2015年烟台东诚药业集团股份有限公司三季报

烟台东诚药业集团股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人由守谊、主管会计工作负责人朱春萍及会计机构负责人(会计主管人员)刘晓杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,489,471,860.61 1,393,353,946.38 78.67% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,026,851,868.29 1,168,957,999.60 73.39% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 177,827,155.61 0.36% 555,569,957.41 -4.52% 归属于上市公司股东的净利润（元） 18,732,457.29 -19.65% 68,586,822.51 -12.69% 归属于上市公司股东的扣除非经常 17,124,055.05 -21.02% 66,289,218.13 -13.17% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -24,857,026.87 -189.76% 基本每股收益（元/股） 0.11 -15.38% 0.40 -11.11% 稀释每股收益（元/股） 0.11 -15.38% 0.40 -11.11% 加权平均净资产收益率 1.56% -0.53% 5.76% -1.24% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -72,399.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 2,565,389.98 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 其他符合非经常性损益定义的损益项目 185,814.74 减：所得税影响额 376,517.93 少数股东权益影响额（税后） 4,683.40 合计 2,297,604.38 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,792 前10名普通股股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 烟台东益生物工程 境内非国有法人 26.63% 46,008,000 46,008,000质押 43,248,000 有限公司 烟台金业投资有限 境内非国有法人 14.76% 25,498,560 公司 PACIFIC RAINBOW 境外法人 11.91% 20,580,000 INTERNATIONAL, INC. 烟台华益投资有限 境内非国有法人 3.44% 5,940,853 4,050,000 公司 招商银行股份有限 公司－汇添富医疗 境内非国有法人 1.86% 3,221,894 服务灵活配置混合 型证券投资基金 中国人寿保险股份 有限公司－传统－ 境内非国有法人 1.74% 3,000,038 普通保险产品 -005L-CT001深 全国社保基金一零 国有法人 1.74% 2,999,920 八组合 中国建设银行股份 有限公司－鹏华医 境内非国有法人 1.71% 2,963,432 疗保健股票型证券 投资基金 中国银行股份有限 公司－华泰柏瑞盛 境内非国有法人 1.41% 2,428,469 世中国股票型开放 式证券投资基金 中国农业银行股份 有限公司－鹏华医 境内非国有法人 1.38% 2,378,573 药科技股票型证券 投资基金 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 数量 烟台金业投资有限公司 25,498,560人民币普通股 25,498,560 PACIFICRAINBOW 20,580,000人民币普通股 20,580,000 INTERNATIONAL,INC. 招商银行股份有限公司－汇添富医 疗服务灵活配置混合型证券投资基 3,221,894人民币普通股 3,221,894 金 中国人寿保险股份有限公司－传统 3,000,038人民币普通股 3,000,038 －普通保险产品-005L-CT001深 全国社保基金一零八组合 2,999,920人民币普通股 2,999,920 中国建设银行股份有限公司－鹏华 2,963,432人民币普通股 2,963,432 医疗保健股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞 盛世中国股票型开放式证券投资基 2,428,469人民币普通股 2,428,469 金 中国农业银行股份有限公司－鹏华 2,378,573人民币普通股 2,378,573 医药科技股票型证券投资基金 泰康人寿保险股份有限公司－分红 1,813,229人民币普通股 1,813,229 －个人分红-019L-FH002深 中国工商银行股份有限公司－嘉实 1,778,573人民币普通股 1,778,573 事件驱动股票型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知前十名无限售流通股股东之间以及前十名无限售流通股股东和前十名股东 明 之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1.货币资金：期末较期初增加48.18%，主要系本期收购云克所致 2.应收账款：期末较期初增加93.54%，主要系本期收购云克所致 3.预付账款：期末较期初增加114.32%，主要系本期预付货款增加所致 4.应收利息：期末较期初增加125.35%，主要系计提理财收益影响所致 5.其他应收款：期末较期初减少40.1%，主要系年初出口退税款收回所致 6.其他流动资产：期末较期初增加87.79%，主要系购买理财产品及收购云克所致 7.在建工程：期末较期初增加80.28%，主要系32吨粗品肝素项目开工建设及收购云克所致 8.无形资产：期末较期初增加41.66%，主要系收购云克所致 9.商誉：期末较期初增加468.29%，主要系收购云克所致 10.递延所得税资产：期末较期初增加100.37%，主要系收购云克增加所致 11.其他非流动资产：期末较期初增加87462.02%，主要系预付工程款增加及收购云克增加所致 12.短期借款：期末较期初增加84.9%，主要系贸易融资增加所致 13.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：期末较期初减少34.08%，主要系远期结售汇业务影响所致 14.应付账款：期末较期初减少41.45%，主要系原材料采购减少及货款支付所致 15.预收账款：期末较期初增加63.18%，主要系本期预收货款增加及收购云克增加所致 16.应付职工薪酬：期末较期初增加49.01%，主要系本期收购云克增加所致 17.应交税费：期末较期初增加50.12%，主要系本期收购云克增加所致 18.预计负债：期末较期初增加100%，主要系本期收购云克增加所致 19.递延收益：期末较期初增加85.42%，主要系本期政府补助增加所致 20.递延所得税负债：期末较期初增加38.9%，主要系应纳税暂时性差异影响所致 21.资本公积：期末较期初增加133.67%，主要系发行股份融资所致 22.其他综合收益：期末较期初增加520.81%，主要系汇率变动所致 23.少数股东权益：期末较期初增加1026.3%，主要系收购云克所致 24.归属于母公司所有者权益：期末较期初增加73.39%，主要系收购云克所致 25.财务费用：本期较上期减少184.58%，主要系汇兑收益增加所致 26.