2015年重庆博腾制药科技股份有限公司一季报

重庆博腾制药科技股份有限公司 2015年第一季度报告 2015年04月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人居年丰、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)陈蓓声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 277,728,697.27 193,106,718.22 43.82% 归属于上市公司普通股股东的净利润 31,239,644.72 29,615,638.31 5.48% （元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 165,885,606.65 -15,715,312.48 1,155.57% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.6088 -0.1442 522.19% 股） 基本每股收益（元/股） 0.1146 0.1097 4.47% 稀释每股收益（元/股） 0.1146 0.1097 4.47% 加权平均净资产收益率 3.79% 6.68% -2.89% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 3.76% 6.57% -2.81% 收益率 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 1,798,725,905.52 1,854,955,198.54 -3.03% 归属于上市公司普通股股东的股东权益 822,918,270.32 810,810,795.77 1.49% （元） 归属于上市公司普通股股东的每股净资 3.0199 7.4386 -59.40% 产（元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 492,000.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -103,697.70 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 57,868.75 少数股东权益影响额（税后） 3,520.53 合计 326,913.02 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 （一）服务的主要创新药退市或者被大规模召回的风险 药品的安全性、质量可控性直接关系人类的健康和生命安全。如果药品的安全性出现问题，跨国制药公司和生物制药公司的药品可能退市；如果药品的质量可控性出现问题，跨国制药公司和生物制药公司的药品可能被召回，进而减少对医药中间体的定制需求。 （二）环保安全风险 公司的生产过程中会产生废水、废气、废渣及其他污染物，若处理不当，会对周边环境造成一定的不利影响；同时，部分原材料、半成品或产成品是易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，对生产操作的要求较高，如果在装卸、搬运、贮存及使用过程中操作不当或维护措施不到位，可能会导致发生安全事故。随着“绿色化学”和可持续发展理念的深入人心，环保、职业健康和安全生产越来越受到人们重视，加强环境保护和职业保护既是企业的社会责任，也对企业自身的生存和发展有着重大的意义。为了将相关环保安全风险降至最低，保证商业合作的连续性，跨国制药公司更是将良好的EHS管理体系作为选择供应商的重要条件之一。 公司高度重视环境保护、职业健康和安全生产工作，并根据跨国制药公司对上游绿色供应链的要求建立了一整套基于国际最佳实践的EHS管理体系。自成立以来，公司未发生过一起重大安全生产事故，未出现一例职业病患者，“三废”处理全部达到国家和地方排放标准，并通过了多家跨国制药公司的EHS管理体系审计。尽管如此，公司仍然存在因设施设备故障、工艺不完善、生产操作不当等原因导致意外环保、安全事故的风险。一旦发生重大环保、安全事故，不仅客户可能中止与公司的合作，而且还面临被国家有关部门处罚、责令关闭或停产的可能，进而严重影响公司的生产经营状况。 （三）业绩波动和汇率波动风险 由于客户的生产设施一般是多功能的，可用于生产多个药品，单一药品一般无需全年连续生产，因此，客户对单个医药中间体的采购订单往往集中于一年中的某几个月，且不固定，由此导致公司的营业收入也呈现出不均衡的特点。对于公司的单个医药中间体来说，随着公司服务的创新药的市场销售趋于成熟，客户将能够对其采购需求做出更准确的预测和更均衡的计划，公司来自于该创新药的营业收入也将更均衡；对于公司的整体医药定制研发生产业务来说，由于行业需求旺盛，特别是中国的医药定制研发生产市场正持续快速增长，公司的客户范围不断扩大，产品种类日益增多，将部分熨平单个医药中间体的订单不均衡对公司整体营业收入的影响。虽然公司具有保持业务持续稳定增长的有利因素，但是，影响持续稳定增长的因素较多，如果下游市场发生短期或者长期的重大不利变化，公司将面临业绩波动与成长性风险。 此外，公司的产品主要是出口，销售产品主要以美元等外币定价和结算，但在编制合并财务报表时会统一折算为人民币。 如果人民币对美元等外币持续升值，即使公司产品的外币销售价格不变，也会导致折算的人民币销售收入下降；反之亦然。 因此，汇率波动也会导致公司的业绩波动，影响公司的成长性。 （四）产能扩张与业务发展不匹配的风险 随着市场规模的不断扩大和客户需求的不断增长，公司的产能日趋饱和。对于医药定制研发生产企业而言，由于产品线是根据客户需求不断变化的，并需要根据不同产品的工艺流程来选择使用的生产设备，因此始终存在部分反应釜闲置的问题；只有用于生产某一固定产品的专用车间才可能达到100%的产能利用率。公司现有生产车间建造时间相对较早，当初未完全按照ISPE的理念进行设计，产能利用空间有限；公司通过对部分车间进行技术改造，以及随着新增产能的陆续投产，公司的产能利用空间有所提升，但尚未从根本上扩大产能，导致公司的业务发展受到了一定的制约。