2020年海南海药股份有限公司年报

海南海药股份有限公司 2020 年年度报告 2021 年 04 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人潘达忠、主管会计工作负责人冯毅及会计机构负责人(会计主管人员)汤勇声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者及相关人士的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。政策风险、研发风险、规模扩张引起的集团化管理风险等风险，有关风险因素及应对措施已在本报告“经营情况讨论与分析”部分予以描述，敬请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义......2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......6 第三节 公司业务概要 ...... 11 第四节 经营情况讨论与分析......15 第五节 重要事项 ......42 第六节 股份变动及股东情况......72 第七节 优先股相关情况 ......79 第八节 可转换公司债券相关情况 ......80 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......81 第十节 公司治理 ......94 第十一节 公司债券相关情况......102 第十二节 财务报告......103 第十三节 备查文件目录 ......267 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、海南海药 指 海南海药股份有限公司 新兴际华集团 指 新兴际华集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 CDE 指 国家食品药品监督管理局药品审评中心 医药控股 指 新兴际华医药控股有限公司 华同实业 指 海南华同实业有限公司 凯正生物 指 北京凯正生物工程发展有限责任公司 南方同正 指 深圳市南方同正投资有限公司 海口市制药厂 指 海口市制药厂有限公司 天地药业 指 重庆天地药业有限责任公司 上海力声特、力声特 指 上海力声特医学科技有限公司 中国抗体 指 中国抗体制药有限公司 廉桥药都 指 湖南廉桥药都医药有限公司 亚德科技 指 重庆亚德科技股份有限公司 郴州东院 指 郴州市第一人民医院东院有限公司 鄂州医院管理公司 指 鄂州康禾医院管理有限公司 江苏汉阔 指 江苏汉阔生物有限公司 开元医药 指 盐城开元医药化工有限公司 公司章程 指 海南海药股份有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 GMP 认证 指 药品生产质量管理规范认证 GSP 认证 指 药品经营质量管理规范认证 申请新药注册，应当进行临床试验（包括生物等效性试验）。药物的 临床试验 指 临床试验，必须经过国家食品药品监督管理总局批准，且必须执行《药 物临床试验质量管理规范》。临床试验分为 I、II、III、IV 期。 在相似的试验条件下单次或多次给予相同剂量的试验药物后，受试制 BE 试验 指 剂中药物的吸收速度和吸收程度与参比制剂的差异在可接受范围内。 生物等效性研究方法按照研究方法评价效力，其优先顺序为药代动力 学研究、药效动力学研究、临床研究和体外研究。 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 海南海药 股票代码 000566 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 海南海药股份有限公司 公司的中文简称 海南海药 公司的外文名称（如有） HAINAN HAIYAO CO.，LTD. 公司的外文名称缩写（如有）HAINAN HAIYAO 公司的法定代表人 潘达忠 注册地址 海南省海口市秀英区南海大道 192 号 注册地址的邮政编码 570311 办公地址 海南省海口市秀英区南海大道 192 号 办公地址的邮政编码 570311 公司网址 www.haiyao.com.cn 电子信箱 000566@haiyao.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李日萌 王小素 联系地址 海南省海口市秀英区南海大道 192 号 海南省海口市秀英区南海大道 192 号 电话 0898-36380609 0898-36380609 传真 0898-36380609 0898-36380609 电子信箱 000566@haiyao.com.cn 000566@haiyao.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 91460000201289453D 公司上市以来主营业务的变化情况（如 无变更 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 2020 年 3 月 13 日，公司控股股东由深圳市南方同正投资有限公司变更为海南华 同实业有限公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 签字会计师姓名 刘学传、刘旭燕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元） 2,200,313,977.32 2,445,289,306.23 -10.02% 2,471,770,221.96 归属于上市公司股东的净利润 （元） -580,209,133.90 -159,134,465.45 -264.60% 119,569,203.64 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -850,831,618.87 -627,363,383.58 -35.62% -666,930.60 经营活动产生的现金流量净额 （元） -117,375,748.61 -195,759,095.60 40.04% -508,955,140.67 基本每股收益（元/股） -0.4472 -0.1200 -272.67% 0.09 稀释每股收益（元/股） -0.4472 -0.1200 -272.67% 0.09 加权平均净资产收益率 -14.23% -3.51% -10.72% 2.53% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末 总资产（元） 10,279,231,596.61 10,776,931,047.26 -4.62% 10,336,406,520.68 归属于上市公司股东的净资产 （元） 3,706,114,482.42 4,458,455,733.21 -16.87% 4,608,365,842.41 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 √ 是 □ 否 项目 2020 年 2019 年 备注 营业收入（元） 2,200,313,977.32 2,445,289,306.23 无 营业收入扣除金额（元） 材料（残料）、房屋租金、服 66,792,429.10 0.00 务、零售、贸易收入 营业收入扣除后金额（元） 2,133,521,548.22 2,445,289,306.23 无 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 502,626,221.61 571,276,503.67 587,921,658.37 538,489,593.67 归属于上市公司股东的净利润 -101,101,720.41 154,376,881.79 -34,022,021.15 -599,462,274.13 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -109,262,145.58 1,282,424.09 41,986,596.23 -784,838,493.61 经营活动产生的现金流量净额 -99,757,670.91 -203,796,694.65 186,432,210.30 -253,593.35 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 24,682,817.89 65,421.57 83,284,914.82 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 4,051.99 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 56,999,621.37 25,958,280.89 24,572,872.58 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 27,327,418.31 26,144,444.51 16,089,804.59 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 0.00 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 26,622,233.06 10,135,618.61 19,112,641.02 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 0.00 -5,147,159.26 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 147,986,061.35 530,181,692.06 3,569,983.26 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回 770,467.94 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 0.00 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,208,583.25 -64,481.50 -9,909,388.49 其他符合非经常性损益定义的损益项目 254,930.00 0.00 社保减免 16,832,396.72 减：所得税影响额 22,787,088.44 124,548,022.49 6,332,135.15 少数股东权益影响额（税后） 2,091,374.03 414,503.46 5,005,399.13 合计 270,622,484.97 468,228,918.13 120,236,134.24 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）主要业务 公司围绕大健康布局，涵盖中间体、原料药、化学创新药、现代中药、生物医药、细胞免疫、医疗器械、互联网医疗及医疗服务等领域，目前以药品及医疗器械研发、生产和销售为主。 1、公司常年主要产品包括六大系列，分别为抗生素系列、胃肠道用药系列、抗肿瘤药系列、人工耳蜗系列、与制剂配套的原料药和中间体系列及其他产品。主要产品及其用途如下： 类别 产品 主治功能/产品用途 抗生素系列 注射用 敏感的细菌引起的上下呼吸道感染、泌尿道感染、腹膜炎、 头孢西丁钠 及其它腹腔内、盆腔内感染、败血症、妇科感染、骨和关 节软组织感染、心内膜炎等 注射用 敏感菌所致的下呼吸道感染、尿路感染、腹腔感染、盆腔 头孢唑肟钠 感染、败血症、皮肤软组织感染、骨和关节感染、肺炎链 球菌或流感嗜血杆菌所致脑膜炎和单纯性淋病等 注射用 敏感的细菌所致的呼吸道及耳鼻喉感染、泌尿道感染、皮