2019年上海凯宝药业股份有限公司三季报

上海凯宝药业股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-079 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人穆竟伟、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,773,254,323.03 2,747,388,592.99 0.94% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,532,326,770.01 2,485,128,992.94 1.90% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 275,480,461.94 13.24% 1,063,361,274.23 -7.53% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 55,299,739.61 -0.03% 208,297,435.12 -12.65% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 48,716,047.79 2.68% 193,718,163.06 -13.77% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 176,370,602.62 -2.44% 基本每股收益（元/股） 0.0519 0.00% 0.1956 -12.64% 稀释每股收益（元/股） 0.0519 0.00% 0.1956 -12.64% 加权平均净资产收益率 2.19% -0.05% 8.18% -1.56% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -9,371.41 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,009,323.74 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 9,593,007.27 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,789,204.30 减：所得税影响额 2,802,891.84 合计 14,579,272.06 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 37,612 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 穆来安 境内自然人 30.01% 321,580,740 新乡市凯谊实业 境内非国有法人 有限公司 8.26% 88,470,019 中央汇金资产管 国有法人 理有限责任公司 2.90% 31,053,880 中国证券金融股 境内非国有法人 份有限公司 1.36% 14,525,819 穆竟男 境内自然人 0.77% 8,211,182 穆竟伟 境内自然人 0.66% 7,041,000 5,280,750 刘宜善 境内自然人 0.49% 5,248,268 杜发新 境内自然人 0.48% 5,110,000 苗增全 境内自然人 0.40% 4,298,643 陈丽娟 境内自然人 0.40% 4,280,700 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 穆来安 321,580,740 人民币普通股 321,580,740 新乡市凯谊实业有限公司 88,470,019 人民币普通股 88,470,019 中央汇金资产管理有限责任公司 31,053,880 人民币普通股 31,053,880 中国证券金融股份有限公司 14,525,819 人民币普通股 14,525,819 穆竟男 8,211,182 人民币普通股 8,211,182 刘宜善 5,248,268 人民币普通股 5,248,268 杜发新 5,110,000 人民币普通股 5,110,000 苗增全 4,298,643 人民币普通股 4,298,643 陈丽娟 4,280,700 人民币普通股 4,280,700 上海紫晨股权投资中心(有限合伙) 3,713,341 人民币普通股 3,713,341 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中穆来安、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男、穆竟伟为关联股东；刘宜 说明 善、杜发新、苗增全为新乡市凯谊实业有限公司股东。除此之外，公司未知上述其他股 东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司新乡市凯谊实业有限公司通过普通证券账户持有 78,470,019 股，通过华泰证券 前 10 名股东参与融资融券业务股 股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 10,000,000 股，实际合计持有 88,470,019 东情况说明（如有） 股；公司股东陈丽娟通过普通证券账户持有 0 股，通过中国银河证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户持有 4,280,700 股，实际合计持有 4,280,700 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 穆竟伟 5,280,750 5,280,750 高管锁定 高管锁定期止 王国明 1,693,380 1,693,380 高管锁定 高管锁定期止 刘绍勇 273,780 273,780 高管锁定 高管锁定期止 张连新 25,155 25,155 高管锁定 高管锁定期止 朱迎军 438,048 438,048 高管锁定 高管锁定期止 任立旺 1,440,894 1,440,894 高管锁定 高管锁定期止 合计 9,152,007 0 0 9,152,007 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表部分 1.