2019年山西仟源医药集团股份有限公司三季报

山西仟源医药集团股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵群、主管会计工作负责人贺延捷及会计机构负责人(会计主管人员)刘雅莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,559,986,318.91 1,495,710,196.93 4.30% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 838,528,534.87 799,091,885.14 4.94% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 312,204,472.82 10.76% 870,192,044.34 5.81% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 1,471,497.74 -66.86% 43,602,809.73 99.58% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -3,266,898.08 9.13% 4,917,879.21 -53.47% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 34,822,080.30 22.59% 基本每股收益（元/股） 0.0071 -66.67% 0.2093 99.52% 稀释每股收益（元/股） 0.0071 -66.67% 0.2093 99.52% 加权平均净资产收益率 0.18% -0.37% 5.32% 2.65% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 3,581,054.62 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 40,753,366.23 委托他人投资或管理资产的损益 259,484.40 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 25,025.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 109,793.42 减：所得税影响额 5,430,425.06 少数股东权益影响额（税后） 613,368.84 合计 38,684,930.52 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 13,791 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 翁占国 境内自然人 10.47% 21,801,409 18,606,157 质押 15,607,838 赵群 境内自然人 6.99% 14,551,792 13,343,769 质押 10,993,265 张振标 境内自然人 5.88% 12,238,768 10,007,826 质押 10,002,634 姜长龙 境内自然人 4.79% 9,984,000 0 天津泓泰投资管 理合伙企业（有 境内非国有法人 2.63% 5,487,635 0 限合伙） 崔金莺 境内自然人 2.02% 4,218,140 0 张彤慧 境内自然人 1.72% 3,584,200 0 李雅静 境内自然人 1.59% 3,320,180 0 王成华 境内自然人 1.57% 3,264,096 0 段素新 境内自然人 1.49% 3,112,700 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 姜长龙 9,984,000 人民币普通股 9,984,000 天津泓泰投资管理合伙企业（有限 人民币普通股 合伙） 5,487,635 5,487,635 崔金莺 4,218,140 人民币普通股 4,218,140 张彤慧 3,584,200 人民币普通股 3,584,200 李雅静 3,320,180 人民币普通股 3,320,180 王成华 3,264,096 人民币普通股 3,264,096 翁占国 3,195,252 人民币普通股 3,195,252 段素新 3,112,700 人民币普通股 3,112,700 中央汇金资产管理有限责任公司 2,752,680 人民币普通股 2,752,680 宣航 2,528,816 人民币普通股 2,528,816 上述股东中，翁占国、赵群、张振标为一致行动人，该 3 名股东直接合计持有公司 23.33% 上述股东关联关系或一致行动的 的股份，为公司共同的实际控制人。除以上股东之间的关联关系外，公司未知其他股东 说明 间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中 规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 不适用 东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 高管任职期间所 翁占国 18,606,157 0 0 18,606,157 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 赵群 13,343,769 0 0 13,343,769 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 张振标 10,007,826 0 0 10,007,826 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 钟海荣 1,691,394 0 0 1,691,394 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 俞俊贤 1,036,800 0 0 1,036,800 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 左学民 959,850 0 0 959,850 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 张振宇 534,600 0 0 534,600 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 潘伟 60,750 0 0 60,750 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 合计 46,241,146 0 0 46,241,146 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一） 资产负债表项目 1、货币资金报告期末余额为22,527.08万元，比年初数增加52.53%，主要是由于筹资活动的现金净流入所致； 2、交易性金融资产报告期末余额为1,400万元，比年初数增加100%，主要是由于报告期末持有的理财产品增加所致； 3、应收票据报告期末余额为1,426.87万元，比年初数减少43.75%，主要是由于公司采用承 兑汇票方式结算的应收货款减少； 4、其他应收款报告期末余额为6,435.08万元，比年初数增加126.52%，主要是由于应收股权转让款及履约保证金增加所致； 5、其他流动资产报告期末余额为1,027.51万元，比年初数减少54.43%，主要是由于公司待抵扣增值税进项税减少所致； 6、长期股权投资报告期末余额为5,155.09万元，比年初数减少35.38%，主要是由于公司转让联营公司股权所致； 7、其他非流动资产报告期末余额为56.05万元，比年初数增加52.01%，主要是由于预付购置长期资产款项增加所致； 8、应交税费报告期末余额为1,719.72万元，比年初数减少61.03%，主要是由于应交增值税减少所致； 9、长期借款报告期末余额为20,384万元，比年初数增加59.75%，主要是由于长期银行借款增加所致。 （二）利润表项目 1、年初至报告期末其他收益为324.04万元，比去年同期增加189.07%，主要是由于政府补助增加所致； 2、年初至报告期末投资收益为443.21万元，比去年同期增加390.08%，主要是由于转让联营企业股权所致； 3、年初至报告期末信用减值风险为-793.35万元，比去年同期减少100%，主要是由于根据新金融工具准则规定将应收款项计提的坏账损失纳入信用减值风险所致； 4、年初至报告期末资产减值损失为-29.16万元，比去年同期减少95.79%，主要是由于 根据新金融工具准则规定将应收款项计提的坏账损失纳入信用减值风险所致； 5、年初至报告期末资产处置收益为-8.37万元，比去年同期减少108.85%，主要是由于去年同期技术转让收益较大所致； 6、年初至报告期末营业外收入为3,762.61万元，比去年同期增加173.50%，主要是由于收到的政府扶持资金增加所致； 7、年初至报告期末营业外支出为77.83万元，比去年同期减少58.43%，主要是由于固定资产报废损失减少所致； 8、年初至报告期末所得税费用为635.78万元，比去年同期增加46.40%，主要是由于年初至报告期末利润总额增加所致。 （三）现金流量表项目 1、年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额为1,385.93万元，比上年同期增加121.83%，主要是由于年初至报告期末收回投资收到的现金较上年同期增加以及购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少所致； 2、年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额为2,890.41万元，比上年同期增加59.49%，主要是由于年初 至报告期末取得借款收到的现金较上年同期增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不透用