2023年北京康乐卫士生物技术股份有限公司一季报

康乐卫士 证券代码 : 833575 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年第一季度报告 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人郝春利、主管会计工作负责人董微及会计机构负责人（会计主管人员）张爱君保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 □是 √否 准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 √是 □否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 第二节 公司基本情况 一、 主要财务数据 单位：元 报告期末 上年期末 报告期末比 （2023 年 3 月 31 日） （2022 年 12 月 31 日） 上年期末增 减比例% 资产总计 1,592,673,826.20 1,383,301,275.21 15.14% 归属于上市公司股东的净资产 1,129,688,218.94 934,153,199.62 20.93% 资产负债率%（母公司） 15.84% 18.27% - 资产负债率%（合并） 29.07% 32.47% - 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上 （2023 年 1-3 月） （2022 年 1-3 月） 年同期增减比例% 营业收入 254,035.40 163,628.29 55.25% 归属于上市公司股东的净利润 -72,601,501.99 -74,214,708.75 2.17% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 -71,888,374.86 -74,243,511.76 3.17% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -58,503,524.33 -108,997,638.58 46.33% 基本每股收益（元/股） -0.55 -0.58 5.17% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 -7.89% -6.29% - 上市公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 -7.81% -6.30% - 上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算） 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 （一） 资产负债表数据重大变化说明 1、预付款项较期初增长 45.32%，主要系公司 HPV 九价临床费用所致； 2、在建工程较期初增长 33.08%，主要系重组疫苗临床及产业化项目投入增加所致。 （二） 利润表数据重大变化说明 本报告期公司营业收入较上年同期增长 55.25%，主要系报告期内销售科研用检测试剂增加所致。 （三） 现金流量表数据重大变化说明 本报告期公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 46.33%，主要系本期研发费用较上期减 少。 年初至报告期末（1-3 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 处置固定资产的净收益 -83,677.60 计入当期损益的政府补助 40,078.47 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -669,528.00 非经常性损益合计 -713,127.13 所得税影响数 - 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 -713,127.13 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 二、 报告期期末的普通股股本结构、持股 5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 85,865,340 64.27% -19,000,000 66,865,340 47.56% 无限售 其中：控股股东、实际控 0 0.00% 0 0 0.00% 条件股 制人 份 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 11,968 0.01% 100 12,068 0.01% 有限售股份总数 47,734,660 35.73% 26,000,000 73,734,660 52.44% 有限售 其中：控股股东、实际控 30,218,000 22.62% 0 30,218,000 21.49% 条件股 制人 份 董事、监事、高管 4,390,000 3.29% 0 4,390,000 3.12% 核心员工 1,480,000 1.11% 0 1,480,000 1.05% 总股本 133,600,000 - 7,000,000 140,600,000 - 普通股股东人数 9,464 单位：股 持股 5%以上的股东或前十名股东情况 期 末 持 有 股 的 序 东 股东 期初持股 持股变 期末持股 期末 期末持有 期末持有 期末持有 司 号 名 性质 数 动 数 持股 限售股份 无限售股 的质押股 法 称 比例% 数量 份数量 份数量 冻 结 股 份 数 量 1 天狼 境内 30,218,000 0 30,218,000 21.49% 30,218,000 0 1,283,550 0 星控 非国 股集 有法 团有 人 限公 司 2 北京 境内 11,100,000 0 11,100,000 7.89% 