2019年上海凯宝药业股份有限公司一季报

上海凯宝药业股份有限公司 2019年第一季度报告 2019-024 2019年04月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人穆竟伟、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 400,081,731.87 520,891,399.52 -23.19% 归属于上市公司股东的净利润（元） 71,629,180.04 99,580,800.16 -28.07% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 65,851,000.69 97,725,187.20 -32.62% 经营活动产生的现金流量净额（元） 60,675,452.52 15,206,608.14 299.01% 基本每股收益（元/股） 0.0670 0.0931 -28.03% 稀释每股收益（元/股） 0.0670 0.0931 -28.03% 加权平均净资产收益率 2.83% 4.12% -1.29% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,889,017,502.13 2,759,985,038.65 4.68% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,542,160,770.85 2,495,788,162.74 1.86% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -14,759.70 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,520,370.42 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 5,497,175.10 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -86,957.00 减：所得税影响额 1,137,649.47 合计 5,778,179.35 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 39,477东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 穆来安 境内自然人 30.01% 321,580,740 质押 12,500,000 新乡市凯谊实业境内非国有法人 质押 有限公司 8.26% 88,470,019 52,600,000 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 2.90% 31,053,880 中国证券金融股境内非国有法人 份有限公司 1.36% 14,525,819 穆竟男 境内自然人 0.77% 8,211,182 穆竟伟 境内自然人 0.66% 7,041,000 5,280,750 刘宜善 境内自然人 0.58% 6,248,268 杜发新 境内自然人 0.48% 5,110,000 苗增全 境内自然人 0.40% 4,298,643 陈丽娟 境内自然人 0.40% 4,280,700 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 穆来安 321,580,740人民币普通股 321,580,740 新乡市凯谊实业有限公司 88,470,019人民币普通股 88,470,019 中央汇金资产管理有限责任公司 31,053,880人民币普通股 31,053,880 中国证券金融股份有限公司 14,525,819人民币普通股 14,525,819 穆竟男 8,211,182人民币普通股 8,211,182 刘宜善 6,248,268人民币普通股 6,248,268 杜发新 5,110,000人民币普通股 5,110,000 苗增全 4,298,643人民币普通股 4,298,643 陈丽娟 4,280,700人民币普通股 4,280,700 上海紫晨股权投资中心(有限合伙) 3,713,341人民币普通股 3,713,341 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中穆来安、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男、穆竟伟为关联股东；刘宜 说明 善、杜发新、苗增全为新乡市凯谊实业有限公司股东。除此之外，公司未知上述其他股 东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东苗增全通过普通证券账户持有1,975,094股，通过中信证券（山东）有限 参与融资融券业务股东情况说明 责任公司客户信用交易担保证券账户持有2,323,549股，实际合计持有4,298,643股；公 （如有） 司股东陈丽娟通过普通证券账户持有0股，通过中国银河证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户持有4,280,700股，实际合计持有4,280,700股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 穆竟伟 5,280,750 5,280,750高管锁定 高管锁定期止 王国明 1,693,380 1,693,380高管锁定 高管锁定期止 刘绍勇 273,780 273,780高管锁定 高管锁定期止 张连新 25,155 25,155高管锁定 高管锁定期止 朱迎军 438,048 438,048高管锁定 高管锁定期止 任立旺 1,440,894 1,440,894高管锁定 高管锁定期止 合计 9,152,007 0 0 9,152,007 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 一、资产负债表 1、本报告期，货币资金较期初增加64.35%，主要是收回银行理财产品等所致； 2、本报告期，预付账款较期初增加118.27%，主要是公司预付材料等款项增加所致； 3、本报告期，其他应收款较期初增加257.78%，主要是公司备用金增加所致； 4、本报告期，应付票据及应付账款较期初增加92.05%，主要是公司采购材料增加所致； 5、本报告期，应付职工薪酬较期增加38854.43%，主要是子公司计提3月份工资所致。 