2016年睿智医药科技股份有限公司年报

量子高科（中国）生物股份有限公司 2016年年度报告 2017年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人曾宪经、主管会计工作负责人黎定辉及会计机构负责人(会计主管人员)王凤容声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： （1）产品质量风险 食品安全问题是人们一直关注的话题，“吃的放心”是消费者一种强烈而总是困扰多多的愿望，特别是近年来国内食品安全问题频发，已经造成食品信用危机，因此国家监管部门于2015年4月修订了《食品安全法》，强化了生产经营者主体责任，建立了最严格的监管处罚制度。在此背景下，公司的食品安全质量也受到多方面的监督和挑战，公司产品一方面作为乳制品、保健食品的配料使用，另一方面作为终端产品直接面对广大的消费群体，如果产品质量控制不严格，将导致产品质量的安全问题。公司视产品的质量为企业的生命线，已建立了完善的质量保证体系（ISO9001）、食品安全管理体系（ISO22000）、环境管理体系（ISO14001）、职业健康与安全管理体系（OHSAS18001），通过管理体系的持续完善和对生产工艺的技术改造，从采购源头和生产过程对质量进行管理和控制，同时加大对产品的质量检测检查力度，不断提高产品质量的保证能力。对所有产品从采购、生产到质检、销售配送所有环节均实现无缝对接，严格把关，确保万无一失。 （2）原材料价格波动风险 公司产品的主要原料是白砂糖和乳糖，白砂糖受气候、国家政策的影响较大，供求变化和价格可能出现大幅波动；乳糖供应主要依靠从欧美国家进口，价格波动性也较大，同时也受人民币汇率影响，如果主要原材料价格上涨会导致产品成本大幅增加，而产品销售价格的调整相应滞后，会导致产品毛利率下降，直接挤压公司经营利益。 报告期内，白砂糖的采购价格较上年同期有较大增幅，预计在未来一段时间将保持在高位运行。公司将继续采取多种措施来减少原料价格波动对公司的影响，包括开展白糖期货套期保值业务，锁定原材料价格；不断提升技术，改善生产工艺以降低原材料单耗；积极探索采购模式，以达到降低采购成本的目的。 （3）成本费用上升的风险 2016年初，为践行绿色环保理念，提高公司的社会责任感，公司对锅炉进行了改造，燃料由燃煤改为 生物质燃料，蒸汽成本有较大幅度上升；而且随着公司规模的不断扩大，储备人才的增加，公司成本和费用面临较大的上升压力；随着公司不断扩大市场，提高公司产品的市场占有率，销售费用、管理费用等费用将相应增加；若公司的产品销售规模未能及时相应扩大，上述成本费用上升因素将导致产品毛利率和销售净利率的下降。对此，公司将通过完善工艺节能降耗，同时通过扩大销售、强化管理，控制费用等举措，缓解公司成本费用上升压力。 （4）下游客户需求波动风险 营养保健品板块、乳制品板块是目前公司产品最重要的应用板块，国家食品药品监督管理总局发布的《保健食品注册与备案管理办法》于2016年7月1日起施行，由单一的注册制转变为备案制与注册制双轨制，使得符合备案制要求的保健新产品上市的时间大大缩短，这将促使更多企业加入到保健品行业当中，行业竞争将加剧，同时公司也将面临更多的客户资源以及更加多样化的产品需求。为做好食品安全法贯彻实施工作，国家食品药品监督管理总局发布的《婴幼儿配方乳粉配方注册管理办法》也于2016年10月1日正式实施，新政将加剧行业洗牌，未来国内奶粉市场在“大洗牌”后预计将进入寡头竞争阶段，由于下游企业规模远较益生元企业大，任何一个大型下游企业出现行业性波动，都将对公司营业收入和利润产生较大的影响。公司将进一步加强对益生元新应用领域的拓展和新下游行业客户的开发，以拓展领域和增加客户数来分散风险，同时，公司将继续加大国际市场的业务开拓和终端产品的销售力度。 （5）重大合同履行进度未达预期的风险 微生态公司与幸福九号就阿力果益生元产品合作推广事宜于2015年5月27日签署了《阿力果战略合 作协议》（详见公司于2015年5月28日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《关于与全家康 健公司达成共同推广阿力果协议的公告》），幸福九号承诺于2016年完成阿力果[含阿力果益生元低聚果 糖（浆）和阿力果9号益生元低聚果糖（浆）]的年度订单额为15,000万元。截止2016年12月31日，微 生态公司向幸福九号的销售额仅为682.46万，占幸福九号承诺2016年年度订单总额的4.55%。未能按照 承诺完成订单的主要原因是由于销售策略调整，双方就阿力果的市场推广未达到预期效果。为促进微生态公司快速拓展业务领域、提升业务规模，增强市场竞争力，2017年1月，微生态公司引入战略投资者，拟通过引进专业团队优化微生态公司经营管理架构，提升品牌运营能力、提高阿力果益生元产品的市场美誉度及品牌影响力进而提高市场份额。 （6）行业竞争加剧风险 由于国家对战略新兴产业的政策鼓励和优惠，也导致部分企业加入到益生元行业中来，存在较大规模的竞争者加入到益生元行业竞争、益生元行业产能持续增长的可能，以及国外竞争者加大力度争夺国内市场；如果公司不能有效深耕益生元市场，开拓新的产品应用领域，建立品牌优势，可能出现产能无法按计划释放，导致销售市场无法达到预期的产销平衡。公司将发挥在益生元行业的技术研发优势，加大益生元应用的研发投入，持续提高产品品质，提高产品应用方案设计能力；加强品牌建设，增强客户及消费者的认知度，保持和巩固公司在行业中的地位。 （7）重大资产重组风险 因筹划重大事项，公司股票于2016年12月15日开始停牌，根据相关事项的进展情况，公司于2016 年12月29日确认所筹划事项为重大资产重组。目前，公司与本次重组事项中聘请的中介机构及有关各方 正在积极推进本次重大资产重组涉及的各项工作，并根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，及时披露重大资产重组事项的进展情况。本次重大资产重组事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 422100000股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），以资 本公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节重要提示、目录和释义...... 2 第二节公司简介和主要财务指标...... 8 第三节公司业务概要......11 第四节经营情况讨论与分析...... 14 第五节重要事项...... 32 第六节股份变动及股东情况...... 48 第七节优先股相关情况...... 53 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 54 第九节公司治理...... 60 第十节公司债券相关情况...... 64 第十一节财务报告...... 65 第十二节备查文件目录...... 150 释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司/量子高科 指 量子高科（中国）生物股份有限公司 量子集团 指 量子高科集团有限公司（英文名称：QUANTUMHI-TECHGROUPLIMITED） 凯地公司 指 江门凯地生物技术有限公司 杭州磁晅 指 杭州磁晅量佳投资管理合伙企业（有限合伙） 上海亘知 指 上海亘知投资中心（有限合伙） 蓝海韬略 指 北京蓝海韬略资本运营中心（有限合伙） 金洪公司 指 江门金洪商务有限公司 宝桃公司 指 广州市宝桃食品有限公司 萍乡善和 指 江门合众生物技术有限公司（现已更名为“萍乡市善和信息咨询有限公司”） 微生态公司 指 广东量子高科微生态健康产业有限公司 珠海量子 指 珠海量子高科电子商务有限公司 生和堂 指 广东生和堂健康食品股份有限公司 三致祥 指 广州三致祥生物技术有限公司 健康产业基金 指 北京量子磁系健康产业投资合伙企业（有限合伙） 量子磁系资产 指 天津量子磁系资产管理有限公司 医疗产业投资基金 指 量子巧乐医疗产业投资中心（有限合伙）（暂定名，名称以工商管理部门核准为 准） 八本投资 指 江门八本投资合伙企业（有限合伙） 大三湘 指 湖南大三湘茶油资源有限公司 幸福九号 指 上海全家康健电子科技有限公司（现已更名为“上海幸福九号网络科技有限公司”） 欧力多 指 公司低聚果糖原料产品品牌 高斯恩 指 公司低聚半乳糖原料产品品牌 阿力果 指 公司终端产品品牌 幸福企业八大模块 指 人文关怀、人文教育、绿色环保、健康促进、慈善公益、志工拓展、人文记录、 敦伦尽分 功能性食品在我国暂没有单独的法律界定，它往往是指对健康有益的成分添加到 功能性食品 指 传统食品中，使食品具有了某些健康效果或以其固有的功能特性而销售的产品， 该等产品具有一般食品的共性，能调节人体机能，具有一定的防病保健的作用， 但不以治疗疾病为目的。 1995年，Gibson&Roberfroid首次提出益生元定义，它被定义为：通过选择性的 刺激一种或少数种菌落中的细菌的生长与活性而对宿主产生有益的影响从而改善 益生元 指 宿主健康的不可被消化的食品成分。2007年，联合国粮农组织（FAO），食品质 量标准机构（AGNS）联合召开的技术会议纪要对益生元进行了重新定义：益生元 是可被选择性发酵的食物配料，可专一性改变肠道微生物群的组成和活性从而有 益于宿主幸福和健康的食品组成分。益生元目前主要是一些功能性低聚糖。 低聚果糖/FOS 指 FOS是Fructooligosaccharide的简称，低聚果糖分为蔗-果型低聚果糖和果-果型低 聚果糖，其中蔗-果型低聚果糖主要由在蔗糖（F）的果糖残基上通过β（2→1） 糖苷键连接1～4个果糖基（F）所形成的蔗果三糖（GF2）、蔗果四糖（GF3）、 蔗果五糖（GF4）和蔗果六糖（GF5）的混合物。 