2019年山东新华制药股份有限公司年报

山东新华制药股份有限公司 二零一九年年度报告 2020 年 3 月 20 日 目 录 章节 内 容 页码 1 公司基本情况简介...... 4 2 会计数据和业务数据摘要...... 6 3 股本变动及股东情况...... 8 4 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 11 5 公司管治及内控报告...... 18 6 股东大会简介...... 29 7 董事长报告...... 30 8 董事会报告...... 34 9 监事会报告...... 55 10 重要事项...... 56 11 财务报告...... 57 12 备查文件...... 185 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 山东新华制药股份有限公司 华鲁控股 指 华鲁控股集团有限公司，本公司之控股股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 山东证监局 指 中国证券监督管理委员会山东监管局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 深交所 指 深圳证券交易所 联交所 指 香港联合交易所有限公司 GMP 指 药品生产质量管理规范 EDQM 指 欧洲药品质量管理局 IDA 指 国际药房协会 MHRA 指 英国卫生部下属药监机构 信永中和会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） ANDA 指 仿制药 本集团 指 本公司及其附属公司 FDA 指 美国政府食品与药品管理总署 寿光公司 指 新华制药（寿光）有限公司，本公司全资子公司 新达制药 指 山东淄博新达制药有限公司，本公司全资子公司 新华百利高 指 淄博新华-百利高制药有限责任公司，本公司控股子公司 万博化工 指 山东新华万博化工有限公司，本公司控股子公司 VOCs 指 挥发性有机化合物 CWO 指 催化湿式氧化法，是一种解决高浓度生化难降解有机废水的 污染问题的废水深度处理技术 RTO 指 蓄热式热力焚烧炉 MVR 指 机械式蒸汽再压缩技术 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事长张代铭先生、财务负责人侯宁先生、财务资产部经理何晓洪先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事会建议以 621,859,447 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.2 元（含税）。 本公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告第七节董事长报告中“未来展望”部分，对可能面临的风险及采取的措施进行描述，敬请投资者查阅。 第一节 公司基本情况简介 公司中文名称：山东新华制药股份有限公司( “公司”) 公司英文名称：SHANDONG XINHUA PHARMACEUTICAL COMPANY LIMITED 公司法定代表人：张代铭 董事会秘书：曹长求 联 系 电 话:86-533-2166666 传 真 号 码:86-533-2287508 董秘电子信箱：CQCAO@XHZY.COM 公司注册地址：中华人民共和国（“中国”）山东省淄博市高新技术产业开发区化工区公司办公地址：中国山东省淄博市高新区鲁泰大道 1 号 邮 政 编 码：255086 公司国际互联网址：http://www.xhzy.com 公司电子信箱：xhzy@xhzy.com 国内信息披露报纸：《证券时报》 国内信息披露网址：http://www.cninfo.com.cn 上市资料： H 股：香港联合交易所有限公司 简称：山东新华制药 代码：0719 A 股：深圳证券交易所 简称：新华制药 代码：000756 首次注册登记日期：1993 年 9 月 30 日 最新变更登记日期：2018 年 8 月 1 日 注册登记地点：山东省淄博市工商行政管理局 统一社会信用代码:91370300164103727C 审计机构: 中国 信永中和会计师事务所 注册会计师 中国北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 楼 邮编:100027 法律顾问： 香港 易周律师行 香港湾仔皇后大道东 43-59 号东美中心 1201 中国 北京竞天公诚律师事务所 北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号楼 34 层 邮编:100025 主要往来银行: 中国工商银行股份有限公司淄博张店支行 中国山东省淄博市张店区人民东路 2 号 H 股股份过户登记处: 香港证券登记有限公司 香港皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 公司资料查询地点: 山东新华制药股份有限公司董事会秘书室 第二节 会计数据和业务数据摘要 1. 财务摘要 （1）按中国会计准则编制主要财务数据和财务指标（经审计）(人民币元) 本年比上 项 目 2019 年 2018 年(调整后) 2017 年(调整后) 2016 年(调整后) 2015 年(调整后) 年增减 营业收入 5,606,020,863.30 5,244,643,562.09 6.89% 4,541,961,319.44 4,039,560,506.85 3,621,040,487.75 利润总额 381,392,620.93 332,327,503.82 14.76% 272,684,697.51 162,020,123.77 119,908,155.58 所得税费用 58,276,863.40 51,900,683.50 12.29% 48,174,826.45 26,921,218.34 23,720,864.46 净利润 323,115,757.53 280,426,820.32 15.22% 224,509,871.06 135,098,905.43 96,187,291.12 少数股东损益 23,149,491.82 25,112,365.46 （7.82%） 12,537,346.84 11,329,664.71 11,534,699.35 归属于上市公司股东的 299,966,265.71 255,314,454.86 17.49% 211,972,524.22 123,769,240.72 84,652,591.77 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 258,555,194.68 233,025,701.77 10.96% 168,348,978.97 100,986,664.19 40,944,834.40 利润 经营活动产生的现金流 348,271,406.17 323,907,100.38 7.52% 396,831,270.17 452,312,034.12 346,082,910.44 量净额 基本每股收益(元/股) 0.48 0.41 17.07% 0.35 0.21 0.14 稀释每股收益(元/股) 0.48 0.41 17.07% 