11,100,000 0 0 0 江林 非国 威华 有法 生物 人 技术 有限 公司 3 云南 国有 5,076,142 0 5,076,142 3.61% 0 5,076,142 0 0 省滇 法人 中产 业发 展集 团有 限责 任公 司 4 江西 境内 4,844,961 0 4,844,961 3.45% 4,844,961 0 0 0 济麟 非国 鑫盛 有法 企业 人 管理 有限 公司 5 北京 境内 4,456,000 0 4,456,000 3.17% 0 4,456,000 0 0 百柏 非国 瑞盈 有法 投资 人 管理 中心 （有 限合 伙） 6 海南 境内 3,633,721 0 3,633,721 2.58% 3,633,721 0 0 0 云锋 非国 基金 有法 中心 人 （有 限合 伙） 7 深圳 国有 3,633,720 0 3,633,720 2.58% 3,633,720 0 0 0 前海 法人 建成 投资 有限 公司 8 北京 其他 3,000,000 0 3,000,000 2.13% 0 3,000,000 0 0 屹唐 赛盈 基金 管理 有限 公司 －北 京亦 庄生 物医 药并 购投 资中 心 （有 限合 伙） 9 杨永 境内 2,100,000 588,774 2,688,774 1.91% 0 2,688,774 0 0 兴 自然 人 10 杭州 其他 2,538,070 0 2,538,070 1.81% 0 2,538,070 0 0 方正 多策 投资 管理 合伙 企业 （有 限合 伙） －昆 明远 望健 康产 业股 权投 资基 金合 伙企 业 （有 限合 伙） 合计 70,600,614 588,774 71,189,388 50.62% 53,430,402 17,758,986 1,283,550 0 持股 5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 天狼星控股集团有限公司，北京江林威华生物技术有限公司：截至报告期末，公司控股股东为天狼星控股集团有限公司（以下简称“天狼星集团”），其持有公司 21.49%股权。陶涛持有天狼星集团 78.60%的股权，天狼星集团持有康乐卫士股东小江生物技术有限公司（以下简称“小江生物”）82.91%的股权，小江生物持有北京江林威华生物技术有限公司（工商登记已更名为北京江林威华生物技术合伙企业（有限合伙），以下简称“江林威华”）5.61%的股权，陶涛、天狼星集团、小江生物、江林威华系一致行动关系。 除此之外，公司持股 5%以上的股东或前十名股东间不存在其他关系。 三、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用 √不适用 第三节 重大事件 一、 重大事项的合规情况 √适用 □不适用 报告期内是 是否经过内部审 是否及时 临时公告查询索引 事项 否存在 议程序 履行披露 义务 诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 - 对外担保事项 是 已事前及时履行 是 公告编号：2022-137 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 - 股东及其关联方占用或转移公司资 否 不适用 不适用 - 金、资产及其他资源的情况 日常性关联交易的预计及执行情况 否 不适用 不适用 - 其他重大关联交易事项 是 已事前及时履行 是 公告编号： 2022-092、2023-011 经股东大会审议通过的收购、出售资 否 不适用 不适用 - 产、对外投资事项或者本季度发生的 企业合并事项 股权激励计划、员工持股计划或其他 是 已事前及时履行 是 《限制性股票激励 员工激励措施 计划》 股份回购事项 否 不适用 不适用 - 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 是 《公开转让说明 书》、《向不特定合格 投资者公开发行股 票并在北京证券交 易所上市招股说明 书》 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 否 不适用 不适用 - 质押的情况 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 - 失信情况 否 不适用 不适用 - 其他重大事项 是 已事前及时履行 是 公告编号：2023-034 二、 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用 □不适用 （一） 对外担保事项 2022 年 12 月，公司与招商银行股份有限公司昆明分行签订了《最高额不可撤销担保书》（编号： 873722E1SX18），对全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司的银行综合授信提供担保，根据担保书约定，最高保证金额 3,000 万元。 具体内容详见公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2022-137）。 （二） 其他重大关联交易事项 截至报告期末，存在的其他重大关联交易事项主要是关联方为公司提供担保的事项： 1、2020 年公司租入机器设备，合同金额为 550 万元，租赁期限 3 年，公司控股股东天狼星集团、 公司董事长郝春利夫妇和公司董事、总经理刘永江夫妇承担连带保证责任，天狼星集团以其持有的本公司 1,283,550 股股份提供股权质押担保。 2、为满足业务发展需要，公司向兴业银行北京经济技术开发区支行申请 7,000 万元综合授信额度， 用于流动资金贷款、银行承兑汇票及非融资性保函等额度融通使用，期限壹年，担保方式为由公司控股股东天狼星集团，公司董事长、法定代表人郝春利夫妇，公司实际控制人陶涛夫妇提供连带责任保证担保。 具体内容详见公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.c