2018年山东未名生物医药股份有限公司三季报

山东未名生物医药股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人潘爱华、主管会计工作负责人方言及会计机构负责人(会计主管人员)陈佳宁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,270,892,991.13 3,998,439,815.42 6.81% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,870,486,180.18 2,857,893,265.92 0.44% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 199,115,961.23 -13.83% 492,895,743.78 -35.26% 归属于上市公司股东的净利润 6,998,878.50 -92.67% 12,592,914.26 -95.38% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 6,990,714.21 -92.52% 6,736,344.55 -97.49% 经营活动产生的现金流量净额 9,074,081.58 -88.58% 31,946,142.28 -83.52% （元） 基本每股收益（元/股） 0.0106 -92.43% 0.0191 -95.34% 稀释每股收益（元/股） 0.0106 -92.43% 0.0191 -95.34% 加权平均净资产收益率 0.25% -3.30% 0.44% -10.01% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 440,436.27 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 7,084,725.70 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -450,254.09 减：所得税影响额 1,106,005.07 少数股东权益影响额（税后） 112,333.10 合计 5,856,569.71 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 27,082 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 北京北大未名生 质押 162,498,661 物工程集团有限境内非国有法人 26.86% 177,235,124 174,016,552 公司 冻结 14,736,463 高宝林 境内自然人 16.51% 108,927,000 0冻结 1,000,000 王和平 境内自然人 6.62% 43,680,260 16,719,418冻结 43,680,260 深圳三道投资管 理企业（有限合境内非国有法人 3.05% 20,152,800 20,152,800质押 19,900,000 伙） 绍兴金晖越商投 资合伙企业（有境内非国有法人 2.23% 14,686,350 12,438,234冻结 14,686,350 限合伙） 华泰瑞联基金管 理有限公司-北 京华泰瑞联并购其他 2.06% 13,600,000 0 基金中心(有限 合伙） 中南成长(天津 市)股权投资基 境内非国有法人 1.80% 11,884,457 8,423,039 金合伙企业(有 限合伙) 北京海燕投资管 理有限公司-海其他 1.25% 8,224,600 0 裕3号私募基金 王明贤 境内自然人 1.07% 7,079,800 0 高校科技产业化境内非国有法人 0.87% 5,707,942 2,026,596 促进中心有限公 司 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 高宝林 108,927,000人民币普通股 108,927,000 王和平 43,680,260人民币普通股 43,680,260 华泰瑞联基金管理有限公司-北京 13,600,000人民币普通股 13,600,000 华泰瑞联并购基金中心(有限合伙） 北京海燕投资管理有限公司－海 8,224,600人民币普通股 8,224,600 裕3号私募基金 王明贤 7,079,800人民币普通股 7,079,800 高校科技产业化促进中心有限公 3,681,346人民币普通股 3,681,346 司 中南成长（天津市）股权投资基金 3,461,418人民币普通股 3,461,418 合伙企业（有限合伙） 北京北大未名生物工程集团有限 3,218,572人民币普通股 3,218,572 公司 福建华兴汇源投资合伙企业（有限 2,611,943人民币普通股 2,611,943 合伙） 香港中央结算有限公司 2,470,225人民币普通股 2,470,225 1、公司前10名普通股股东中，北京北大未名生物工程集团有限公司、深圳三道投资 上述股东关联关系或一致行动的 管理企业（有限合伙）为一致行动人；2、王明贤系高宝林的姐夫；3、公司未知其他股 说明 东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 无 业务情况说明（如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）2018年9月30日合并资产负债表项目 1.预付款项：期末余额比年初余额增加535.71%，主要系报告期内新增预付账款所致。 2.其他应收款：期末余额比年初余额增加493.52%，主要系报告期内业务备用金增加所致。 3.其他流动资产：期末余额比年初余额增加76.50%，系报告期内新增待抵扣进项税额所致。 4.长期股权投资：期末余额比年初余额减少31.91%，主要系协议退伙上海未兴收回投资款所致。 5.