2016年深圳市海普瑞药业集团股份有限公司三季报

深圳市海普瑞药业股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人员)张斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 11,670,813,358.50 12,168,488,611.79 -4.09% 归属于上市公司股东的净资产（元） 7,986,668,792.98 8,719,021,932.15 -8.40% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 453,225,093.27 9.61% 1,643,092,826.51 1.62% 归属于上市公司股东的净利润（元） 42,810,078.22 -70.04% 303,802,688.86 -27.32% 归属于上市公司股东的扣除非经常 41,651,201.65 -46.70% 230,677,257.37 -32.57% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 286,339,411.08 -61.50% 基本每股收益（元/股） 0.03 -75.00% 0.24 -27.27% 稀释每股收益（元/股） 0.03 -75.00% 0.24 -27.27% 加权平均净资产收益率 0.54% -1.17% 3.68% -1.36% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 120,889.21 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 7,969,906.64 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 77,904,933.83 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -223,310.06 减：所得税影响额 12,304,629.54 少数股东权益影响额（税后） 342,358.59 合计 73,125,431.49 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,693报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 深圳市乐仁科技有限公司 境内非国有法人 38.01%474,029,899 0 乌鲁木齐金田土股权投资合境内非国有法人 32.72%408,041,280 0 伙企业（有限合伙） 乌鲁木齐水滴石穿股权投资境内非国有法人 3.72% 46,425,600 0 合伙企业（有限合伙） 乌鲁木齐飞来石股权投资有境内非国有法人 3.23% 40,320,000 0 限公司 王德军 境内自然人 0.26% 3,273,867 0 罗学军 境内自然人 0.25% 3,157,380 0 贺亚辉 境内自然人 0.23% 2,814,680 0 彭文剑 境内自然人 0.21% 2,633,846 0 罗旭锋 境内自然人 0.20% 2,522,574 0 中国建设银行股份有限公司 －华夏医疗健康混合型发起其他 0.18% 2,251,938 0 式证券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 深圳市乐仁科技有限公司 474,029,899人民币普通股 474,029,899 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙） 408,041,280人民币普通股 408,041,280 乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业（有限合 46,425,600人民币普通股 46,425,600 伙） 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司 40,320,000人民币普通股 40,320,000 王德军 3,273,867人民币普通股 3,273,867 罗学军 3,157,380人民币普通股 3,157,380 贺亚辉 2,814,680人民币普通股 2,814,680 彭文剑 2,633,846人民币普通股 2,633,846 罗旭锋 2,522,574人民币普通股 2,522,574 中国建设银行股份有限公司－华夏医疗健康混 2,251,938人民币普通股 2,251,938 合型发起式证券投资基金 深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙） 的股东（合伙人）为李锂和李坦，乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股 东为李锂，乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业（有限合伙）的合伙人为 上述股东关联关系或一致行动的说明 单宇和李坦，李锂和李坦为夫妻关系，单宇和李坦为兄妹关系。除上述情 况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 一致行动人；公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于一致行动人。 