2012年北京中关村科技发展(控股)股份有限公司一季报

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人周宁、主管会计工作负责人侯占军及会计机构负责人(会计主管人员)黄瑛声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 增减变动（％） 资产总额（元） 4,139,822,084.44 4,332,619,462.54 -4.45% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 722,341,579.92 732,616,625.09 -1.40% 总股本（股） 674,846,940.00 674,846,940.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.070 1.086 -1.47% 本报告期 上年同期 增减变动（％） 营业总收入（元） 477,979,793.33 380,190,773.10 25.72% 归属于上市公司股东的净利润（元） -11,090,790.91 -8,177,011.50 35.63% 经营活动产生的现金流量净额（元） 14,507,717.54 -47,137,327.52 -130.78% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.02 -0.07 -130.78% 基本每股收益（元/股） -0.0164 -0.0121 35.54% 稀释每股收益（元/股） -0.0164 -0.0121 35.54% 加权平均净资产收益率（%） -1.52% -1.17% -0.35% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 -1.61% -1.18% -0.43% 率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 187,239.05 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 430,181.81 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1  北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,630.62 所得税影响额 -39,775.51 少数股东权益影响额 -12,478.42 合计 589,797.55 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 139,190 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 广东粤文投资有限公司 32,768,782 人民币普通股 国美控股集团有限公司 4,581,984 人民币普通股 郝峰 3,100,118 人民币普通股 中国普天信息产业集团公司 1,866,752 人民币普通股 黄涛 1,680,000 人民币普通股 陈芙蓉 1,600,021 人民币普通股 中国农业银行－南方中证 500 指数证券投资基 1,400,505 人民币普通股 金(LOF) 曾泽阳 1,330,000 人民币普通股 刘天羿 1,188,801 人民币普通股 安庆跃 1,150,000 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 其他流动资产较之年初减少 35.62％，主要是报告期内预缴税金部分的收入完全实现和小额定期存款到期所致； 应付票据较之年初减少 32.07％，主要是报告期内应付票据到期解付所致； 一年内到期的非流动负债较之年初减少 49.86％，主要是报告期内支付了投资款所致； 财务费用较之去年同期增加 68.8％，主要是支付银行利息所致； 资产减值损失较之去年同期减少 54.99％，主要是一般计提的应收款项较之去年同期减少幅度变小所致； 营业外收入较之去年同期减少 39.76％，主要是报告期内收到的税收返还减少所致； 营业外支出较之去年同期减少 94.09％，主要是报告期内发生的补偿款支出较之去年同期减少所致； 归属于母公司净利润较之去年同期减少35.63％，主要是财务费用和所得税费用增加所致； 经营活动产生的现金流量净额较之上年同期增加 130.78%，每股经营活动产生的现金流量净额较之上年同期增加 130.78%，主 要是报告期内各项税费支出减少所致； 投资活动产生的现金流量净额较之去年同期减少 1455.89％，主要是报告期内处置固定资产、小额定期存款收回的现金及取得 子公司股权支付的现金增加所致； 筹资活动产生的现金流量流入较之去年同期增加 153.85％，主要是报告期内取得借款所致； 筹资活动产生的现金流量流出较之去年同期增加 864.46％，主要是报告期内偿还借款、支付贷款利息所致； 2  北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 1、公司控股子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司之控股子公司北京华素制药股份有限公司（简称：华素制药）向河 北银行和平东路支行申请壹年期流动资金贷款 9,000 万元。 本公司同意华素制药该笔贷款，并为其提供抵押担保。 担保方式为：本公司以位于朝阳区霄云里 3 号楼办公用途房地产作为此笔贷款的抵押担保，即建筑面积为 13178.13 平方米的 房屋所有权及其相应的剩余使用年限为 39.56 年的 2923.45 平方米写字楼用途的国有出让土地使用权，经杜鸣联合房地产评估 (北京)有限公司《房地产估价报告》(京杜鸣估 G 字[2011]第 13943 号)评估，抵押房地产市场价值估价结果总价为人民币 26,009 万元。华素制药针对上述担保，出具了反担保。 该事项经公司第四届董事会 2012 年度第一次临时会议审议通过，并经公司 2012 年度第一次临时股东大会批准。详见公告 2012 年 1 月 7 日，公告编号 2012-001、2012-002；2012 年 1 月 31 日，公告编号 2012-004。 