在建工程：期末余额比年初余额增加94.69%，主要系报告期内生物经济孵化器项目加大投入所致。 6.其他非流动资产：期末余额比年初余额增加26721.26%，主要系报告期内孙公司合肥未名本期新增预付工程和设备款所致。7.应付票据及应付账款：期末余额比年初余额减少38.76%，主要系报告期内支付上年赊购款所致。 8.短期借款：期末余额比年初余额增加350.00%，系报告期内子公司未名医药新增银行短期借款所致。 9.预收款项：期末余额比年初余额增加33.84%，主要系报告期内新增预收账款所致。 10.应付职工薪酬：期末余额比年初余额减少71.84%，主要系报告期内支付年初未付职工薪酬所致。 11.应交税费：期末余额比年初余额减少64.87%，主要系报告期内支付了上期已计提位缴纳的税款所致。 （二）2018年1-9月合并利润表项目 1.营业收入本期发生额比上年同期减少35.26%，主要系山东未名天源上游企业受环保政策影响停产所致。 2.营业成本本期发生额比上年同期减少61.36%，主要原因同上。 3.管理费用本期发生额比上年同期增加66.12%,主要系报告期内支付了子公司未名天源的员工离职补偿金所致. 4.财务费用本期发生额比上年同期增加333.27%，主要系报告期内计提公司债的利息费用所致。 5.资产减值损失本期发生额比上年同期减少38.96%，主要系根据收回应收账款同时转销减值准备所致。 6.投资收益本期发生额比上年同期减少99.32%，主要系报告期内尚未取得参股子公司北京科兴的财务报表导致本期未确认投资收益所致。 7.其他收益本期发生额比上年同期增加1061.83%，主要系报告期内获取政府补助所致。 （三）2018年1-9月合并现金流量表项目 1、投资活动产生的现金流量净额：本期投资活动净额比上年同期增加约2.08亿元，主要系本报告期内孙公司 合肥未名本期新增预付工程以及协议退伙上海未兴收回投资款所致。 2.筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动净额比上年同期减少约5.09亿元，主要系上期发行8亿元的公司债以及 本报告期内子公司未名医药新增银行短期借款、母公司兑付公司债利息所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司CMO项目及进展：2018年4月26日，公司召开第三届董事会第十八次会议、2018年6月6日公司召开2017年度股东大会，审议通过了《关于使用募投资金及超募资金投资兴建CMO项目的议案》。详见2018年4月28日披露的《关于使用募投资金及超募资金投资兴建CMO项目的公告》（公告编号：2018-020）。2018年6月7日，为了提高募集资金的使用效率，顺利实施投资兴建CMO项目，出资30,000万在安徽巢湖经济开发区设立全资子公司合肥北大未名生物制药有限公司（以下简称：“合肥北大未名”）。2018年8月21日，公司全资下属公司合肥北大未名购买尚未安装的全新医药生产设备793台套，交易总价值按照设备原值计算，总价为人民币136,880,129.89元。2018年09月12日，为加快医药CMO筹建进程及开展生产经营的准备工作，公司全资下属公司合肥北大未名生物制药有限公司受让及承接安徽未名生物医药有限公司医药CMO生产基地之在建 工程项目，总价为人民币202,069,889.85元。 2、与北京科兴生物制品有限公司的诉讼：2018年7月17日，公司全资子公司未名生物医药有限公司收到北京市海淀区人民法院送达的民事判决书【(2018）京0108民初22373号】，判决北京科兴生物制品有限公司在规定时限内向未名生物医药有限公司提供相关财务报告和财务数据，供未名生物医药有限公司及其委托的审计机构查阅和复制。该诉讼原告未名生物医药有限公司诉被告北京科兴生物制品有限公司股东知情权纠纷一案，于2018年4月23日在北京市海淀区人民法院立案。2018年9月26日，公司全资子公司未名生物医药有限公司收到北京市第一中级人民法院送达的民事判决书【(2018）京01民终7838号】，判决驳回北京科兴生物制品有限公司关于股东知情权纠纷案【(2018）京0108民初22373号】民事判决的上诉请求，维持原判。3、公司债券按期兑付利息：公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（债券简称“17未名债”，债券代码“112593”）到2018年9月进行第一次派发的利息。本次派息的债权登记日：2018年9月21日，除息交易日：2018年9月25日，债券付息日：2018年9月25日。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关 《关于使用募投资金及超募资金投资兴 2018年04月28日 建CMO项目的公告》（公告编号： 2018-020） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关 2018年06月27日 于全资公司设立子公司的公告》（公告编 号：2018-036） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关 CMO项目及进展 2018年08月21日 于全资下属公司购买生产设备暨关联交 易的公告》（2018-048） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关 于全资下属公司受让医药CMO生产基 2018年09月12日 地之在建工程暨关联交易的公告》 （2018-052） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《山 2018年09月28日 东未名生物医药股份有限公司第二次临 时股东大会决议公告》（2018-061） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关 2018年07月17日 于全资子公司诉讼判决的公