2017年山东未名生物医药股份有限公司三季报

山东未名生物医药股份有限公司 2017年第三季度报告 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人潘爱华、主管会计工作负责人方言及会计机构负责人(会计主管人员)陈佳宁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,697,633,574.41 2,687,542,015.32 37.58% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,741,794,113.82 2,469,481,680.24 11.03% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 231,065,819.18 -27.31% 761,337,353.61 -13.02% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 95,519,608.94 -18.33% 272,312,433.58 0.89% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 93,462,055.85 -19.08% 269,016,040.89 0.73% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 79,423,841.61 159.59% 193,819,827.48 15.14% 基本每股收益（元/股） 0.14 -22.22% 0.41 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.14 -22.22% 0.41 0.00% 加权平均净资产收益率 3.55% -32.25% 10.45% -14.48% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 659,735,586 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1448 0.4128 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 79,965.12 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,984,525.47 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,124,455.54 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 585,891.89 少数股东权益影响额（税后） 57,750.47 合计 3,296,392.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 公司报告期不存在非经常性损益项目。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 22,282股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 北京北大未名生 物工程集团有限境内非国有法人 26.38% 174,016,552 174,016,552质押 173,677,550 公司 高宝林 境内自然人 16.51% 108,927,000 质押 1,000,000 王和平 境内自然人 7.20% 47,503,028 16,719,418质押 46,946,932 绍兴金晖越商投 资合伙企业（有境内非国有法人 3.76% 24,789,375 12,438,234质押 22,678,000 限合伙） 深圳三道投资管 理企业（有限合境内非国有法人 3.05% 20,152,800 20,152,800质押 19,900,000 伙） 华泰瑞联基金管 理有限公司－北 京华泰瑞联并购境内非国有法人 2.06% 13,600,000 基金中心(有限 合伙） 中南成长（天津 市）股权投资基境内非国有法人 金合伙企业（有 1.80% 11,884,457 8,423,039 限合伙） 陈孟林 境内自然人 1.75% 11,515,886 4,053,192冻结 11,515,886 陕西省国际信托 股份有限公司－ 陕国投·融汇智1境内非国有法人 1.42% 9,341,664 号定向投资集合 资金信托计划 北京海燕投资管 理有限公司－海境内非国有法人 1.24% 8,182,875 裕3号私募基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 高宝林 108,927,000人民币普通股 108,927,000 王和平 30,783,610人民币普通股 30,783,610 华泰瑞联基金管理有限公司－北 京华泰瑞联并购基金中心(有限合 13,600,000人民币普通股 13,600,000 伙） 绍兴金晖越商投资合伙企业（有限 12,351,141人民币普通股 合伙） 12,351,141 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投·融汇智1号定向投资集合 9,341,664人民币普通股 9,341,664 资金信托计划 北京海燕投资管理有限公司－海 8,182,875人民币普通股 裕3号私募基金 8,182,875 陈孟林 7,462,694人民币普通股 7,462,694 王明贤 7,079,800人民币普通股 7,079,800 中国民生银行股份有限公司－华 5,000,000人民币普通股 商领先企业混合型证券投资基金 5,000,000 国元证券股份有限公司客户信用 3,841,728人民币普通股 交易担保证券账户 3,841,728 1、北京北大未名生物工程集团有限公司、深圳三道投资管理企业（有限合伙）为一致 上述股东关联关系或一致行动的 行动人；2、王和平、陕西省国际信托股份有限公司－陕国投融汇智1号定向投资集合 说明 资金信托计划为一致行动人；3、王明贤系高宝林的姐夫；4、公司未知其他股东之间是 否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）2017年9月30日合并资产负债表项目 1、货币资金：期末余额比年初余额增加121.36%，主要系报告期内发行公司债募集资金所致。 