2021年山西仟源医药集团股份有限公司三季报

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2021-072 山西仟源医药集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减 营业收入（元） 259,627,467.85 26.65% 717,454,934.17 19.65% 归属于上市公司股东的 -1,268,883.99 97.38% -5,387,497.77 95.65% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -3,504,384.18 93.16% -30,534,095.78 78.15% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 76,981,749.49 1,133.70% 量净额（元） 基本每股收益（元/ -0.0056 97.59% -0.0236 96.03% 股） 稀释每股收益（元/ -0.0056 97.59% -0.0236 96.03% 股） 加权平均净资产收益率 -0.19% 97.19% -0.79% 95.19% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,640,618,686.10 1,800,518,724.44 -8.88% 归属于上市公司股东的 675,455,608.12 687,099,034.95 -1.69% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 5,641,533.32 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 3,377,037.78 25,622,908.18 额或定量持续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -790,952.54 -2,272,934.15 减：所得税影响额 414,191.02 2,150,891.16 少数股东权益影响额（税后） -63,605.97 1,694,018.18 合计 2,235,500.19 25,146,598.01 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项 目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经 常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一） 资产负债表项目 1、应收票据报告期末余额为0元，比上年度期末数减少100%，主要是报告期末公司已贴现未到期的银行承兑汇票减少所致；2、应收款项融资报告期末余额为562.53万元，比上年度期末数增加69.33%，主要是由于报告期末公司采用银行承兑汇票方式结算的货款增加所致； 3、预付款项报告期末余额为1,647.53万元，比上年度期末数减少39.12%，主要是由于报告期末预付的采购款减少所致； 4、其他应收款报告期末余额为1,731.12万元，比上年度期末数减少49.66%，主要是由于应收奕柯莱股权与长期资产转让款以及应收海力生集团长期资产转让款等减少所致； 5、其他流动资产报告期末余额为162.69万元，比上年度期末数减少69.82%，主要是由于待抵扣增值税进项税额以及预缴企业所得税减少所致； 6、开发支出报告期末余额为796.77万元，比上年度期末数增加136.39%，主要是由于报告期内投入资本化研发支出所致；7、长期待摊费用报告期末余额为114.11万元，比上年度期末数减少30.23%，主要是由于摊销后的余额减少所致； 8、其他非流动资产报告期末余额为318.61万元，比上年度期末数减少61.59%，主要是由于预付购置长期资产款项减少所致；9、应付票据报告期末余额为200万元，比上年度期末数减少75%，主要是由于以银行承兑汇票结算的采购款减少所致； 10、合同负债报告期末余额为2,031.85万元，比上年度期末数减少31.95%，主要是由于报告期末预收的货款减少所致； 11、应付职工薪酬报告期末余额为1,102.81万元，比上年度期末数减少54.27%，主要是由于应付工资、奖金、津贴和补贴 减少所致； 12、应交税费报告期末余额为1,892.19万元，比上年度期末数增加63.43%，主要是由于报告期末应交增值税及应交企业所 得税增加所致； 13、长期借款报告期末余额为3,730万元，比上年度期末数减少65%，主要是由于报告期末长期银行借款转入一年内到期的长期银行借款所致。 （二）利润表项目 1、年初至报告期末其他收益为1,090.33万元，比去年同期增加62.50%，主要是由于政府补助增加所致； 2、年初至报告期末投资收益为522.81万元，比去年同期增加802.75%，主要是由于报告期内处置子公司股权所致； 3、年初至报告期末信用减值损失为208.39万元，比去年同期减少199.89%，主要是由于报告期内计提的应收款项坏账准备较上年同期减少所致； 4、年初至报告期末资产减值损失为-203.13万元，比去年同期增加938.21%，主要是由于报告期内计提的存货跌价准备较上年同期增加所致； 5、年初至报告期末资产处置收益为11.08万元，比去年同期增加157.30%，主要是由于报告期内固定资产处置损益较上年同期增加所致； 6、年初至报告期末营业外收入为1,501.10万元，比去年同期增加33.46%，主要是由于报告期内收到的扶持资金较上年同期增加所致； 7、年初至报告期末营业外支出为246.93万元，比去年同期增加372.28%，主要是由于报告期内支付的滞纳金较上年同期增 加所致； 8、年初至报告期末所得税费用为1,192.19万元，比去年同期增加892.53%，主要是由于年初至报告期末利润总额增加所致。（三）现金流量表项目 1、年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为7,698.17万元，比上年同期增加1,133.70%，主要是由于报告期内销售 商品、提供劳务收到的现金增加所致； 2、年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额为-824.18万元，比上年同期减少81.41%，主要是由于报告期内收到其他 与投资活动有关的现金减少所致； 3、年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额为-10,849.26万元，比上年同期减少273.59%，主要是由于上年公司以简易程序向特定对象发行股票收到现金所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,255 报告期末表决权恢复的优 0 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 翁占国 境内自然人 6.92% 15,772,409 0 赵群 境内自然人 5.88% 13,401,892 10,051,419 胡玉兰 境内自然人 4.44% 10,111,300 0 马磊 境内自然人 4.39% 10,000,000 0 崔为超 境内自然人 4.11% 9,361,021 0 徐昊 境内自然人 1.82% 4,158,700 0 宣航 境内自然人 1.55% 3,528,816 0 段素新 境内自然人 1.37% 3,112,700 0 张彤慧 境内自然人 1.36% 3,099,654 0 黄蕾 境内自然人 1.31% 2,975,060 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 翁占国 15,772,409 人民币普通股 15,772,409 胡玉兰 10,111,300 人民币普通股 10,111,300 马磊 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 崔为超 9,361,021 人民币普通股 9,361,021 徐昊 4,158,700 人民币普通股 4,158,700 宣航 3,528,816 人民币普通股 3,528,816 赵群 3,350,473 人民币普通股 3,350,473 段素新 3,112,700 人民币普通股 3,112,700 张彤慧 3,099,654 人民币普通股 3,099,654 黄蕾 2,975,060 人民币普通股 2,975,060 上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股 说明 东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司前 10 名普通股股东中，股东崔为超通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易 前 10 名股东参与融资融券业务股 担保证券账户持有公司股票 9,361,021 股;股东徐昊通过普通证券账户持有 1,774,700 东情况说明（如有） 股，通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 2,384,000 股。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 高管任职期间所 赵群 10,051,419 0 0 10,051,419 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 钟海荣 1,691,394 0 0 1,691,394 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 黄乐群 1,655,145 0 0 1,655,145 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 左学民 1,388,648 0 0 1,388,648 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 俞俊贤 777,600 0 0 777,600 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 顾宝平 56,380 0 0 56,380 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 高管任职期间所 虞英民 56,380 0 0 56,380 高管锁定 持股份每年仅可 解锁 25% 合计 15,676,966 0 0 15,676,966 -- -- 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 公司于 2021 年 8 月 27 日召开了第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司符合以简易程序向特定对象发行 股票条件》、《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案》及《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》等再融资相关议案。公司拟募集资金总额不超过（含）13,000 万元,在扣除相关发行费用后的募集资金净 额将全部用于药品研发项目，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 28 日在中国证监会指定创业板信息披露网站刊登的公告。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山西仟源医药集团股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 142,684,630.70 188,437,262.77 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 390,685.80 应收账款