2、总裁辞职 总裁张璇先生因个人原因，辞去其担任的公司总裁职务、董事会薪酬与考核委员会协理职务及控股子公司相关职务。详见公 告 2012 年 2 月 16 日，公告编号 2012-005。 3、股东减持股份 公司第二大股东广东粤文投资有限公司（原名：广东粤文音像实业有限公司，简称“广东粤文”）减持公司股份。广东粤文于 2009 年 11 月 6 日至 2012 年 3 月 5 日通过深交所集中竞价交易系统减持公司股份达 1.02%，详见公告 2012 年 3 月 6 日，公告 编号 2012-006。广东粤文于 2012 年 3 月 6 日至 2012 年 3 月 13 日通过深交所集中竞价交易系统减持公司股份 0.59%，减持后 广东粤文已不再是公司持股 5%以上的股东。详见公告 2012 年 3 月 14 日，公告编号 2012-007。广东粤文编制的《简式权益变 动报告书》参见 2012 年 3 月 15 日公告，公告编号 2012-008。 4、董秘续聘 公司董事会秘书王晶先生任期于 2012 年 3 月 30 日届满，经董事长周宁先生提议，董事会提名委员会审核，董事会聘请王晶 先生继续担任董事会秘书，任期与本届董事会任期相同，即自 2012 年 3 月 31 日起至 2012 年 12 月 13 日止。该事项经公司第 四届董事会 2012 年度第二次临时会议审议通过，详见公告 2012 年 3 月 24 日，公告编号 2012-009。 5、《内部控制规范实施工作方案及总体运行表》及《全面内控建设发展规划》获批 按照财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会颁发的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求，以及证监会的 统一部署，结合公司战略及内部控制规范实施工作实际情况，公司已制定全面内控建设发展规划、2012 年度内部控制规范实 施工作方案及总体运行表，并形成相关书面文件。两文件经公司第四届董事会 2012 年度第二次临时会议审议通过，详见公告 2012 年 3 月 24 日，公告编号 2012-009。 6、控股子公司股东股权转让 2012 年 3 月，公司控股子公司中关村科技软件有限公司（以下简称：中关村软件）股东之一微软（中国）有限公司提出拟以 人民币 74.5 万元的价格将其持有的中关村软件 19%股权转让给第三方——国科正合（北京）科技发展有限公司，鉴于此业务 不属于我司的战略重点，且中关村软件长期处于亏损状态，故我司同意其转让。 7、公司股票交易异常波动 公司股票交易价格在 2012 年 3 月 27、28、29 日连续三个交易日内收盘价格变化累计达到《深圳证券交易所交易规则》规定 的股票交易异常波动条件。公司发布《股票交易异常波动公告》，详见公告 2012 年 3 月 30 日，公告编号 2012-010。 3  北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 国美控股集团有限公司（以下简称：国美控股） 1、公司 2006 年度实现盈利，2007 年度实现每股 股改承诺： 收益 0.1 元以上； 1、所持有的非流通股股份自改革方案实施之日 2、会计师对公司 2006 年度、2007 年度报告均出 起，在二十四个月内不通过深圳证券交易所上市 具标准无保留审计意见。 交易或者转让；在上述二十四个月禁售期期满 经第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次 后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份的数 会议讨论，董事会、监事会和独立董事认为：限售 量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过 流通股股东在股权分置改革过程中做出的承诺事 百分之十。 项均已履行，未触发追送股份条件。2008 年 4 月 2、特别承诺 25 日，限售流通股股东因股权分置改革承诺事项 （1）如果 2006 年度中关村不能实现扭亏为盈， 冻结股份全部解冻（详见 2008 年 4 月 28 日，公告 全体非流通股股东将按每 10 股流通股获送 0.3 2008-035 号）。 股的比例追加送股一次，追送股份的总数按本次 相关股东大会会议股权登记日中关村流通股股 本计算为 11,245,408 股。一旦触发上述追送股份 条件，在中关村 2006 年年度报告披露之日起 10 日内公司董事会将实施追送对价安排。追送股份 对象为追加送股执行对价股权登记日在册的无 国美控股 限售条件流通股股东，追加送股执行对价股权登 集团有限 记日的日期将由公司董事会确定并公告（最晚不 公司（原 晚于 2006 年年度报告披露之日起 5 日内公告）。 股改承诺 名：北京鹏 如果公司未能在法定披露时间内披露 2006 年年 泰投资有 报，或者 2006 年年度报告未被注册会计师出具 限公司） 标准无保留审计意见，均视同触发追送股份条 件。 （2）如果 2007 年度中关村全年实现净利润低于 6,748.4694 万元，即每股收益低于 0.10 元（按现 总股本 67,484.694 万股计算），全体非流通股股 东将按每 10 股流通股获送 0.3 股的比例追加送股 一次，追送股份的总数按本次相关股东大会会议 股权登记日中关村流通股股本计算为 11,245,408 股。一旦触发上述追送条件，在中关村 2007 年 年度报告披露之日起 10 日内公司董事会将实施 追送对价安排。追送股份对象为追加送股执行对 价股权登记日在册的无限售条件流通股股东，追 加送股执行对价股权登记日的日期将由公司董 事会确定并公告（最晚不晚于 2007 年年度报告 披露之日起 5 日内公告）。如果公司未能在法定 披露时间内披露 2007 年年报，或者 2007 年年度 报告未被注册会计师出具标准无保留审计意见， 均视同触发追送股份条件。 北 京 实 创 北京实创实业科技发展总公司、中关村高科技产 1、公司 2006 年度实现盈利，2007 年度实现每股 实 业 科 技 业促进中心、北大方正集团有限公司、武汉国信 收益 0.1 元以上； 发 展 总 公 房地产发展有限公司未参与提出动议