2023年上海凯宝药业股份有限公司一季报

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2023-020 上海凯宝药业股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 459,387,490.40 343,817,802.76 33.61% 归属于上市公司股东的净利 80,178,876.36 57,636,350.93 39.11% 润（元） 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 74,483,881.60 57,190,694.89 30.24% （元） 经营活动产生的现金流量净 79,310,976.85 87,056,121.17 -8.90% 额（元） 基本每股收益（元/股） 0.0767 0.0551 39.20% 稀释每股收益（元/股） 0.0767 0.0551 39.20% 加权平均净资产收益率 8.98% 5.31% 3.67% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,757,637,196.49 4,259,271,286.92 11.70% 归属于上市公司股东的所有 4,115,640,086.51 3,761,752,830.44 9.41% 者权益（元） （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 1,612,075.90 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 5,695,503.14 变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和 100,000.00 支出 减：所得税影响额 1,712,584.28 合计 5,694,994.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 一、资产负债表 1．本报告期，交易性金融资产较期初下降 31.37%，主要是赎回银行理财所致； 2．本报告期，应收票据较期初增长 63.63%，主要是使用银行承兑汇票的结算货款增加所致； 3．本报告期，其他应收款较期初下降 30.54%，主要是银行定期存款到期收回应收利息所致； 4．本报告期，其他流动资产较期初增长 44.14%，主要是购买金融资产增加所致； 5．本报告期，在建工程较期初增长 61.56%，主要是在建工程项目投入增加所致； 6. 本报告期，应付账款较期初增长 75.55%，主要是材料等应付款项增加所致； 7. 本报告期，合同负债较期初下降 37.75%，主要是预收货款减少所致； 8．本报告期，应交税费较期初下降 51.86%，主要是应交各项税费等减少所致； 9. 本报告期，其他应付款较期初增长 92.60%，主要是风险保证金等增加所致； 10. 本报告期，其他流动负债较期初下降 40.29%，主要是已背书尚未到期的银行承兑减少所致。 二、利润表 1．本报告期，营业收入较去年同期增长 33.61%，主要是产品销售收入增加所致； 2. 本报告期，税金及附加较去年同期增长 36.46%，主要是销售收入增加所致； 3. 本报告期，销售费用较去年同期增长 32.02%，主要是营销活动增加所致； 4．本报告期，研发费用较去年同期增长 140.34%，主要是按研发进度投入所致； 5．本报告期，投资收益较去年同期增长 586.52%，主要是购买理财产品等投资收益增加所致； 6．本报告期，公允价值变动收益较去年同期增长 514.96%，主要是交易性金融资产等公允价值变动所致； 7．本报告期，资产处置收益较去年同期增长 32.86%，主要是发生固定资产的处置所致； 8. 本报告期，营业利润较去年同期增长 39.63%，主要是业绩增长，销售收入增加所致； 9．本报告期，营业外收入较去年同期下降 100%，主要是未收到与日常经营活动无关的政府补助所致； 10. 本报告期，营业外支出较去年同期下降 63.50%，主要是对外捐赠减少所致； 11. 本报告期，利润总额较去年同期增长 39.99%，主要是业绩增长，销售收入增加所致； 12. 本报告期，所得税费用较去年同期增长 38.90%，主要是业绩增长，销售收入增加所致； 13. 本报告期，归属于母公司股东的净利润较去年同期增长 39.11%，主要是业绩增长，销售收入增加所致； 14. 本报告期，其他综合收益的税后净额较去年同期增长 152.63%，主要是投资项目的公允价值增加所致。 三、现金流量表 1．本报告期，投资活动产生的现金流量净额较去年同期增长 350.96%，主要是购买理财产品减少所致； 2．本报告期，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期下降 100.00%，主要是筹资活动现金流入减少所致； 3．本报告期，现金及现金等价物净增加额较去年同期增长 2115.61%，主要是投资活动现金流出减少所致； 4. 本报告期，期末现金及现金等价物余额较去年同期增长 102.27%，主要是投资活动现金流出减少所致。 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 79,143 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记 或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 穆竟伟 境内自然人 16.06% 168,029,270.00 126,021,952.00 张艳琪 境内自然人 15.37% 160,790,370.00 新乡市凯谊实 境内非国有 7.50% 78,425,019.00 业有限公司 法人 穆竟男 境内自然人 0.79% 8,211,182.00 香港中央结算 境外法人 0.72% 7,548,089.00 有限公司 陈宣讲 境内自然人 0.37% 3,905,000.00 苑怀进 境内自然人 0.35% 3,632,245.00 王成军 境内自然人 0.30% 3,106,000.00 王国明 境内自然人 0.22% 2,257,840.00 1,693,380.00 中国建设银行 股份有限公司 －汇添富中证 其他 0.20% 2,111,200.00 