关于开展浦东新区环境保护和市容卫生管理局内控制度设计与测评专项工作的通知

发布日期

2019-02-27

发文字号

浦环保市容[2019]73号

信息分类

地方性法规和规章

有效地区

上海市

时效性

现行有效

实施日期

2019-02-27

颁发部门

上海市浦东新区环境保护和市容卫生管理局

正文内容

关于开展浦东新区环境保护和市容卫生管理局内控制度设计与测评专项工作的通知

浦环保市容[2019]73号

2019年2月27日

局各处室、局属各事业单位：

　　为进一步健全和加强浦东新区环境保护和市容卫生管理局行政事业单位内部控制体系建设，规范行政事业单位内部控制报告的编制、报送、使用及报告信息质量的监督检查等工作，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，覆盖单位层面和业务层面各类经济业务活动，促进行政事业单位内部控制信息公开，通过政府公开招标程序，由安永（中国）企业咨询有限公司中标，提供“内控制度设计与测评”专项服务。现将开展浦东新区环境保护和市容卫生管理局内控制度设计与测评专项工作（以下简称“内控专项工作”）的有关事项通知如下：

　　一、实施依据及要求
　　根据关于转发《财政部关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》的通知（浦财会[2019]3号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会[2017]1号）、关于转发上海市财政局《关于转发<财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见>的通知》的通知（浦财会[2016]5号）、《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会[2012]21号）等文件的规定，对行政事业单位内部控制进行设计与测评辅导，从而提高行政事业单位内部控制报告质量，逐步建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

　　二、实施范围
　　本次工作主要包括两部分内容：
　　第一部分：行政单位内部控制设计与测评（局本级1家单位）。主要涉及新区环保局的职能：环境保护、水务、绿化、林业、市容环境、市政公用管理等方面及局机关12个内设机构，包括：办公室（政策法规处）、组织人事处、计划财务处、审计办公室、信访应急处、行政审批处、环境保护处、市容环卫管理处、水务处、绿化林业处、市政设施管理处（交通设施管理办公室）、公用事业管理处（道路管线监察办公室）。
　　第二部分：浦东新区环保局下属事业单位共18家，包括：监测站、环境事务中心、九段沙管理署、市容景观中心、废管中心、绿化中心（公园所）、林业站、水文水资源署、河道中心、水闸署、防汛指挥中心、排水所、公路署、公用署、协调中心、基建中心、城道中心以及财务中心。

　　三、实施计划

工作阶段	安永主要工作	基层单位主要工作	主要工作交付品
前期调研阶段	制定部门内部控制制度设计与测评项目实施方案，明确工作目标、工作步骤、各责任人职责、重要节点等，确定部门内部控制工作的衔接关系与汇报机制等具体工作访谈本部门领导层收集重点业务事项、存在的管理问题、内外部风险等的资料初步分析内控资料实施项目启动暨专项培训制定项目各阶段工作底稿模板	安排项目启动会，选定部门领导参与项目启动会建立项目领导团队。建议包括主要部门领导，以对项目执行过程中所发生的问题予以决策，并对项目成果进行审阅和批准建立项目工作团队，明确各成员工作职责根据安永的要求提供相关资料文件	项目实施方案与计划
内部控制设计与编制阶段	辅助贵单位设计部门个性化制度辅助贵单位编制部门内部控制手册	协助编制内部控制手册根据手册内容明确管理岗位管理权限、规范管理行为	内部控制手册
内部控制有效性测评阶段	测试内控体系接受度测试内控执行现状与效果编制内部控制缺陷清单编制内部控制测评报告	协助测试内部控制有效性审阅内部控制缺陷清单并确定内控缺陷及部门整改时间推动内控缺陷的改进协助编制内部控制测评报告	内部控制测评报告
辅导系统录入阶段	内控系统录入辅导内控系统流程设计辅导	协助进行系统录入活动协助进行内控系统流程设计审阅内控成果验收单	内控体系评价项目总结报告

　　四、工作要求
　　（一）加强组织领导，提高思想认识
　　各处室、各基层单位要进一步统一思想，提高对内控工作重要性和必要性的认识，加强组织领导、明确职责分工，落实专人对接负责，及时填报《内控制度设计与测评专项工作联系单》。以积极的工作态度、良好的工作作风、贯彻实施好内控工作，确保内控工作取得成效。
　　（二）加强沟通协调，提高工作效率
　　各处室、各基层单位要明确负责人及对接人，专人负责，在工作开展的各个阶段保持良好的沟通联系，按资料清单如实提供相关材料、安排必要的工作场所，积极配合第三方工作。
　　（三）加强结果利用，提高管理水平
　　各处室、各基层单位对于第三方提出的修改或完善的建议予以充分考虑，建章立制，健全内控管理制度，并在实际工作中予以落实，提高单位管理水平。

　　附件2：关于转发《财政部关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》的通知（浦财会[2019]3号）（略）

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