前10名普通股股东中，王德军通过华金证券有限责任公司客户信用交易担 保证券账户持有公司股票3,198,867股，占公司总股本的0.26%；罗学军通 过国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说 3,157,380股，占公司总股本的0.25%；贺亚辉通过湘财证券股份有限公司 明（如有） 客户信用交易担保证券账户持有公司股票2,814,680股，占公司总股本的 0.23%；彭文剑通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 公司股票2,633,846股，占公司总股本的0.21%；罗旭锋通过国泰君安证券 股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票2,522,574股，占公 司总股本的0.20%。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表项目变动原因 项目 本报告期末 本期初 同比增减 变动原因 应收利息 120,586,395.50 52,459,518.53 129.87%本期内母公司应收利息尚未到期所致 其他应收款 25,454,542.90 39,598,910.62 -35.72%本期内子公司SPL往来款减少所致 其他流动资产 312,615,220.26 1,068,812,662.11 -70.75%本期内母公司理财产品到期赎回所致 长期股权投资 83,029,736.08 58,126,354.86 42.84%本期内子公司美国海普瑞增加对OncoQuest投资所致 在建工程 379,443,193.13 230,011,392.70 64.97%本期内母公司坪山医药生态园工程、子公司成都深瑞制造 技术改造工程、赛湾生物在建工程设备投入增加所致 开发支出 7,685,512.56 2,684,611.84 186.28%本期内子公司深圳君圣泰研发投入增加所致 短期借款 597,203,505.07 50,000,000.00 1094.41%本期内母公司以及子公司美国海普瑞向银行借款增加所致 以公允价值计量且 本期内母公司远期结汇汇率变动以及货币交叉掉期业务公 其变动计入当期损 7,742,167.50 3,231,170.00 139.61%允价值变动共同所致 益的金融负债 应付票据 2,365,649.37 185,179.26 1177.49%本期内子公司成都海通应付银行承兑汇票增加所致 应付职工薪酬 29,354,065.70 59,164,416.30 -50.39%本期内支付上年度末计提的年终奖所致 应交税费 9,855,024.99 37,453,414.05 -73.69%本期内母公司第三季度利润较上年同期减少所致 其他应付款 26,667,574.64 17,590,002.52 51.61%本期内母公司应付往来款增加所致 一年内到期的非流 1,107,778,327.88 614,117,371.47 80.39%本期内子公司美国海普瑞一年内到期的长期借款增加重分 动负债 类所致 长期借款 1,049,222,613.80 1,785,495,952.07 -41.24%本期内子公司美国海普瑞一年内到期的长期借款重分类至 一年内到期的非流动负债以及偿还部分借款所致 长期应付款 9,153,655.92 16,587,714.83 -44.82%本期内子公司赛湾生物支付设备租赁费所致 专项应付款 52,059.46 27,131.61 91.88%本期内子公司朋和置业专项维修基金尚未使用所致 预计负债 22,508,502.66 36,608,297.28 -38.52%本期内子公司SPL收到收购前的退税款冲减ACAS的预计 负债所致 本期内根据公司2015年年度权益分派方案以公司注销库存 股本 1,247,201,704.00 800,200,000.00 55.86%股后779,501,065股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增6股。 利润表项目变动原因 项目 本期金额 上期金额 同比增减 变动原因 销售费用 19,586,589.48 14,254,925.42 37.40%本期内子公司成都海通销售费用增加以及将去年10月收购 的赛湾生物的销售费用纳入合并范围所致 财务费用 -57,128,386.11 -102,764,514.25 44.41%本期内母公司利息收入减少以及子公司美国海普瑞银行借 款利息支出增加所致 公允价值变动收益 -4,510,997.50 -2,622,400.00 -72.02%本期内母公司远期结汇汇率变动以及货币交叉掉期业务产 生损失所致 营业利润 337,804,231.00 486,750,822.59 -30.60%本期内公司毛利率下降，管理费用、财务费用增加所致 营业外支出 758,982.15 278,018.25 173.00%本期内子公司山东瑞盛、成都海通资产处置损失增加所致 利润总额 345,667,795.45 497,178,990.53 -30.47%本期内营业利润减少所致 所得税费用 47,929,444.43 85,409,973.63 -43.88%本期内子公司赛湾生物亏损以及SPL利润下降共同所致 其他综合收益 -87,480,890.31 -149,865,939.46 41.63%本期内母公司可供出售金融资产公允价值变动产生损失较 去年同期减少所致 现金流量表项目变动原因 项目 本期金额 上期金额 同比增减 变动原因 经营活动产生的现金 286,339,411.080 743,815,372.87 -61.50%本期内支付原料采购款增加以及将去年10月收购的赛湾生 流量净额 物纳入合并范围所致 投资活动产生的现 522,119,697.650 -46,887,288.26 1213.56%本期内母公司理财产品到期收回现金较去年同期增 金流量净额 幅较大所致 筹资活动产生的现 本期内向银行取得的借款较去年同期大幅减少以及 -158.32% 金流量净额 -744,538,723.67 1,276,728,043.86 母、子公司偿还借款、母公司股利分配较去年同期增 加同时母公司实施股票回购共同所致 汇率变动对现金及 -62.44% 2,404,917.76 6