2、应收利息：期末余额比年初余额增加1344.38%，主要系报告期内计提应收利息所致。 3、其他应收款：期末余额比年初余额增加1664.49%，主要系报告期内业务备用金增加所致。 4、工程物资：期末余额比年初余额减少55.8%，系报告期内工程物资使用增加所致。 5、其他非流动资产：期末余额比年初余额增加719.69%，主要系报告期内资产购置增加所致。 6、应付账款：期末余额比年初余额减少59.31%，主要系报告期内支付应付账款所致。 7、应付职工薪酬：期末余额比年初余额减少61.76%，主要系报告期内支付年初未付职工薪酬所致。 8、应付利息：期末余额比年初余额减少61.77%，主要系报告期内支付应付利息所致。 9、应付债券：期末余额比期初余额增加79040万元，系报告期内发行公司债募集资金所致。 （二）2017年1-9月合并利润表项目 1、税金及附加：本期发生额比上年同期增加42.08%，主要系税金及附加科目增加核算范围所致。 2、财务费用：本期发生额比上年同期减少340.98%，主要系清偿了银行贷款以及存款利息收入增加所致。 3、投资收益：本期发生额比上年同期增加1122.44%，主要系参股公司北京科兴同比净利增加较多所致。 4、营业外支出：本期发生额比上年同期增加272%，主要系对外捐赠支出增加所致。 （三）2017年1-9月合并现金流量表项目 1、投资活动产生的现金流量净额：本期投资活动净额比上年同期增加10233.44万元，主要系本期较上期未发生大额投资支出所致。 2、筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动净额比上年同期增加93964.52万元，主要系本期发行公司债募集资金所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1.公司债进展情况：公司于2017年8月8日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1452号批复核准面向合格投资者公 开发行面值不超过8亿元（含8亿元）的公司债券。本次债券名称为山东未名生物医药股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券，债券简称为“17未名债”，债券代码为112593，债券为5年期，第3年末附发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。发行价格为每张100元，采取网下面向合格投资者询价配售的方式发行,本期债券发行时间为2017年9月25日至2017年9月26日，现已完成网下配售，具体发行情况如下：发行规模8亿元，票面利率6.70%。 2.重大事项停复牌：公司与多家投资机构组成联合收购主体参与竞标一家在纳斯达克(NASDAQ)上市的生物医药公司的私有 化及其后的并购，交易金额约45亿元人民币，该事项仍在按计划日程推进中。鉴于该重大事项尚存在不确定性，为维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，公司股票自2017年7月20日开市起停牌，2017年8月2日开市起复牌交易。 3.科兴私有化要约的进展：2016年2月3日，本公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司拟参与未名集 团等组建的买方团向科兴控股（NasdaqGS:SVA）提交无约束力的私有化交易要约的议案》（公告编号：2016-007）。截至目前，意向支持北大未名买方团私有化交易的科兴控股股东合计持股比例已超过32%，且北大未名买方团已将该事项报告给科兴控股董事会之特别委员会，本交易事项正在进一步推进中具体内容详见在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告（公告编号：2016-008；2016-009；2016-010；2016-014；2016-015；2016-016；2016-017；2016-018；2016-019；2016-020；2016-034；2016-036；2017-007；2017-029；2017-035；2017-040）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关 2017年08月16日 于公司债发行申请获得中国证监会核准 的公告》（2017-041） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）： 《2017年面向合格投资者公开发行公司 债券发行公告》（2017-049）；《2017年面 面向合格投资者公开发行公司债券：公 2017年09月21日 向合格投资者公开发行公司债券募集说 司于2017年9月宣布向合格投资者公开 明书摘要》；《2017年面向合格投资者公 发行公司债券，现已完成认购，并于2017 开发行公司债券募集说明书》；《公开发 年10月上市。 行2017年公司债券信用评级报告》 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）： 2017年09月23日 《2017年面向合格投资者公开发行公司 债券票面利率公告》（2017-050） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）： 2017年09月27日 《2017年面向合格投资者公开发行公司 债券发行结果公告》（2017-051） 年月20日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《重