈实投资合伙企 12,675,000 人民币普通股 12,675,000 业(有限合伙) 王文南 8,775,000 人民币普通股 8,775,000 东营国际金融贸易港有限 1,574,500 人民币普通股 1,574,500 公司 高沛杰 1,282,900 人民币普通股 1,282,900 常文光 1,150,900 人民币普通股 1,150,900 佟国峰 687,797 人民币普通股 687,797 中国建设银行股份有限公 681,900 681,900 司－摩根士丹利华鑫多因 人民币普通股 子精选策略混合型证券投 资基金 广州期货股份有限公司－ 680,000 680,000 广州期货赢润1号资产管理 人民币普通股 计划 孙月红 630,000 人民币普通股 630,000 吴海洋 500,176 人民币普通股 500,176 上述股东关联关系或一致 在上述股东中，公司已知陶灵萍、陶灵刚、陶小刚为兄妹关系，陶 行动的说明 灵萍、陶灵刚分别持有浙江灵康控股有限公司60%和40%的股权。 表决权恢复的优先股股东无 及持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度% 变动原因说明 货币资金 224,688,505.64 158,664,099.34 41.61 主要系本期投入的募集资金保本理财产品减少及收到理 财产品收益所致 应收票据 5,361,080.19 -100.00 主要系本期应收票据全部背书转让所致 长期待摊费用 22,757,450.79 12,638,012.27 80.07 主要系本期灵康制药保税区车间GMP改造完工转入所致 其他非流动资产 655,302.91 -100.00 主要系本期收到设备且相应款项已经结清所致 短期借款 50,000,000.00 -100.00 主要系本期偿还银行短期借款所致 预收款项 4,537,025.31 6,831,288.97 -33.58 主要系本期公司收到的客户预收款减少所致 应付职工薪酬 4,612,190.31 11,570,992.66 -60.14 主要系本期发放去年年终奖所致 应交税费 8,991,942.83 23,852,836.65 -62.30 主要系本期缴纳税金所致 应付利息 69,000.00 -100.00 主要系银行短期借款已在本期偿还所致 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度% 变动原因说明 营业税金及附加 2,832,685.13 4,149,217.23 -31.73 主要系本期应缴纳的城建税、教育费附加及地方教育附 加较少所致 财务费用 -1,564,689.11 444,841.02 -451.74 主要系本期募集资金存款利息增加及贷款利息减少所致 资产减值损失 878,406.98 192,808.45 355.59 主要系本期计提存货跌价准备增加所致 投资收益 13,710,970.62 32,109.59 42,600.55 主要系本期募集资金保本理财产品收益增加所致 营业外收入 25,970,219.76 8,658,311.23 199.95 主要系本期政府补助收入增加所致 营业外支出 2,861,616.70 1,733,314.97 65.10 主要系本期厂房改造处理固定资产所致 现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度% 变动原因说明 收到其他与经营活动有关的现金 30,411,340.85 15,385,726.07 97.66 主要系本期收到的政府补助增加所致 支付其他与经营活动有关的现金 51,599,022.76 74,428,650.13 -30.67 主要系本期公司市场推广费支出减少所致 取得投资收益收到的现金 31,350,902.03 32,109.59 97,537.19 主要系本期收到募集资金保本理财收益增加所致 收到其他与投资活动有关的现金 834,180,000.00 16,127,000.00 5,072.57 主要系本期收回募集资金保本理财本金所致 购建固定资产、无形资产和其他长 28,597,666.52 49,425,478.89 -42.14 主要系本期固定资产投入金额较去年下降所致 期资产支付的现金 吸收投资收到的现金 717,870,000.00 -100.00 主要系上期发行新股所致 取得借款收到的现金 50,000,000.00 190,000,000.00 -73.68 主要系本期取得银行贷款减少所致 支付其他与筹资活动有关的现金 103,740.00 8,280,576.70 -98.75 主要系上期支付发行费用金额较大所致 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2016年7月18日召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金购买保本型理财产品的议案》，截至本公告日上述事项已经实施完毕。具体内容详见公司在上海证券交易所披露的公告（公告编号：2016-057、2016-071、2016-076、2016-082）。 2、2016年7月18日召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于参与发起设立健康保 险公司的议案》；2016年8月23日，公司与其他发起人签订了《发起人协议》；具体内容详见 公司在上海证券交易所披露的公告（公告编号：2016-059、2016-069）。截至本公告日尚未获得中国保险监督管理委员会批准。 3、2016年8月18日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司拟筹建生 产基地的议案》，拟投资3.8亿元筹建海南灵康美安生产基地；2016年8月30日，公司全资子 公司海南灵康制药有限公司（以下简称“海南灵康”）与海口国家高新技术产业开发区管理委员会签订了《投资合同书》；具体内容详见公司在上海证券交易所披露的公告（公告编号：2016-068、 2016-072）。2016年8月30日海南灵康与浙江金磐建设有限公司签订了海南灵康美安生产基地 1.5亿元的《建设工程施工合同》。截至本公告日上述项目正有序推进中。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 是是 如未能 如未 否否 及时履 能及 承 有及 行应说 时履 承诺诺 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限履时 明未完 行应 背景类 行严 成履行 说明 型