2016年烟台东诚药业集团股份有限公司一季报

烟台东诚药业集团股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人由守谊、主管会计工作负责人朱春萍及会计机构负责人(会计主管人员)刘晓杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 229,617,391.94 172,441,010.61 33.16% 归属于上市公司股东的净利润（元） 16,757,730.37 23,813,447.17 -29.63% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 16,404,868.60 23,503,034.20 -30.20% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 35,875,746.50 -662,585.14 5,514.51% 基本每股收益（元/股） 0.0760 0.1378 -44.85% 稀释每股收益（元/股） 0.0760 0.1378 -44.85% 加权平均净资产收益率 0.81% 2.02% -1.21% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 2,743,988,932.69 2,547,914,798.88 7.70% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,040,452,295.20 2,047,985,029.01 -0.37% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -746.07 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 376,512.84 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 83,651.25 减：所得税影响额 67,466.03 少数股东权益影响额（税后） 39,090.22 合计 352,861.77 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 9,199 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 烟台东益生物工 境内非国有法人 20.86% 46,008,000 46,008,000质押 43,248,000 程有限公司 由守谊 境内自然人 14.11% 31,118,965 31,118,965质押 3,571,400 烟台金业投资有 境内非国有法人 11.56% 25,498,560 限公司 PACIFIC RAINBOW 境外法人 9.33% 20,580,000 INTERNATION AL,INC. 西藏中核新材料 境内非国有法人 3.17% 7,001,166 7,001,166 股份有限公司 烟台华益投资有 境内非国有法人 2.69% 5,940,853 4,050,000质押 4,050,000 限公司 厦门鲁鼎思诚股 权投资管理合伙境内非国有法人 2.64% 5,834,305 5,834,305 企业（有限合伙） 徐纪学 境内自然人 1.83% 4,030,226 4,030,226质押 4,000,000 中国建设银行股 份有限公司－鹏 境内非国有法人 1.22% 2,699,910 华医疗保健股票 型证券投资基金 中国人寿保险股 份有限公司－传 统－普通保险产境内非国有法人 1.13% 2,500,200 品-005L-CT001 深 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 烟台金业投资有限公司 25,498,560人民币普通股 25,498,560 PACIFICRAINBOW 20,580,000人民币普通股 20,580,000 INTERNATIONAL,INC. 中国建设银行股份有限公司－鹏 2,699,910人民币普通股 2,699,910 华医疗保健股票型证券投资基金 中国人寿保险股份有限公司－传 2,500,200人民币普通股 2,500,200 统－普通保险产品-005L-CT001深 烟台华益投资有限公司 1,890,853人民币普通股 1,890,853 中国工商银行股份有限公司－嘉 1,687,022人民币普通股 1,687,022 实事件驱动股票型证券投资基金 泰康人寿保险股份有限公司－分 1,676,481人民币普通股 1,676,481 红－个人分红-019L-FH002深 郑瑞芬 1,549,380人民币普通股 1,549,380 中国农业银行股份有限公司－鹏 1,345,518人民币普通股 1,345,518 华医药科技股票型证券投资基金 招商银行股份有限公司－汇添富 医疗服务灵活配置混合型证券投 1,272,255人民币普通股 1,272,255 资基金 上述股东中，烟台东益生物工程有限公司为公司控股股东，公司实际控制人由守谊持有 烟台东益生物工程有限公司51%股权，其妻子和女儿持有烟台东益生物工程有限公司 上述股东关联关系或一致行动的 49%股权。公司实际控制人由守谊作为厦门鲁鼎思诚股权投资管理合伙企业（有限合伙） 说明 普通合伙人占有其17.43%的出资比例，并担任执行事务合伙人。对于其他前十名无限 售流通股股东之间以及其他前十名无限售流通股股东和其他前十名股东之间，公司未知 是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1.货币资金较年初增加38%，主要是由于理财资金收回所致 2.应收票据较年初增加53%，主要是由于销售回款银行承兑汇票增加所致 3.一年内到期的非流动资产减少100%，主要是由于理财产品到期收回所致 4.长期股权投资较年初增加170%，主要是由于本期增加对成都欣科医药有限公司、上海宇研生物技术有限公司股权投资所致 5.短期借款较年初增加114%，主要是由于经营资金需求增加所致 6.应交税费较年初减少56%，主要是由于期末应交增值税减少所致 7.应付利息较年初增加70%，主要是由于短期借款增加所致 8.应付股利较年初增加100%，主要是由于计提2015年度股利所致 9.营业收入较上期增加33.16%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致 10.营业税金及附加较上期增加54.4%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致 11.销售费用较上期增加207.8%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致 12.财务费用较上期增加465.56%，主要是由于短期借款增加及汇兑损失增加所致 13.资产减值损失较上期增加85.76%，主要是由于应收账款增加导致计提坏账准备同比增加所致 14.营业外支出较上期减少62.8%。主要是由于非流动资产处置损失同比减少所致 15.销售商品、提供劳务收到的现金交上期增加34.64%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致 16.支付给职工及为职工支付的现金交上期增加50.33%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致 17.