2021年上海凯宝药业股份有限公司一季报

上海凯宝药业股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021-012 2021 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人穆竟伟、主管会计工作负责人张育琴及会计机构负责人(会计主管人员)李雅茹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 339,907,427.57 293,546,165.70 15.79% 归属于上市公司股东的净利润（元） 57,237,236.12 52,708,591.96 8.59% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 56,322,256.61 47,673,872.64 18.14% 经营活动产生的现金流量净额（元） -21,005,200.21 79,801,253.61 -126.32% 基本每股收益（元/股） 0.0547 0.0504 8.53% 稀释每股收益（元/股） 0.0547 0.0504 8.53% 加权平均净资产收益率 2.20% 2.03% 0.17% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,928,300,822.41 2,877,284,200.91 1.77% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,635,561,620.25 2,578,324,384.13 2.22% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,741,987.12 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -582,441.17 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -150,000.00 减：所得税影响额 94,566.44 合计 914,979.51 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 37,807 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 穆竟伟 境内自然人 16.05% 167,831,370 125,873,527 张艳琪 境内自然人 15.37% 160,790,370 新乡市凯谊实业 境内非国有法人 有限公司 8.46% 88,470,019 中央汇金资产管 国有法人 理有限责任公司 2.97% 31,053,880 穆竟男 境内自然人 0.79% 8,211,182 李承一 境内自然人 0.37% 3,838,658 陈丽娟 境内自然人 0.33% 3,418,188 苗增全 境内自然人 0.32% 3,387,043 曹华琴 境内自然人 0.30% 3,121,367 新乡县中兴贸易 境内非国有法人 有限公司 0.26% 2,757,207 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 张艳琪 160,790,370 人民币普通股 160,790,370 新乡市凯谊实业有限公司 88,470,019 人民币普通股 88,470,019 穆竟伟 41,957,843 人民币普通股 41,957,843 中央汇金资产管理有限责任公司 31,053,880 人民币普通股 31,053,880 穆竟男 8,211,182 人民币普通股 8,211,182 李承一 3,838,658 人民币普通股 3,838,658 陈丽娟 3,418,188 人民币普通股 3,418,188 苗增全 3,387,043 人民币普通股 3,387,043 曹华琴 3,121,367 人民币普通股 3,121,367 新乡县中兴贸易有限公司 2,757,207 人民币普通股 2,757,207 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中穆竟伟、张艳琪、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男为关联股东；苗增 说明 全为新乡市凯谊实业有限公司股东。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关 联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东李承一通过普通证券账户持有 0 股，通过华福证券有限责任公司客户信用 交易担保证券账户持有 3,838,658 股，实际合计持有 3,838,658 股；公司股东陈丽娟通过 前 10 名股东参与融资融券业务股 普通证券账户持有 0 股，通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 东情况说明（如有） 有 3,418,188 股，实际合计持有 3,418,188 股；公司股东曹华琴通过普通证券账户持有 899,530 股，通过华安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,221,837 股， 实际合计持有 3,121,367 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表 1．本报告期，交易性金融资产较期初减少40.16%，主要是银行理财等到期所致； 2．本报告期，预付账款较期初增加312.56%，主要是公司预付设备及材料等款项增加所致； 3．