0.35 0.21 0.14 提高 0.68 加权平均净资产收益率 10.58% 9.90% 9.81% 6.38% 4.56% 个百分点 本年末比 项 目 2019 年末 2018 年末(调整后) 上年末增 2017 年末(调整后) 2016 年末(调整后) 2015 年末(调整后) 减 总资产 6,436,024,609.48 5,952,507,432.90 8.12% 5,324,973,484.69 4,770,737,225.61 4,534,972,824.73 总负债 3,325,495,154.66 3,137,459,111.09 5.99% 2,733,558,400.42 2,684,224,885.88 2,547,469,602.64 少数股东权益 141,501,384.01 119,588,899.77 18.32% 102,659,264.16 92,832,928.12 100,749,401.46 归属于上市公司股东的 2,969,028,070.81 2,695,459,422.04 10.15% 2,488,755,820.11 1,993,679,411.61 1,886,753,820.63 净资产 注：1.公司会计政策变更后对上述指标并无影响，会计政策变更情况见财务报表附注四.38。 2.公司本年度发生同一控制下企业合并，故对以前年度数据进行追溯调整。 3.报告期末至报告披露日本公司股本未发生变化。 （2）2019 年度分季度主要财务指标(人民币元) 项 目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,629,794,138.89 1,492,853,018.57 1,308,052,910.57 1,175,320,795.27 归属于上市公司股东的净利润 76,090,649.61 73,348,164.25 92,246,809.53 58,280,642.33 归属于上市公司股东的扣除非经 72,717,214.21 63,081,445.78 74,272,010.62 48,484,524.07 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 43,136,914.38 89,272,422.89 129,436,326.17 86,425,742.73 公司本年度发生同一控制下企业合并，对以前年度数据进行了追溯调整，上述财务指标或其加总数与公司 已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在差异。 2．按照中国会计准则编制的非经常性损益的扣除项目及金额(所得税后)如下：(人民币元) 项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 处置固定资产 （707,420.67 ） （534,277.39） 30,398,503.77 及无形资产损 减值准备的冲销部分） 益 计入当期损益的政府补助（与企业业务 收到及摊销的 密切相关，按照国家统一标准定额或定 40,952,545.11 21,995,213.23 19,111,569.75 计入当期损益 量享受的政府补助除外） 的政府补助 同一控制下企业合并产生的子公司期 万博化工合并 5,672,855.48 5,226,366.81 3,292,899.70 日前净损益的 初至合并日的当期净损益 73% 除同公司正常经营业务相关的有效套 其他权益工具 期保值业务外，持有交易性金融资产、 投资分红收益 交易性金融负债产生的公允价值变动 7,514,057.09 7,154,674.51 6,026,908.54 等 损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准 - - 58,420.75 减值准备转回 备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和 （5,143,291.19）（8,602,611.01） （4,461,495.02） 支出 减：所得税影响额 7,036,381.14 2,939,058.89 9,043,678.09 少数股东权益影响额（税后） （158,706.35） 11,554.17 1,759,584.15 合计 41,411,071.03 22,288,753.09 43,623,545.25 注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 3.采用公允价值计量的项目（按中国会计准则编制）(人民币元) 项目 期初金额 本期公允价值 计入权益的累计公 本期计提的 期末金额 变动损益 允价值变动 减值 金融资产： 其他权益工具投资 189,739,168.00 - 182,111,461.30 - 235,474,096.00 应收款项融资 139,118,405.40 - - - 145,924,204.55 上述合计 328,857,573.40 - 182,111,461.30 - 381,398,300.55 第三节 股本变动及股东情况 1．股份变动情况表 数量单位：股 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 股份类别 股份数量 占总股本比例% 股份数量 占总股本比例% 一、有限售条件的流通股合计 27,364,370 4.400 27,364,370 4.400 国家持股 - - - - 境内法人持股 27,352,768 4.398 27,352,768 4.398 A 股有限售条件高管股 11,602 0.002 11,602 0.002 其他 - - - - 二、无限售条件的流通股合计 594,495,077 95.600 594,495,077 95.600 人民币普通股（A 股） 399,495,077 64.242 399,495,077 64.242 境外上市外资股（H 股） 195,000,000 31.358 195,000,000 31.358 三、股份总数 621,859,447 100.00 621,859,447 100.00 2.限售股份变动情况 2017 年 10 月，本公司非公开发行 21,040,591 股 A 股，其中巨能资本管理有限公司－ 山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）（“聚赢基金”）认购股份 17,930,905 股，山东 新华制药股份有限公司—第一期员工持股计划（“员工持股计划”）认购股份 3,109,686 股。2018 年公司实施资本公积金转增方案（每 10 股转增股本 3 股）后，聚赢基金持股 23,310,176 股，员工持股计划持股 4,042,592 股。该等股份将于 2020 年 10 月 13 日全部解 禁。 3．股东情况介绍 （1）于 2019 年 12 月 31 日，本公司股东总数为 32,149 户，包括 H 股股东 47 户,A 股 股东 32,102 户。于 2020 年 2 月 29 日本公司股东总数 41,170 户，包括 H 股股东 47 户,A 股 股东 41,123 户。 （2）于 2019 年 12 月 31 日持有本公司股份前十名股东情况如下：