低聚半乳糖/GOS 指 GOS是Galactooligosaccharide的简称，低聚半乳糖是在乳糖分子中的半乳糖基上 以β（1-4）、β（1-6）键连接1-4个半乳糖分子的寡糖类混合物。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 量子高科 股票代码 300149 公司的中文名称 量子高科（中国）生物股份有限公司 公司的中文简称 量子高科 公司的外文名称（如有） QuantumHi-Tech(China)BiologicalCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） QHT 公司的法定代表人 曾宪经 注册地址 江门市高新区高新西路133号 注册地址的邮政编码 529081 办公地址 江门市高新区高新西路133号 办公地址的邮政编码 529081 公司国际互联网网址 http://www.qht.cc 电子信箱 boardsecretary@qht.cc 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁宝霞 李宏辉 联系地址 江门市高新区高新西路133号 江门市高新区高新西路133号 电话 0750-3869162 0750-3869162 传真 0750-3869666 0750-3869666 电子信箱 boardsecretary@qht.cc boardsecretary@qht.cc 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 广州市越秀区东风东路555号粤海集团大厦10楼 签字会计师姓名 杨文蔚 冯结容 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东海证券股份有限公司 上海市浦东新区东方路 张宜生、戴洛飞 至公司募集资金使用完毕为止 1928号东海证券大厦 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 258,644,541.08 318,645,039.01 -18.83% 281,166,915.92 归属于上市公司股东的净利润（元） 64,981,048.26 59,469,455.11 9.27% 40,696,956.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 56,899,436.33 53,805,423.01 5.75% 40,696,411.23 经营活动产生的现金流量净额（元） 71,256,382.16 100,685,094.61 -29.23% 59,633,875.40 基本每股收益（元/股） 0.15 0.14 7.14% 0.11 稀释每股收益（元/股） 0.15 0.14 7.14% 0.11 加权平均净资产收益率 8.74% 8.52% 0.22% 6.17% 2016年末 2015年末 本年末比上年末 2014年末 增减 资产总额（元） 793,164,054.45 756,003,841.36 4.92% 741,128,471.88 归属于上市公司股东的净资产（元） 769,864,989.12 723,737,405.32 6.37% 675,230,723.02 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 54,298,268.17 68,612,133.74 66,507,090.50 69,227,048.67 归属于上市公司股东的净利润 14,828,633.09 17,132,635.98 21,963,245.85 11,056,533.34 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 13,772,200.34 14,287,933.56 20,479,421.00 8,359,881.43 经营活动产生的现金流量净额 21,767,393.42 12,577,352.83 24,033,931.22 12,877,704.69 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的 冲销部分） -63,482.04 758,988.11 -194,225.97 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 2,268,840.46 1,527,598.25 129,436.36 外） 委托他人投资或管理资产的损益 7,420,977.31 4,757,288.14 1,502,309.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -81,370.88 27,090.71 -1,432,022.57 减：所得税影响额 1,463,352.92 1,399,431.52