报告期内，货币资金较年初增长72.07%，主要原因是理财到期所致； 2.报告期内，预付账款较年初增长351.56%，主要原因是按合同预付款款项等增加所致； 3.报告期内，其他应收款较年初增长424.97%，主要原因是备用金和计提银行利息增加所致； 4.报告期内，长期待摊费用较年初减少40.91%，主要原因是房屋装修费摊销所致； 5.报告期内，应付票据较期初减少100%，主要是应付票据到期所致； 6.报告期内，应付职工薪酬较年初增长39807.38%，主要是子公司员工工资尚未支付所致； 7.报告期内，递延所得税负债较年初增长100%，主要原因是公司金融资产公允价值变动产生的应纳税暂时性差异对企业所得税的影响所致； 8.报告期内，库存股较期初增长100%，主要是公司在二级市场上的回购公司股票所致。 利润表部分 1.2019年1-9月，其他收益较去年同期减少41.07%，主要是确认的与企业日常活动相关的政府补助减少所致； 2. 2019年1-9月，投资收益较去年同期增长40.99%，主要是投资理财所致； 3.2019年1-9月，公允价值变动收益较去年同期增长4618.77%，主要是股票二级市场投资收益增加所致； 4.2019年1-9月，资产减值损失较去年同期减少227.71%，主要是计提应收账款坏账准备金减少所致； 5.2019年1-9月，资产处置收益较去年同期减少98.67%，主要是固定资产报废所致； 6.2019年1-9月，营业外收入较去年同期增长270.33%，主要是收到政府补助增加所致。 现金流量表部分 1.报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期增长177.60%，主要是理财产品投资减少所致； 2.报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增长61.61%，主要是公司回购公司股份所致； 3.报告期内，现金及现金等价物净增加额较去年同期增长83.57%，主要是投资到期所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1.公司于2016年11月9日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，经董事会授权，公司和上海凯宝股权投资管理有限公司（以下简称“子公司”）于2017年10月26日分别与北京汉富融 信资产管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“汉富融信”）签订了《昭阳增利9号私募投资基金基金合同》，上海凯宝投资7,000万元，子公司投资3,000万元，合计金额1亿元。2018年11月27日，该基金存续期限届满，基金管理人将其投资期延长6个月，即将该基金的期限调整为18个月，到期日为2019年4月27日。 公司与子公司分别于2019年4月30日、2019年6月12日收到兑付款，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。截止本公告日，公司及子公司共收到昭阳增利9号产品兑付款878.22万元。 2.经2016年8月19日召开的第三届董事会第十四次会议审议，公司与歌佰德生物签订《关于上海凯宝药业股份有限公司投资上海歌佰德生物技术有限公司增资协议书》，入股歌佰德生物。 2019年1月11日、2019年3月14日，上海宇斯投资咨询有限公司、上海爱珀尔投资管理有限公司、上海彩缘投资合伙企业（有限合伙）、上海浦轩投资管理有限公司四原告，就公司与第三人上海歌佰德生物技术有限公司签订的增资合同事项分别向上海市奉贤区人民法院提起诉讼，涉诉金额合计人民币3.24亿元(不含利息)。 2019年9月18日，公司收到上海市奉贤区人民法院《民事裁定书》（（2019）沪0120民初674号、（2019）沪0120民初675号、（2019）沪0120民初676号、（2019）沪0120民初5144号），裁定准许上述四原告撤诉。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 上海宇斯投资咨询有限公司、上海 爱珀尔投资管理有限公司、上海彩缘投 资合伙企业（有限合伙）、上海浦轩投资 年 月 18 日 巨潮资讯网 管理有限公司四原告，就公司与第三人 2019 09 上海歌佰德生物技术有限公司签订的增 资合同的纠纷事项。 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2018年10月25日召开第四届董事会第五次会议，2018年11月13日召开2018年第一次临时股东大会审议通过了回购公司股份的相关事项，同意公司使用自有资金以集中竞价或其他法律法规许可的方式进行股份回购，回购股份使用的资金总额不超过人民币20,000万元（含）且不低于人民币10,000万元（含）。回购股份的价格不超过人民币6.00元/股（含），回购股份的实施期限为自股东大会审议通过回购股份预案之日起不超过12个月。 截至本报告期末，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份14,063,430股，占公司总股本的1.31%，最高成交价5.01元/股，最低成交价4.03元/股，成交总金额为65,339,777.95元（不含交易费用）。详见公司于2019年10月8日披露的《关于回购公司股份的进展公告》。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海凯宝药业股份有限公司 2019 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 941,336,256.12 547,054,013.76 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 308,013,217.97 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 84,281,154.84 衍生金融资产 应收票据 270,100,985.24 262,766,472.64 应收账款 407,786,337.44 472,979,195.52 应收款项融资 预付款项