支付的各项税费较上期增加58.91%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致 18.收回投资所收到的现金较上期增加5400%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致 19.收到的其他与投资活动有关的现金较上期减少90.35%，主要是由于收回的保证金较上期减少所致 20.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上期增加192.73%，主要是由于支付工程设备款增加所致 21.支付的其他与投资活动有关的现金较上期减少47.93%，主要是由于暂时闲置募集资金购买理财产品较去年同期减少所致 22.借款所收到的现金较上期增加128.5%，主要是由于经营资金需求增加所致 23.收到的其他与筹资活动有关的现金较上期减少100%，主要是由于筹资较上期减少所致 24.支付的其他与筹资活动有关的现金较上期减少65%，主要是由于筹资较上期减少所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2016年1月5日，公司与上海诺恺资产管理有限公司签署了《诺恺东诚核医药产业投资基金框架协议》（以下简称“协议”），协议双方拟共同发起设立诺恺东诚核医药产业投资基金（有限合伙）（以下简称“投资基金”，暂定名，以工商管理部门核准的名称为准）。公司本次与上海诺恺资产管理有限公司签署的投资基金框架协议属于双方就成立投资基金及合作方式的初步约定，后续投资运作等事项仍须双方进一步协商和明确，并在履行完各自内部审批程序和必要的政府审批、备案程序后实施，是否实施以及如何实施均具有不确定性。（具体内容详见2016年1月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于签署<诺恺东诚核医药产业投资基金框架协议>的公告》）。 2、公司拟筹划资产收购事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票于2016年2月15日开市起停牌，发布了《烟台东诚药业集团股份有限公司重大事项停牌公告》。停牌后，公司根据相关事项的进展情况，2016年2月22日公司发布了《烟台东诚药业集团股份有限公司重大事项进展公告》。2016年2月26日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于筹划发行股份购买资产事项的议案》，同意公司筹划发行股份购买资产事项，本次筹划的重大事项涉及公司通过发行股份和支付现金的方式收购相关目标公司的股权，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2016年2月29日开市起继续停牌，并发布了《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》。由于公司发行股份购买资产事宜的相关准备工作尚未完成，公司向深圳证券交易所再次申请延长股票停牌时间，即公司股票从2016年3月30日起继续停牌，预计将于2016年5月15日前披露本次发行股份购买资产预案（或报告书），并按照重大资产重组流程经深圳证券交易所审核后复牌，2016年3月30日发布了《关于筹划发行股份购买资产的进展暨延期复牌公告》。公司在上述筹划发行股份购买资产事宜停牌期间，根据相关事项进展情况，已按照相关规定每五个交易日披露一次《关于筹划发行股份购买资产的进展公告》。（上述公告具体内容详见《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））。截至报告期末，公司股票仍处于停牌之中。 3、2016年3月17日，公司与上海宇研生物技术有限公司（以下简称“宇研生物”）及其股东房永生、张尚权和钱朝林签订了《关于烟台东诚药业集团股份有限公司向上海宇研生物技术有限公司增资协议书》（以下简称“增资协议”）。依据增资协议内容，公司以自有资金2100万元认购宇研生物222.22万元的新增注册资本，占其增资后总股本的10%。（具体内容详见2016年3月18日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于增资入股上海宇研生物技术有限公司的公告》）。 4、2016年3月24日，公司召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司东诚国际(香港)有限公司收购GlobalMedicalSolutions,Ltd.100%股权的议案》，并签订了《股份收购协议》（以下简称“收购协议”）。根据收购协议，公司全资子公司东诚国际(香港)有限公司以自筹现金69,750,000美元（交割时，该对价会根据目标公司集团的流动资产及负债总额进行调整）收购GlobalMedicalSolutions,Ltd.（开曼公司）持有的GlobalMedicalSolutions,Ltd.(英属维尔京群岛公司）100%股权。（具体内容详见2016年3月26日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于全资子公司收购GlobalMedicalSolutions,Ltd.100%股权的公告》）。 5、2016年3月30日，公司收到烟台经济技术开发区财政局《关于下达二〇一六年单位预算指标的通知》（烟开财税政指[2016]29号），“根据烟财建指[2016]1号文，现下达给你单位2015年泰山学者蓝色产业领军人才团队支撑计划专项资金800万元”，公司收到上述财政补贴资金。（具体内容详见2016年3月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于收到财政补贴的公告》）。 6、2016年3月30日，公司肝素钠原料药再次顺利通过了美国食品药品管理局（FDA）的现场审核,并收到FDA的现场审核报告(EIR)。（具体内容详见2016年3月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于肝素钠原料药通过FDA现场审核的公告》）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限公 关于设立诺恺东诚核医 2016年01月06日司关于签署<诺恺东诚核医药产业投资基金框架协议>的公告》（公告编号： 药产业投资基金的事项 2016-001） 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限公 2016年02月15日 司重大事项停牌公告》（公告编号：2016-005） 公司发行股份购买资产 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限公 2016年02月22日 事项 司重大事项进展公告》（公告编号：2016-007） 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限公 2016年02月27日 司第三届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2016-010） 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限公 2016年02月29日