2020年山西仟源医药集团股份有限公司三季报

山西仟源医药集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵群、主管会计工作负责人贺延捷及会计机构负责人(会计主管人员)刘雅莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,908,959,686.58 1,802,029,245.48 5.93% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 825,738,670.22 815,885,921.17 1.21% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 204,993,919.82 -34.34% 599,609,116.26 -31.09% 归属于上市公司股东的净利润 （元） -48,498,224.94 -3,395.84% -123,727,815.58 -383.76% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -51,218,983.71 -1,467.82% -139,755,384.29 -2,941.78% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 16,384,144.61 253.92% -7,447,173.00 -121.39% 基本每股收益（元/股） -0.2328 -3,378.87% -0.5940 -383.80% 稀释每股收益（元/股） -0.2328 -3,378.87% -0.5940 -383.80% 加权平均净资产收益率 -6.77% -6.95% -16.41% -21.73% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -378,908.43 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 16,415,071.30 委托他人投资或管理资产的损益 221,834.46 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,205,208.28 减：所得税影响额 161,295.94 少数股东权益影响额（税后） 1,274,340.96 合计 16,027,568.71 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 14,872 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 翁占国 境内自然人 9.56% 19,921,409 0 赵群 境内自然人 6.43% 13,401,892 10,051,419 质押 8,678,473 张振标 境内自然人 4.10% 8,546,768 0 质押 7,400,000 姜长龙 境内自然人 2.30% 4,800,000 0 段素新 境内自然人 1.49% 3,112,700 0 黄蕾 境内自然人 1.43% 2,975,060 0 张彤慧 境内自然人 1.40% 2,910,454 0 中央汇金资产管 国有法人 理有限责任公司 1.32% 2,752,680 0 钟海荣 境内自然人 1.08% 2,255,192 1,691,394 黄乐群 境内自然人 1.06% 2,206,860 1,655,145 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 翁占国 19,921,409 人民币普通股 19,921,409 张振标 8,546,768 人民币普通股 8,546,768 姜长龙 4,800,000 人民币普通股 4,800,000 赵群 3,350,473 人民币普通股 3,350,473 段素新 3,112,700 人民币普通股 3,112,700 黄蕾 2,975,060 人民币普通股 2,975,060 张彤慧 2,910,454 人民币普通股 2,910,454 中央汇金资产管理有限责任公司 2,752,680 人民币普通股 2,752,680 宣航 2,028,816 人民币普通股 2,028,816 计红姣 1,780,966 人民币普通股 1,780,966 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，翁占国、赵群、张振标之间的一致行动关系于 2020 年 8 月 18 日到期后终 说明 止，终止后公司不存在控股股东、实际控制人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 不适用 东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 翁占国 大股东离职锁定 19,921,409 19,921,409 0 0 解除限售 2020-8-18 高管任职期间所 赵群 10,051,419 0 0 10,051,419 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 张振标 高管离职锁定解 10,013,668 10,013,668 0 0 除限售 2020-8-18 高管任职期间所 钟海荣 1,691,394 0 0 1,691,394 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 左学民 1,388,648 0 0 1,388,648 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 黄乐群 1,655,145 0 0 1,655,145 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 俞俊贤 777,600 0 0 777,600 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 张振宇 高管离职锁定解 712,800 712,800 0 0 除限售 2020-8-18 离职后半年内不 潘伟 高管离职锁定解 转让所直接或间 81,000 81,000 0 0 除限售 接持有的公司股 份 离职后半年内不 庞孝铨 监事离职锁定解 转让所直接或间 225,519 225,519 0 0 除限售 接持有的公司股 份 高管任职期间所 虞英民 56,380 0 0 56,380 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 顾宝平 56,380 0 0 56,380 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 合计 46,631,362 30,954,396 0 15,676,966 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一） 资产负债表项目 1、货币资金报告期末余额为19,395.95万元，比年初数增加35.31%，主要是由于报告期公司以简易程序向特定对象发行股票所致； 2、交易性金融资产报告期末余额为500万元，比年初数增加100%，主要是由于报告期末持有的计入交易性金融资产的理财产品增加所致； 3、应收款项融资报告期末余额为734.54万元，比年初数减少79.16%，主要是由于公司采用承兑汇票方式结算的应收货款减少； 4、其他应收款报告期末余额为3,949.07万元，比年初数减少46.80%，主要是报告期公司新增合并范围子公司嘉逸医药，关联方往来余额合并抵消所致； 5、其他流动资产报告期末余额为477.10万元，比年初数减少68.70%，主要是由于报告期末公司持有的计入其他流动资产的理财产品以及待抵扣增值税进项税减少所致； 6、长期股权投资报告期末余额为8,233.40万元，比年初数减少80.69%，主要是由于报告期内嘉逸医药由联营公司变为控股子公司所致； 7、无形资产报告期末余额为27,379.49万元，比年初数增加203.80%，主要是由于报告期公司新增合并范围子公司嘉逸医药所致； 8、开发支出报告期末余额为1,949.77万元，比年初数减少35.27%，主要是由于报告期内获取药品补充申请批件，相关开发支出转入无形资产所致； 9、商誉报告期末余额为41,788.64万元，比年初数增加193.16%，主要是由于报告期内公司新增合并范围子公司嘉逸医药所致； 10、长期待摊费用期末余额为154.59万元，比年初数减少30.47%，主要是由于摊销后余额减少所致； 11、其他非流动资产报告期末余额为196.84万元，比年初数增加30.89%，主要是由于预付购置长期资产款项增加所致； 12、合同负债报告期末余额为2,334.91万元，比年初数增加66.16%，主要是由于报告期末预收的货款增加所致； 13、一年内到期的非流动负债报告期末余额为12,910.27万元，比年初数增加101.81%，主要是由于报告期末一年内到期的长期银行借款增加所致； 14、长期借款报告期末余额为11,132万元，比年初数减少41.44%， 主要是由于报告期末长期银行借款转入一年内到期的长期银行借款所致； 15、递延所得税负债报告期末余额为6,784.14万元，比年初数增加140.68%，主要是由于报告期新增合并范围子公司嘉逸医药所致。 （二）利润表项目 1、年初至报告期末营业收入为59,960.91万元，比去年同期减少31