本报告期，其他应收款较期初增加56.56%，主要是公司应收利息及备用金增加所致； 4．本报告期，其他流动资产较期初增加49.57%，主要是理财产品增加所致； 5．本报告期，其他非流动金融资产较期初增加90.50%，主要是子公司股权投资公司投资杏泽三禾实缴增加所致； 6．本报告期，在建工程较期初增加118.54%，主要是信息化投入款项增加所致； 7．本报告期，短期借款较期初减少100%，主要是偿还贷款所致； 8．本报告期，合同负债较期初减少77.65%，主要是预收客户款项减少所致； 9．本报告期，其他流动负债较期初减少78.65%，主要是预收客户款项减少所致。 二、利润表 1．本报告期，税金及附加较去年同期增加38.50%，主要是销售收入增加所致； 2．本报告期，研发费用较去年同期增加94.35%，主要是研发投入增加所致； 3．本报告期，财务费用较去年同期增加365.90%，主要是银行利息收入增加所致； 4．本报告期，其他收益较去年同期减少58.82%，主要是政府补助减少所致； 5．本报告期，投资收益较去年同期减少50.00%，主要是银行理财收益等减少所致； 6．本报告期，信用减值损失较去年同期增加315.16%，主要是计提应收账款和其他应收款坏账准备所致； 7．本报告期，资产减值损失较去年同期增加5835.15%，主要是计提存货减值准备所致； 8．本报告期，资产处置收益较去年同期增加100%，主要是固定资产报废所致； 9．本报告期，营业外支出较去年同期减少70.79%，主要是对外捐赠减少所致。 三、现金流量表 1．本报告期，经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少126.32%，主要是销售商品收到的现金减少所致； 2．本报告期，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少32.72%，主要是投资活动等减少所致； 3．本报告期，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少200.24%，主要是偿还贷款支付现金所致； 4．本报告期，现金及现金等价物净增加额较去年同期减少122.68%，主要是投资活动等减少所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2021年第一季度，公司按照年度经营计划有序推进各项工作，总体经营情况保持稳定。报告期内，实现营业收入33,990.74万元，比去年同期增长15.79%；实现营业利润6,824.78万元，比去年同期增长9.40%；归属于上市公司股东的净利润5,723.72万元，比去年同期增长8.59%。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 作为高新技术企业，公司一直高度重视研发创新工作。为增强企业核心竞争力，公司不断加大研发投入力度，技术中心继续围绕核心品种痰热清注射液的有效性再评价、系列产品开发及其他新产品引进课题开展科研及技术创新活动，取得了阶段性进展。 截至报告期末，痰热清系列产品研究项目进展情况如下： 序号研究项目名称 药品注册分类 药品功能主治 注册所处阶段 研发进展情况 预计对公司未来发展 （截至2021年3月31 的影响 日） 1 痰热清注射液 补充申请 清热、化痰，解毒。用 申报前 儿童用药痰热清非临 优化产品结构 增加5ml规格研 于风温肺热病痰热阻 床安全性评价研究 究 肺证。 2 痰热清雾化吸 中药7 清热、化痰、解毒。用 临床前研究 药理毒理研究 优化产品结构 入溶液新药研 于风温肺热病痰热阻 究 肺证。 3 痰热清口服液 中药6.1 清热解毒、化痰镇惊， 临床研究 III期临床研究（补） 优化产品结构 新药研究 表里双解。 4 痰热清注射液 / 清热、化痰、解毒。用 上市后研究 临床研究 评估痰热清注射液对 治疗慢阻肺急 于风温肺热病痰热阻 慢阻肺急性加重住院 性加重住院患 肺证。 患者的临床价值，扩大 者的观察性疗 痰热清注射液临床应 效比较研究 用范围。 5 痰热清胶囊联 清热、化痰、解毒。用 上市后研究 临床研究 通过研究明确痰热清 合治疗慢性阻 于风温肺热病属风热 胶囊联合治疗 塞性肺病的临 袭肺证。 AECOPD的疗效和安 床疗效及其机 全性，为其临床应用提 制研究 供依据 报告期内，公司在研新品种进展情况如下： 序号 研究项目名称 药品注册分类 药品功能主治 注册所处阶段 研发进展情况（截至 预计对公司未来发展 2021年3月31日） 的影响 1 丁桂油软胶囊 中药5 温散寒邪、行气止痛。 临床研究 III期临床研究 优化产品结构 新药研究 用于肠易激综合征。 2 疏风止痛胶囊 中药6.1 治疗偏头痛寒凝血瘀 临床研究 III期临床研究（补） 优化产品结构 新药研究 挟风证，具有活血祛 风、温经止痛的功效。 3 花丹安神合剂 中药6.1 平肝活血，安神健脑， 临床研究 III期临床研究 优化产品结构 新药研究 主治各种原因引起的 失眠症。 4 优欣定胶囊新 中药1 治疗抑郁症，舒肝解 临床研究 II期临床研究 优化产品结构 药研究 郁、宁心安神。 5 濒危动物替代 中药3 清热、平肝、明目。用 临床前研究 已完成，准备申报 为珍稀濒危动物保护 新药研究 于惊风抽搐，外治目赤 以及名贵中药材的可 肿痛，咽喉肿痛。 持续利用开创道路。 6 双翘感冒颗粒 中药6.1 清热解毒，辛凉解表。 临床研究 II期临床研究（补） 优化产品结构 主治感冒发热。 7 经典名方 补充申请 肺病证、肝胆病症、心 申报前研究 中试研究 优化产品结构 脑病证等 8 保肺颗粒 中药6.1 用于慢性阻塞性肺疾 临床研究 II期临床研究 优化产品结构 病的肺脾气虚证，具有 补肺健脾、止咳平喘的 功效 报告期内，参股公司在研品种进展情况如下： 序号 研究项目名称 药品注册分类 适应症 参股公司 持股比例 注册所处阶段 研发进展情况