二、利润表 1、本报告期，税金及附加较去年同期减少35.10%，主要是销售收入下降等影响所致； 2、本报告期，管理费用较去年同期增加33.61%，主要是办公费等费用增加所致； 3、本报告期，研发费用较去年同期下降59.57%，主要是研发项目按合同约定支出减少所致； 4、本报告期，财务费用较去年同期下降61.10%，主要是银行利息收入减少所致； 5、本报告期，资产减值损失较去年同期下降54.28%，主要是公司计提的减值准备金减少所致； 6、本报告期，其他收益较去年同期下降44.11%，主要是收到政府补助减少所致； 7、本报告期，投资收益较去年同期下降569.17%，主要是银行理财收益等增加所致； 8、本报告期，公允价值变动收益较去年同期增加1658.31%，主要是交易性金融资产公允价值变动所致； 9、本报告期，资产处置收益较去年同期下降96.15%，主要是固定资产报废损失减少所致； 10、本报告期，营业外收入较去年同期下降84.42%，主要是收到与营业无关的收入减少所致。 三、现金流量表 1、本报告期，经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加299.01%，主要是公司支付的货款等减少所致； 2、本报告期，投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加172.11%，主要是收回银行理财等增加所致； 3、本报告期，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加21641.15%，主要是回购公司股份所致； 4、本报告期，现金及现金等价物净增加额较去年同期增加167.82%，主要是公司收回银行理财等增加所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2019年第一季度，公司实现营业收入40,008.17万元，比去年同期下降23.19%；实现营业利润8,425.86万元，比去年同期下降27.82%；归属于上市公司股东的净利润7,162.92万元，比去年同期下降28.07%。报告期内，受整体经济情况及医药行业 政策等因素的影响，公司实现营业收入较去年同期有所下降，对此公司已积极采取措施，确保公司业绩的稳步发展。 重大已签订单及进展情况 □适用√不适用 数量分散的订单情况 □适用√不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 重要研发项目的进展及影响 √适用□不适用 作为高新技术企业，公司一直高度重视研发创新工作。为增强企业核心竞争力，公司不断加大研发投入力度，技术中心继续围绕核心品种痰热清注射液的有效性再评价、系列产品开发及其他新产品引进课题开展科研及技术创新活动，取得了阶段性进展。 截至报告期末，痰热清系列产品研究项目进展情况如下： 序号研究项目名称 药品注册分类 药品功能主治 注册所处阶段 研发进展情况 预计对公司未来发展 （截至2019年3月31 的影响 日） 1 痰热清注射液 补充申请 清热、化痰，解毒。用 申报前 稳定性考察，深入开展 优化产品结构 增加5ml规格研 于风温肺热病痰热阻 大分子研究 究 肺证。 儿童用药痰热清非临 床安全性评价研究 2 痰热清雾化吸 中药7 清热、化痰、解毒。用 临床前研究 质量和药理毒理研究 优化产品结构 入溶液新药研 于风温肺热病痰热阻 究 肺证。 3 痰热清口服液 中药6.1 清热解毒、化痰镇惊， 临床研究 III期临床研究（补） 优化产品结构 新药研究 表里双解。 4 国家重大专项 / 清热、化痰、解毒。用 上市后研究 药材基地建设、生产规 增强核心竞争力 “痰热清注射液 于风温肺热病痰热阻 范及标准研究，溯源体 标准化建设” 肺证。 系建设 5 痰热清注射液 / 清热、化痰、解毒。用 上市后研究 临床研究 评估痰热清注射液对 治疗慢阻肺急 于风温肺热病痰热阻 慢阻肺急性加重住院 性加重住院患 肺证。 患者的临床价值，扩大 者的观察性疗 痰热清注射液临床应 效比较研究 用范围。 报告期内，公司在研新品种进展情况如下： 序号研究项目名称药品注册分类 药品功能主治 注册所处阶段研发进展情况（截至预计对公司未来发展 2019年3月31日） 的影响 1 丁桂油软胶囊 中药5 温散寒邪、行气止痛。 临床研究 III期临床研究 优化产品结构 新药研究 用于肠易激综合征。 2 疏风止痛胶囊 中药6.1 治疗偏头痛寒凝血瘀 临床研究 III期临床研究（补） 优化产品结构 新药研究 挟风证，具有活血祛 风、温经止痛的功效。 3 花丹安神合剂 中药6.1 平肝活血，安神健脑， 临床研究 III期临床研究 优化产品结构 新药研究 主治各种原因引起的 失眠症。 4 优欣定胶囊新 中药1 治疗抑郁症，舒肝解 临床研究 II期临床研究 优化产品结构 药研究 郁、宁心安神。 5 濒危动物替代 中药3 清热、平肝、明目。用 临床前研究 药学、药理和毒理研为珍稀濒危动物保护 新药研究 于惊风抽搐，外治目赤 究。 以及名贵中药材的可