2019年山东未名生物医药股份有限公司三季报

山东未名生物医药股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人潘爱华、主管会计工作负责人赖闻博及会计机构负责人(会计主管人员)房君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 3,881,504,046.13 4,298,453,211.03 -9.70% 归属于上市公司股东的净资产 2,811,423,523.09 2,762,104,211.80 1.79% （元） 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 134,829,771.33 -32.29% 434,430,783.68 -11.86% 归属于上市公司股东的净利润 23,664,052.46 238.11% 49,319,311.29 291.64% （元） 归属于上市公司股东的扣除非 22,916,291.55 227.81% 46,154,852.32 585.16% 经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 1,865,130.36 -79.45% 38,430,806.49 20.30% （元） 基本每股收益（元/股） 0.0359 238.68% 0.0748 291.62% 稀释每股收益（元/股） 0.0359 238.68% 0.0748 291.62% 加权平均净资产收益率 0.85% 0.60% 1.77% 1.33% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 43,198.31 分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 4,556,013.10 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -469,159.49 减：所得税影响额 701,351.62 少数股东权益影响额（税后） 264,241.33 合计 3,164,458.97 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 32,836 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 北京北大未名 境内非国有法 质押 176,477,450 生物工程集团 人 26.73% 176,359,377 174,016,552 有限公司 冻结 176,359,377 高宝林 境内自然人 16.51% 108,927,000 0 冻结 1,000,000 质押 43,440,000 王和平 境内自然人 6.62% 43,680,260 16,719,418 冻结 43,680,260 深圳三道投资 境内非国有法 管理企业（有 人 3.05% 20,152,800 20,152,800 质押 19,900,000 限合伙） 绍兴金晖越商 境内非国有法 质押 13,428,066 投资合伙企业 人 2.04% 13,436,350 12,438,234 （有限合伙） 冻结 13,436,350 中南成长（天 津市）股权投 境内非国有法 1.80% 11,884,457 8,423,039 资基金合伙企 人 业（有限合伙） 王明贤 境内自然人 1.07% 7,079,800 0 厦门京道联萃 天和创业投资 境内非国有法 0.58% 3,799,868 3,799,868 基金合伙企业 人 （有限合伙） 上海金融发展 境内非国有法 投资基金（有 人 0.46% 3,039,894 3,039,894 限合伙） 高凌云 境内自然人 0.41% 3,037,306 3,037,306 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 高宝林 108,927,000 人民币普通股 108,927,000 王和平 26,960,842 人民币普通股 26,960,842 王明贤 7,079,800 人民币普通股 7,079,800 中南成长（天津市）股权投资基 3,461,418 人民币普通股 3,461,418 金合伙企业（有限合伙） 王兆勋 2,359,000 人民币普通股 2,359,000 北京北大未名生物工程集团有 2,342,825 人民币普通股 2,342,825 限公司 吴绵绵 2,160,060 人民币普通股 2,160,060 漆意中 1,964,581 人民币普通股 1,964,581 吴庆祥 1,894,000 人民币普通股 1,894,000 王翔 1,888,310 人民币普通股 1,888,310 1、公司前 10 名普通股股东中，北京北大未名生物工程集团有限公司、深圳三道投 上述股东关联关系或一致行动 资管理企业（有限合伙）为一致行动人；2、王明贤系高宝林的姐夫；3、公司未知其 的说明 他股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行 动人。 前 10 名股东参与融资融券业务 无 情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）2019年9月30日合并资产负债表项目 1.货币资金：期末余额比年初余额减少34.25%，主要系报告期内偿还短期借款所致 2.应收票据：期末余额比年初余额减少58.65%，主要系报告期内收回应收票据所致 3.预付账款：期末余额比年初余额增加186.06%，主要系报告期内增加预付费用所致 4.其他应收款：期末余额比年初余额增加238.94%，主要系报告期内增加业务备用金所致 5.存货：期末余额比年初余额增加31.44%，主要系报告期内增加原材料所致 6.其他流动资产：期末余额比年初余额减少39.10%，主要系报告期内收回医药中间体独家代理权采购款所致 7.长期待摊费用：期末余额比年初余额增加62.75%，主要系报告期内增加绿化工程所致 8.其他非流动资产：期末余额比年初余额增加46.90%，主要系报告期内增加预付研发款所致 9.短期借款：期末余额比年初余额减少71.11%，主要系报告期内偿还短期借款所致 10.预收账款：期末余额比年初余额减少53.61%，主要系报告期内减少预收款项所致 11.应付职工薪酬：期末余额比年初余额减少59.49%，主要系报告期内支付年初未付职工薪酬所致 12.其他应付款：期末余额比年初余额减少55.42%，主要系报告期内支付其他应付款项所致 （二）2019年1-9月合并利润表项目 1.营业成本：本期发生额比上期发生额减少30.97%，主要系报告期内成本随收入减少所致 2.研发费用：本期发生额比上期发生额增加71.11%，主要系报告期内增加研发投入所致 3.财务费用：本期发生额比上期发生额减少105.99%，主要系报告期内债券交易所致 4.其他收益：本期发生额比上期发生额减少35.69%，主要系报告期内收到政府补助减少所致 5.投资收益：本期发生额比上期发生额增加12723.59%，主要系报告期内按权益法确认北京科兴投资收益所致 6.资产减值损失：本期发生额比上期发生额增加129.02%，主要系报告期内计提坏账准备所致 7.资产处置收益：本期发生额比上期发生额减少90.19%，主要系报告期内处置资产较少所致 8.营业外收入：本期发生额比上期发生额减少75.52%，主要系报告期内违约金收入减少所致 9.营业外支出：本期发生额比上期发生额减少45.63%，主要系报告期内捐赠支出减少所致 （三）2019年1-9月合并现金流量表项目 1.投资活动产生的现金流量净额：本期发生额比上期发生额增加64.44%，主要系报告期内收回医药中间体独家代理权采购款所致 2.筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额比上期发生额减少269.88%，主要系报告期内偿还短期借款所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 本次交易完 成后，成为 上市公司的 控股股东， 所认购公司 本次发行的 股份自新增 股份上市之 日起 36 个 北京北大未 月内不以任 名生物工程 股份限售承 何方式转 2015 年 09 2018年9月 严格按承 集团有限公 诺 让。根据《利 月 24 日 23 日 诺执行 司 润补偿协 议》及其补 充协议约 定，待业绩 资产重组时所作承诺 承诺完成后 再行解锁， 之后按中国 证监会及深 圳证券交易 的有关规定 转让。 北京北大未 "盈利预测 名生物工程 承诺及补偿 集团有限公 安排：（一） 司;王和平; 业绩承诺期 浙江金晖越 业绩承诺及 间本次交易 2015 年 07 2017 年 12 严格按承 商股权投资 补偿安排 的业绩承诺 月 31 日 月 31 日 诺执行 合伙企业 期间为 （有限合 2014 年度 伙） 至 2017 年 度。若本次 交易未能在 2015 年 12 月 31 日前 实施完毕， 业绩承诺期