中药交易型开 放式指数证券 投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 张艳琪 160,790,370.00 人民币普通股 160,790,370.00 新乡市凯谊实业有限公司 78,425,019.00 人民币普通股 78,425,019.00 穆竟伟 42,007,318.00 人民币普通股 42,007,318.00 穆竟男 8,211,182.00 人民币普通股 8,211,182.00 香港中央结算有限公司 7,548,089.00 人民币普通股 7,548,089.00 陈宣讲 3,905,000.00 人民币普通股 3,905,000.00 苑怀进 3,632,245.00 人民币普通股 3,632,245.00 王成军 3,106,000.00 人民币普通股 3,106,000.00 中国建设银行股份有限公司 －汇添富中证中药交易型开 2,111,200.00 人民币普通股 2,111,200.00 放式指数证券投资基金 张呈峰 1,830,000.00 人民币普通股 1,830,000.00 上述股东中穆竟伟、张艳琪、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男为关 上述股东关联关系或一致行动的说明 联股东。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未 知是否属于一致行动人。 公司股东陈宣讲通过普通证券账户持有 60,000 股，通过国信证券股份 有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,845,000 股，实际合计持有 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况 3,905,000 股；公司股东苑怀进通过普通证券账户持有 3,028,918 股，通 说明（如有） 过中银国际证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 603,327 股，实际合计持有 3,632,245 股；公司股东王成军通过普通证券账户持有 2,756,000 股，通过粤开证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有 350,000 股，实际合计持有 3,106,000 股。 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 （三） 限售股份变动情况 适用 □不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限 本期增加限售 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 售股数 股数 期 穆竟伟 126,021,952.00 126,021,952.00 高管锁定 高管锁定期止 王国明 1,693,380.00 1,693,380.00 高管锁定 高管锁定期止 刘绍勇 205,380.00 205,380.00 高管锁定 高管锁定期止 任立旺 1,220,394.00 1,220,394.00 高管锁定 高管锁定期止 张涛 11,625.00 11,625.00 高管锁定 高管锁定期止 合计 129,152,731.00 0.00 0.00 129,152,731.00 三、其他重要事项 适用 □不适用 设立河南谊申医药化工有限公司、河南凯宝医药有限公司。 本报告期内，全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司以货币出资人民币 1800.00 万元，合资新设河南谊申 医药化工有限公司，主要从事医药化工产品的生产，注册资本为人民币 2,000.00 万元，并于 2023 年 2 月 28 日完成工商 注册登记。公司子公司持有其 90%的股份，该公司自成立之日起纳入合并报表范围。 全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司以货币出资人民币 100.00 万元，新设河南凯宝医药有限公司，主要 从事药品、保健食品零售等工作，注册资本为人民币 100.00 万元，并于 2023 年 3 月 13 日完成工商注册登记，2023 年 3 月 29 日获取药品经营许可证。公司子公司持有其 100%的股份，该公司自成立之日起纳入合并报表范围。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海凯宝药业股份有限公司 2023 年 03 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 715,115,006.57 694,690,170.16 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 93,393,506.41 136,074,778.66 衍生金融资产 应收票据 254,695,241.38 155,650,710.90 应收账款 391,591,904.65 374,675,359.60 应收款项融资 预付款项 16,365,960.40 12,930,891.01 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 24,845,458.47 35,766,906.83 其中：应收利息 21,490,933.02 34,840,309.40 应收股利 买入返售金融资产 存货 156,642,293.28 160,799,632.98 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5,536,014.57 3,840,833.76 流动资产合计 1,658,185,385.73 1,574,429,283.90 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 8,413,013.70 8,413,013.70 其他权益工具投资 1,579,351,320.03 1,257,341,461.55 其他非流动金融资产 46,073,812.45 46,073,812.45 投资性房地产 固定资产