2020年上海凯宝药业股份有限公司三季报

上海凯宝药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-057 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人穆竟伟、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,865,226,751.79 2,842,499,295.08 0.80% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,570,629,019.74 2,569,491,637.53 0.04% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 172,201,950.77 -37.49% 647,783,882.97 -39.08% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 28,795,802.18 -47.93% 105,737,382.21 -49.24% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 25,996,195.84 -46.64% 91,458,430.48 -52.79% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 103,405,287.46 110.75% 215,975,326.69 22.46% 基本每股收益（元/股） 0.0275 -48.02% 0.1011 -49.22% 稀释每股收益（元/股） 0.0275 -48.02% 0.1011 -49.22% 加权平均净资产收益率 1.13% -1.06% 4.09% -4.09% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -77,355.28 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 15,013,083.11 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 5,015,486.81 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,999,798.04 减：所得税影响额 2,672,464.87 合计 14,278,951.73 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 40,282 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 穆竟伟 境内自然人 16.05% 167,831,370 125,873,527 张艳琪 境内自然人 15.37% 160,790,370 新乡市凯谊实业 境内非国有法人 有限公司 8.46% 88,470,019 中央汇金资产管 国有法人 理有限责任公司 2.97% 31,053,880 中国证券金融股 境内非国有法人 份有限公司 1.39% 14,525,819 穆竟男 境内自然人 0.79% 8,211,182 许晓娟 境内自然人 0.53% 5,550,000 张海涛 境内自然人 0.40% 4,228,700 苗增全 境内自然人 0.33% 3,437,043 陈丽娟 境内自然人 0.33% 3,418,188 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 张艳琪 160,790,370 人民币普通股 160,790,370 新乡市凯谊实业有限公司 88,470,019 人民币普通股 88,470,019 穆竟伟 41,957,843 人民币普通股 41,957,843 中央汇金资产管理有限责任公司 31,053,880 人民币普通股 31,053,880 中国证券金融股份有限公司 14,525,819 人民币普通股 14,525,819 穆竟男 8,211,182 人民币普通股 8,211,182 许晓娟 5,550,000 人民币普通股 5,550,000 张海涛 4,228,700 人民币普通股 4,228,700 苗增全 3,437,043 人民币普通股 3,437,043 陈丽娟 3,418,188 人民币普通股 3,418,188 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中穆竟伟、张艳琪、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男为关联股东；苗增 说明 全为新乡市凯谊实业有限公司股东。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关 联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东许晓娟通过普通证券账户持有 0 股，通过浙商证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户持有 5,550,000 股，实际合计持有 5,550,000 股；公司股东张海涛通过 前 10 名股东参与融资融券业务股 普通证券账户持有 0 股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 东情况说明（如有） 4,228,700 股，实际合计持有 4,228,700 股；公司股东陈丽娟通过普通证券账户持有 0 股， 通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,418,188 股，实际合 计持有 3,418,188 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表部分 1.报告期内，货币资金较年初增长59.88%，主要原因是理财到期所致； 2.报告期内，交易性金融资产较年初减少76.50%，主要原因是理财到期所致； 3.报告期内，应收票据较年初减少42.61%，主要原因是销售回款减少所致； 4.报告期内，预付账款较年初增长2256.76%，主要原因是按合同预付款等增加所致； 5.报告期内，一年内到期的非流动资产较年初减少100%，主要原因是理财产品申万宏源证券金樽专项129期到期所致； 6.