公允价值变动损益：本期较上期减少100%，主要系本期远期结售汇影响所致 27.营业外支出：本期较上期减少98.63%，主要系本期处置非流动资产减少所致 28.少数股东损益：本期较上期增加392.75%，主要系本期收购云克所致 29.收到其他与经营活动有关的现金：本期较上期增加311.29%，主要系收结售汇保证金及招标保证金所致 30.支付其他与经营活动有关的现金：本期较上期增加79.79%，主要系本期收购云克所致 31.处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金：本期较上期减少100%，主要系本期处置固定资产较上期减少所致32.收到其他与投资活动有关的现金：本期较上期增加105.18%，主要系理财产品到期收回所致 33.投资支付的现金：本期较上期减少100%，主要系上期投资北京安信怀德生物技术有限公司所致 34.支付其他与投资活动有关的现金：本期较上期增加76.25%，主要系本期购买理财产品增加所致 35.吸收投资收到的现金：本期较上期增加100%，主要系本期发行股份融资所致 36.取得借款收到的现金：本期较上期增加32.02%，主要系本期银行借款增加所致 37.偿还债务支付的现金：本期较上期增加41.84%，主要系本期偿还银行借款所致 38.汇率变动对现金等价物的影响：本期较上期减少1968.44%，主要系汇率变动影响所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2015年7月22日，烟台东诚药业集团股份有限公司（下称“公司”）收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的通知，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于2015年7月22日召开的2015年第61次并购重组委工作会议审核，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组事项获得无条件审核通过。公司于2015年9月11日收到中国证监会《关于核准烟台东诚药业集团股份有限公司向由守谊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2077号，以下简称“批复”）。批复主要内容如下：核准公司向由守谊发行30,940,965股股份、向厦门鲁鼎思诚股权投资管理合伙企业（有限合伙）发行5,834,305股股份、向西藏中核新材料股份有限公司发行7,001,166股股份购买相关资产，核准公司非公开发行不超过4,030,226股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。2015年9月17日，成都市高新工商行政管理局核准了云克药业的股东变更。至此，标的资产过户手续已办理完成，公司已持有云克药业52.1061%的股权。 2015年10月12日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券变更登记证明》，东诚药业向由守谊、鲁鼎思诚、中核新材和徐纪学发行的47,806,662股人民币普通股股票已办理完毕股份登记手续。本次交易中新增股份的性质为有限售条件流通股，新增股份上市日为2015年10月20日。（上述公告具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））。截至报告出具日，公司发行股份购买资产并募集配套资金事项已经办理完结。 2、2015年1月23日，公司之全资子公司烟台东诚北方制药有限公司（简称“北方制药”）收到烟台经济技术开发区财政局《关于下达二〇一五年单位预算指标的通知》（烟开财综指[2015]2号）,根据烟财建指【2014】113号文，现下达你单位2014年海洋经济创新发展区域示范国家专项资金1000万元，专项用于盐酸氨基葡萄糖硫酸软骨素项目，北方制药收到上述财政专项资金。根据《企业会计准则》的相关规定，上述专项资金将计入“递延收益”，与相关资产在使用期限内平均分摊，计入当期营业外收入，对当期经营业绩不会产生较大影响,该专项资金的最终会计处理以注册会计师在年度审计确认后的结果为准。（具体内容详见2015年1月23日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于收到财政补贴的公告》）。 3、2015年7月11日，公司股票受A股市场大幅震荡的影响，股票价格出现较大幅度的非理性下跌，为维护公司股价稳定，公司发布了《烟台东诚药业集团股份有限公司关于维护公司股价稳定的公告》，在公告中详细说明了为维护公司股价稳定，公司实际控制人、控股股东、持股5%以上大股东及公司董事、监事、高级管理人员和核心管理层人员相应的作出了不减持公司股票的承诺和计划增持公司股票等具体措施,并根据该事项后续进展情况披露了进展公告。（具体内容详见2015年7月11日、7月15日和8月4日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于维护公司股价稳定的公告》、《烟台东诚药业集团股份有限公司关于公司实际控制人、持股5%以上大股东及公司董事、监事、高级管理人员和核心管理层人员计划增持公司股票的公告》和《烟台东诚药业集团股份有限公司关于公司实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员和核心管理层人员增持公司股票的进展公告》）。 4、2015年7月17日，公司子公司烟台东诚大洋制药有限公司收到了国家食品药品监督管理总局核准签发的“咽炎清滴丸”（国药准字Z20150053）的《药品注册批件》。（具体内容详见2015年7月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于公司子公司获得咽炎清滴丸药品注册批件的公告》）。 5、2015年7月17日，公司收到了国家知识产权局颁发的“一种肝素钠中过氧化氢残留检测的新方法”的发明专利证书。 （具体内容详见2015年7月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于取得发明专利证书的公告》）。 6、2015年8月1日，公司及其子公司烟台东诚北方制药有限公司分别收到了国家食品药品监督管理总局核准签发的原料药“那曲肝素钙”（国药准字H20153154）和“注射用那曲肝素钙”（国药准字H20153155）的《药品注册批件》。（具体内容详见2015年8月1日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于获得那曲肝素钙及其注射剂药品注册批件的公告》）。 7、2015年9月16日，公司收到了山东省食品药品监督管理局颁发的《药品GMP证书》，说明公司那曲肝素钙原料药符合《药品生产质量管理规范》的要求。（具体内容详见2015年9月16日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于获得药品GMP证书的公告》）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限公 2015年07月23日司关于公司重大资产重组事项获得中国证监会并购重组委员会审核通过暨公 司股票复牌的公告》（公告编号：2015-095） 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限公 2015年09月12日司关于发行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准的公告》 公司发行股份购买资产 （公告编号：2015-108） 事项 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限公