2018年上海凯宝药业股份有限公司三季报

上海凯宝药业股份有限公司 2018年第三季度报告 2018-052 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人穆竟伟、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,787,662,377.78 2,679,724,094.17 4.03% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,496,767,977.26 2,365,465,935.80 5.55% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 243,279,844.32 -24.02% 1,149,929,922.73 -8.26% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 55,314,490.13 -20.99% 238,451,421.46 -9.86% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 47,446,468.24 -28.78% 224,664,313.07 -15.96% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 180,778,278.62 -5.18% 基本每股收益（元/股） 0.0516 -20.98% 0.2225 -9.88% 稀释每股收益（元/股） 0.0516 -20.98% 0.2225 -9.88% 加权平均净资产收益率 2.24% -0.64% 9.74% -1.69% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -707,030.14 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,508,817.26 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 8,190,329.93 得的投资收益 其他符合非经常性损益定义的损益项目 250,112.59 减：所得税影响额 2,455,121.25 合计 13,787,108.39 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 39,713股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 穆来安 境内自然人 30.01% 321,580,740 0质押 12,500,000 新乡市凯谊实业境内非国有法人 0质押 有限公司 8.26% 88,470,019 52,600,000 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 2.90% 31,053,880 0 中国证券金融股境内非国有法人 份有限公司 1.36% 14,525,819 0 穆竟男 境内自然人 0.77% 8,211,182 0 穆竟伟 境内自然人 0.66% 7,041,000 5,280,750 刘宜善 境内自然人 0.58% 6,248,268 中国农业银行股 份有限公司－中 证500交易型开其他 0.53% 5,674,124 放式指数证券投 资基金 杜发新 境内自然人 0.49% 5,280,000 河南新乡华星药境内非国有法人 冻结 厂 0.47% 5,044,000 5,044,000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 穆来安 321,580,740人民币普通股 321,580,740 新乡市凯谊实业有限公司 88,470,019人民币普通股 88,470,019 中央汇金资产管理有限责任公司 31,053,880人民币普通股 31,053,880 中国证券金融股份有限公司 14,525,819人民币普通股 14,525,819 穆竟男 8,211,182人民币普通股 8,211,182 刘宜善 6,248,268人民币普通股 6,248,268 中国农业银行股份有限公司－中 证500交易型开放式指数证券投资 5,674,124人民币普通股 5,674,124 基金 杜发新 5,280,000人民币普通股 5,280,000 河南新乡华星药厂 5,044,000人民币普通股 5,044,000 苗增全 4,339,143人民币普通股 4,339,143 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，穆来安、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男、穆竟伟为关联股东；刘 说明 宜善、杜发新、苗增全为新乡市凯谊实业有限公司股东。除此之外，公司未知上述其他 股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 公司股东苗增全除通过普通证券账户持有2,015,594股外，还通过中信证券（山东） （如有） 有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有2,323,549股，实际合计持有4,339,143 股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 穆竟伟 5,280,750 5,280,750高管锁定 高管锁定期止 王国明 1,693,380 1,693,380高管锁定 高管锁定期止 刘绍勇 273,780 273,780高管锁定 高管锁定期止 张连新 25,155 25,155高管锁定 高管锁定期止 朱迎军 438,048 438,048高管锁定 高管锁定期止 任立旺 1,440,894 1,440,894高管锁定 高管锁定期止 合计 9,152,007 0 0 9,152,007 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表部分 1、报告期内，货币资金较年初增长36.95%，主要原因是对外投资减少所致； 2、报告期内，预付账款较年初增长217.73%，主要原因是预付设备、工程款等增加所致； 3、报告期内，其他应收款较年初增加252.9%，主要原因是备用金增加所致； 4、报告期内，其他流动资产较年初减少32.44%，主要原因是理财投资减少所致； 5、报告期内，在建工程较年初增加40.37%，主要原因是新研发大楼及信息化工程投入增加所致； 6、报告期内，应付票据及应付账款较年初减少31.33%，主要原因是支付的材料货款减少所致； 7、报告期内，预收款项较年初减少39.17%，主要原因是预收货款减少所致； 8、报告期内，应付职工薪酬较年初减少34.08%，主要原因是支付员工奖金所致； 9、报告期内，应交税费较年初增加84.27%，主要原因是应交各项税金增加所致。 利润表部分 1、2018年1-9月份，财务费用较去年同期减少40.22%，主要是银行利息收入减少所致； 2、2018年1-9月份，资产减值损失较去年同期减少67.76%，主要是货款回收及时，计提应收账款坏账准备金减少所致； 3、2018年1-9月份，投资收益较去年同期增加172.88%，主要是理财产品收益以及二级市场股票投资收益增加所致； 4、2018年1-9月份，公允价值变动收益较去年同期减少101.33%，主要是处置二级市场股票增加所致； 5、2018年1-9月份，营业外收入较去年同期减少83.30%，主要是与日常生产经营无关的政府补助减少所致； 6、2018年1-9月份，营业外支出较去年同期减少86.84%，主要是对外捐赠减少所致。 现金流量表部分 1、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加214.80%，主要是公司投资支出减少所致； 2、报告期内，现金及现金等价物净增加额较去年同期增加418.51%，主要是投资减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 经公司第三届董事第十九次会议审议通过了《关于拟参与竞买土地使用权》的议案，同意公司参与竞买奉贤区土地使用权。目前上述土地使用权的宗地号、竞买价格等信息尚未确定，待该信息确定后，公司将进一步履行相关信息披露义务。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 经公司第三届董事第十九次会议审 议通过了《关于拟参与竞买土地使用权》 的议案，同意公司参与竞买奉贤区土地 使用权。本次竞买该土地使用权是为了2017年08月18日 巨潮资讯网 满足公司发展战略规划对经营场地的需 求，为公司可持续健康发展储备土地资 源。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □适用√不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海凯宝药业股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 797,046,905.75 581,998,883.27 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 107,757,408.60 103,381,000.00 衍生金融资产 应收票据及应收账款 695,551,381.81 702,586,826.89 其中：应收票据 230,898,629.30 268,471,642.95 应收账款 464,652,752.51 434,115,183.94 预付款项 91,464,071.87 28,786,477.65 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 26,865,273.10 7,612,655.40 买入返售金融资产 存货 172,022,955.84 181,771,782.02 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 334,679,823.66 495,404,849.00 流动资产合计 2,225,387,820.63 2,101,542,474.23 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 139,500,000.00 139,500,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 12,544,597.26 14,844,597.26 投资性房地产 固定资产 303,029,797.28 332,369,667.31 在建工程 58,978,663.73 4