报告期内，其他流动资产较年初减少95.60%，主要原因是理财产品到期所致； 7.报告期内，长期待摊费用较年初减少90.00%，主要原因是房屋装修费摊销所致； 8.报告期内，短期借款较年初增加3,572.33万元，主要原因是为保障疫情用药，公司向中国建设银行上海奉贤支行申请流动资金贷款所致； 9.报告期内，应付账款较期初减少44.81%，主要是采购原材料等物资减少所致； 10.报告期内，预收款项较年初减少100.00%，主要是会计政策变更所致； 11.报告期内，合同负债较年初增加47.30万元，主要是会计政策变更所致； 12.报告期内，应付职工薪酬较年初增加94.23万元，主要是子公司员工工资尚未支付所致； 13.报告期内，递延收益较年初增加117.92%，主要是收到非一次性计入损益的政府补助增加所致。 利润表部分 1.2020年1-9月，营业收入较去年同期减少39.08%，主要是公司受疫情影响销售收入下降所致； 2.2020年1-9月，营业成本较去年同期减少35.76%，主要是公司受疫情影响销售收入下降所致； 3.2020年1-9月，销售费用较去年同期减少37.72%，主要是公司受疫情影响销售活动减少所致； 4.2020年1-9月，管理费用较去年同期减少32.26%，主要是公司受疫情影响经济支出减少所致； 5.2020年1-9月，其他收益较去年同期增加199.70%，主要是确认的与企业日常活动相关的政府补助增加所致； 6.2020年1-9月，公允价值变动收益较去年同期减少348.12%，主要是股票二级市场投资收益减少所致； 7. 2020年1-9月，信用减值损失较去年同期增加622.26万元，主要是会计政策变更所致； 8.2020年1-9月，资产减值损失较去年同期减少99.93%，主要是会计政策变更所致； 9.2020年1-9月，资产处置损失较去年同期增加725.44%，主要是固定资产报废所致； 10.2020年1-9月，营业外收入较去年同期减少99.93%，主要是收到政府补助减少所致； 11.2020年1-9月，营业外支出较去年同期增加576.84%，主要是公司疫情期间对外捐赠增加所致； 12.2020年1-9月，所得税费用较去年同期减少42.24%，主要是公司销售收入下降影响所得税减少所致。 现金流量表部分 1.报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少126.69%，主要是投资活动增加所致； 2.报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少59.67%，主要是报告期取得银行贷款所致； 3.报告期内，现金及现金等价物净增加额较去年同期减少89.21%，主要是投资增加所致； 4.报告期内，期末现金及现金等价物余额较去年同期减少89.52%，主要是投资增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1．2017年08月16日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于拟参与竞买土地使用权的议案》，截止报告期末，此项工作正在推进中，公司会根据深圳证券交易所的相关规定及时披露相关信息。 2．公司于2016年11月9日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，经董事会授权，公司和上海凯宝股权投资管理有限公司（以下简称“子公司”）于2017年10月26日分别与北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“汉富融信”）签订了《昭阳增利9号私募投资基金基金合同》，上海凯宝投资7,000万元，子公司投资3,000万元，合计金额1亿元。2018年11月27日，该基金存续期限届满，基金管理人将其投资期延长6个月，即将该基金的期限调整为18个月，到期日为2019年4月27日。 2020年3月25日，公司及子公司共收到昭阳增利9号产品兑付款132.18万元；2020年4月27日，公司及子公司共收到昭阳增利9号产品兑付款120.12万元；2020年5月22日，公司及子公司共收到昭阳增利9号产品兑付款51.57万元。截止本公告日，公司及子公司共收到昭阳增利9号产品兑付款1,182.10万元。公司分别于2020年3月26日、2020年4月28日和2020年5月25日披露了《关于使用闲置自有资金进行理财的进展公告》，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。公司认为上述私募投资基金已出现兑付风险，积极对基金管理人进行现场走访，核查基金运营现状，及时跟进该产品的进展情况。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用 五、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海凯宝药业股份有限公司 2020 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,294,227,590.46 809,522,584.26 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 114,124,569.14 485,566,410.60 衍生金融资产 应收票据 151,789,547.00 264,478,101.59 应收账款 339,685,761.64 424,259,963.07 应收款项融资 预付款项 89,594,813.08 3,801,603.61 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 14,408,730.41 11,095,407.13 其中：应收利息 5,221,263.46 9,728,618.80 应收股利 买入返售金融资产 存货 197,093,895.21 190,007,659.33 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 53,698,986.27 其他流动资产 934,861.93 21,249,421.00 流动资产合计 2,201,859,768.87 2,263,680,136.86 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 55,010,521.74 其他