如果公司的产能扩张不能满足不断增长的市场需求，将导致公司失去客户订单，影响与客户合作关系，进而导致未来经营业绩增速放缓、停滞，甚至可能导致经营业绩下滑。 （五）募集资金投资项目实施风险 尽管公司募集资金投资项目是建立在对市场、技术、自身营销能力等因素的可行性研究分析基础上的，并对其产品方案、工艺方案、设备选择和工程施工方案进行过细致的论证，但是在实施过程中仍然可能存在因市场需求、详细设计、工程进度、工程质量、投资成本等发生变化而引致的风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 29,386 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 居年丰 境内自然人 17.77% 48,433,338 48,433,338质押 9,142,825 张和兵 境内自然人 13.62% 37,108,338 37,108,338质押 20,189,150 陶荣 境内自然人 13.62% 37,108,337 37,108,337质押 6,220,225 QINGSHAO 境外自然人 9.63% 26,250,000 26,250,000质押 11,500,000 DT HEALTHCARE 境外法人 3.06% 8,325,000 0 INVESTMENT LIMITED 徐爱武 境内自然人 2.75% 7,486,922 7,486,922 兴业银行股份有 限公司－中邮核 心竞争力灵活配境内非国有法人 1.89% 5,150,000 0 置混合型证券投 资基金 兴业银行股份有 限公司－中邮战 境内非国有法人 1.88% 5,133,062 0 略新兴产业股票 型证券投资基金 中国农业银行－ 中邮核心成长股 境内非国有法人 1.65% 4,500,000 0 票型证券投资基 金 重庆德同创业投 资中心（有限合境内非国有法人 1.27% 3,468,750 0 伙） 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 DTHEALTHCARE 8,325,000人民币普通股 8,325,000 INVESTMENTLIMITED 兴业银行股份有限公司－中邮核 心竞争力灵活配置混合型证券投 5,150,000人民币普通股 5,150,000 资基金 兴业银行股份有限公司－中邮战 5,133,062人民币普通股 5,133,062 略新兴产业股票型证券投资基金 中国农业银行－中邮核心成长股 4,500,000人民币普通股 4,500,000 票型证券投资基金 重庆德同创业投资中心（有限合 3,468,750人民币普通股 3,468,750 伙） 谭璐 3,314,593人民币普通股 3,314,593 长三角创业投资企业 2,081,250人民币普通股 2,081,250 王钧 1,056,450人民币普通股 1,056,450 王金铭 699,203人民币普通股 699,203 董云兰 637,538人民币普通股 637,538 截至本报告期末：（1）公司前10名股东中，居年丰、张和兵和陶荣上市时已签署《共同 控制协议》，为公司的共同实际控制人，DTHealthcareInvestmentLimited和重庆德同创 业投资中心（有限合伙）为关联方关系；（2）前10名无限售条件流通股股东中，中邮核 心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、中邮 上述股东关联关系或一致行动的 核心成长股票型证券投资基金同为中邮创业基金管理有限公司旗下基金，存在关联关系； 说明 （3）前10名无限售条件流通股股东中，DTHealthcareInvestmentLimited、长三角创业 投资企业和重庆德同创业投资中心（有限合伙）为关联方关系；（4）公司未知其他前10 名无限售条件流通股股东之间，以及前10名无限售条件流通股股东和前10名股东之间 是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东王钧所持公司股票1,056,450股均为通过光大证券股份有限公司客户信用交易 参与融资融券业务股东情况说明 担保证券账户持有；公司股东王金铭所持公司股票699,203股均为通过财达证券有限责 （如有） 任公司客户信用交易担保证券账户持有；公司股东董云兰所持公司股票637,538股均为 通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 居年丰 19,373,335 0 29,060,003 48,433,338首发承诺 2017年1月29日 张和兵 14,843,335 0 22,265,003 37,108,338首发承诺 2017年1月29日 陶荣 14,843,335 0 22,265,002 37,108,337首发承诺 2017年1月29日 DT HEALTHCARE 6,600,000 6,600,000 0 0首发承诺 2015年3月3日 INVESTMENT LIMITED 长三角创业投资 1,650,000 1,650,000 0 0首发承诺 2015年3月3日 企业 重庆德同创业投 资中心（有限合 2,750,000 2,750,000 0 0首发承诺 2015年3月3日 伙） QINGSHAO 10,500,000 0 15,750,000 26,250,000首发承诺 2017年1月29日 徐爱武 2,994,769 0 4,492,153 7,486,922首发承诺 2017年1月29日 王祥智 958,326 0 1,437,489 2,395,815首发承诺 2017年1月29日 覃军 958,326 0 1,437,489 2,395,815首发承诺 2017年1月29日 ALOIS ANTOON 1,000,000 0 1,500,000 2,500,000首发承诺 2017年1月29日 LEMMENS 兰志银 811,327 0 1,216,991 2,028,318首发承诺 2017年1月29日 黄东晓 616,000 0 924,000 1,540,000首发承诺 2017年1月29日 孙健 431,247