2018年山西仟源医药集团股份有限公司三季报

山西仟源医药集团股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵群、主管会计工作负责人贺延捷及会计机构负责人(会计主管人员)刘雅莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,483,122,948.28 1,518,593,270.43 -2.34% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 813,698,014.93 819,585,507.27 -0.72% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 281,871,588.82 13.73% 822,376,469.30 22.91% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 4,440,358.17 66.10% 21,847,210.45 -8.90% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -3,595,234.48 -815.04% 10,568,767.75 -46.67% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 28,406,358.49 -29.98% 基本每股收益（元/股） 0.0213 66.41% 0.1049 -8.86% 稀释每股收益（元/股） 0.0213 66.41% 0.1049 -8.86% 加权平均净资产收益率 0.55% 0.22% 2.67% -0.27% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -463,502.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 14,120,073.88 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 294,244.77 减：所得税影响额 1,247,313.02 少数股东权益影响额（税后） 1,425,060.59 合计 11,278,442.70 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 14,693股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 翁占国 境内自然人 11.91% 24,808,209 18,606,157质押 19,607,843 赵群 境内自然人 8.54% 17,791,692 13,343,769质押 10,483,909 张振标 境内自然人 6.41% 13,343,768 10,007,826质押 12,958,576 姜长龙 境内自然人 4.79% 9,984,000 0 天津泓泰投资管 理合伙企业（有境内非国有法人 2.63% 5,487,635 0质押 5,487,592 限合伙） 张彤慧 境内自然人 2.45% 5,096,264 0 段素新 境内自然人 2.02% 4,212,740 0 崔金莺 境内自然人 1.85% 3,858,240 0 宣航 境内自然人 1.68% 3,503,716 0 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 1.32% 2,752,680 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 姜长龙 9,984,000人民币普通股 9,984,000 翁占国 6,202,052人民币普通股 6,202,052 天津泓泰投资管理合伙企业（有限 人民币普通股 合伙） 5,487,635 5,487,635 张彤慧 5,096,264人民币普通股 5,096,264 赵群 4,447,923人民币普通股 4,447,923 段素新 4,212,740人民币普通股 4,212,740 崔金莺 3,858,240人民币普通股 3,858,240 宣航 3,503,716人民币普通股 3,503,716 张振标 3,335,942人民币普通股 3,335,942 中央汇金资产管理有限责任公司 2,752,680人民币普通股 2,752,680 上述股东中，翁占国、赵群、张振标为一致行动人，该3名股东直接合计持有公司26.86% 上述股东关联关系或一致行动的 的股份，为公司共同的实际控制人；天津泓泰为翁占国控制的合伙企业。除以上股东之 说明 间的关联关系外，公司未知其他股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 不适用 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 高管任职期间所 翁占国 18,606,157 0 0 18,606,157高管锁定 持股份每年仅可 解锁25% 高管任职期间所 赵群 13,343,769 0 0 13,343,769高管锁定 持股份每年仅可 解锁25% 高管任职期间所 张振标 10,007,826 0 0 10,007,826高管锁定 持股份每年仅可 解锁25% 天津泓泰投资管 首发后机构类限 理合伙企业（有 5,487,635 5,487,635 0 0售股 2018年9月3日 限合伙） 高管任职期间所 钟海荣 2,255,192 563,798 0 1,691,394高管锁定 持股份每年仅可 解锁25% 左学民 959,850 0 0 959,850高管锁定 高管任职期间所 持股份每年仅可 解锁25% 高管任职期间所 俞俊贤 1,036,800 0 0 1,036,800高管锁定 持股份每年仅可 解锁25%。 高管任职期间所 张振宇 712,800 0 0 712,800高管锁定 持股份每年仅可 解锁25% 高管任职期间所 潘伟 60,750 0 0 60,750高管锁定 持股份每年仅可 解锁25% 合计 52,470,779 6,051,433 0 46,419,346 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目 1、应收票据报告期末余额为1,790.40万元，比年初数减少52.51%，主要是由于公司采用承兑汇票方式结算的应收货款减少； 2、预付款项报告期末余额为1,810.34万元，比年初数增加54.93%，主要是由于公司预付的原料采购款增加所致； 3、其他流动资产报告期末余额为1,252.29万元，比年初数增加343.01%，主要是由于公司待抵扣增值税进项税增加所致； 4、固定资产报告期末余额为31,876.96万元，比年初数增加36.03%，主要是由于海力生制药新厂区建设完工，在建工程转入固定资产所致； 5、在建工程报告期末余额为7,262.90万元，比年初数减少55.46%，主要是由于海力生制药新厂区建设完工，在建工程转入固定资产所致； 6、长期待摊费用报告期末余额为465.20万元，比年初数增加164.51%，主要是由于租入固定资产改良支出增加所致； 7、其他非流动资产报告期末余额为164.62万元，比年初数减少61.57%，主要是预付购置长期资产款项减少所致； 8、应付票据报告期末余额为零，比年初数减少100.00%，主要是由于公司报告期内未采用开具承兑汇票方式结算应付货款所致； 9、应付账款报告期末余额为5,197.15万元，比年初数减少34.74%，主要是由于应付工程款项以及应付原料采购款减少所致； 10、预收账款报告期末余额为1,577.00万元，比年初数增加59.07%，主要是由于预收的货款增加所致； 11、应付职工薪酬报告期末余额为840.74万元，比年初数减少32.37%，主要是由于报告期内支付上年计提薪酬所致； 12、长期借款报告期末余额为9,070.00万元，比年初数增加200.33%，主要是由于报告期借入长期借款所致。 （二）利润表项目 1、年初至报告期末税金及附加为1,421.30万元，比去年同期增加45.59%，主要是由于缴纳的城建税以及教育费附加增加所致； 2、年初至报告期末销售费用为44,747.40万元，比去年同期增加55.79%，主要是由于公司加大营销力度，市场推广费用增加所致； 3、年初至报告期末研发费用为4,436.38万元，比去年同期增加73.70%，主要是由于公司加强了一致性评价的投入力度所致； 4、年初至报告期末资产处置收益为94.51万元，比去年同期减少84.33%，主要是由于处置固定资产收益减少所致； 5、年初至报告期末营业外收入为1,375.72万元，比去年同期增加1,591.81%，主要是由于政府补助增加所致； 6、年初至报告期末营业外支出为187.24万元，比去年同期增加84.83%，主要是车间改造导致报废固定资产损失增加所致。 （三）现金流量表项目 1、年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额为-6,347.56万元，比上年同期增加66.38%，主要是购建长期资产所支付的现金减少所致； 2、年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额为1,812.34万元，比上年同期减少59.95%，主要是偿还债务所支付的现金增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 收购报告书或权益变 不适用 不适用 不适用