2017年天津红日药业股份有限公司三季报

天津红日药业股份有限公司 2017年第三季度报告 2017-058 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人姚小青、主管会计工作负责人蓝武军及会计机构负责人(会计主管人员)蓝武军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 7,386,955,095.88 7,281,311,089.45 1.45% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 6,346,982,230.02 5,929,499,380.62 7.04% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 945,313,138.03 -2.11% 2,388,783,479.66 -11.93% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 168,510,085.79 2.27% 450,913,789.51 -5.31% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 164,256,489.10 0.06% 438,696,812.92 -1.51% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 516,554,005.84 45.82% 基本每股收益（元/股） 0.056 1.82% 0.15 -6.25% 稀释每股收益（元/股） 0.056 1.82% 0.15 -6.25% 加权平均净资产收益率 2.69% -0.22% 7.37% -1.32% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,280,637.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 17,134,308.12 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -916,119.50 减：所得税影响额 2,289,811.86 少数股东权益影响额（税后） 430,762.21 合计 12,216,976.59 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 71,907股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 天津大通投资集境内非国有法人 0质押 团有限公司 21.19% 638,142,495 587,772,500 姚小青 境内自然人 18.23% 548,818,632 411,613,974质押 291,000,000 曾国壮 境内自然人 2.04% 61,411,887 46,058,913 吴玢 境内自然人 2.00% 60,216,456 60,216,456 湖州食品化工联境内非国有法人 39,127,525质押 合有限公司 1.97% 59,357,525 57,720,000 中信证券股份有境内非国有法人 限公司 1.74% 52,520,729 0 姚晨 境内自然人 1.57% 47,368,896 47,368,896 伍光宁 境内自然人 1.33% 40,007,316 30,005,487 孙长海 境内自然人 1.06% 32,011,704 24,008,778质押 21,000,000 刘树海 境内自然人 0.95% 28,743,910 19,049,526 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 天津大通投资集团有限公司 638,142,495人民币普通股 638,142,495 姚小青 137,204,658人民币普通股 137,204,658 中信证券股份有限公司 52,520,729人民币普通股 52,520,729 泰达宏利基金-民生银行-泰达宏利 价值成长定向增发118号资产管理 26,216,898人民币普通股 26,216,898 计划 湖州食品化工联合有限公司 20,230,000人民币普通股 20,230,000 长城国融投资管理有限公司 18,847,020人民币普通股 18,847,020 曾国壮 15,352,974人民币普通股 15,352,974 杨保红 14,682,758人民币普通股 14,682,758 赵平 12,586,912人民币普通股 12,586,912 伍光宁 10,001,829人民币普通股 10,001,829 上述股东关联关系或一致行动的 公司未知上述股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 说明 法》中规定的一致行动人。公司实际控制人李占通先生与曾国壮先生、刘强先生、伍光 宁先生于2008年2月签署的《一致行动协议》已到期。 参与融资融券业务股东情况说明 公司股东天津大通投资集团有限公司除通过普通证券帐户持有597,642,495股外，还通 （如有） 过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有40,500,000股，实际合计持有 638,142,495股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 姚小青 411,613,974 0 0 411,613,974高管锁定股 高管锁定期止 吴玢 60,216,456 0 0 60,216,456高管锁定股 高管锁定期止 姚晨 47,368,896 0 0 47,368,896首发后限售股 2018/12/14 曾国壮 46,058,913 0 0 46,058,913高管锁定股 高管锁定期止 自2015年12月 湖州食品化工联 首发后限售股 14日起，在满足 合有限公司 39,127,525 0 0 39,127,525 解锁条件情况 下，分三期解锁。 伍光宁 30,005,487 0 0 30,005,487高管锁定股 高管锁定期止 孙长海 24,008,778 0 0 24,008,778高管锁定股 高管锁定期止 自2015年12月 刘树海 首发后限售股 14日起，在满足 19,049,526 0 0 19,049,526 解锁条件情况 下，分三期解锁。 自2015年12月 徐峰 首发后限售股 14日起，在满足 14,125,842 0 0 14,125,842 解锁条件情况 下，分三期解锁。 自2015年12月 曹霖 首发后限售股 14日起，在满足 14,125,842 0 0 14,125,842 解锁条件情况 下，分三期解锁。 高管锁定期止/自 高管锁定股 2015年12月14 其他限售股股东 6,195,447股/首 日起，在满足解 70,871,288 0 0 70,871,288发后限售股 锁条件情况下， 64,675,841股 分三期解锁、 2018/12/14。 合计 776,572,527 0 0 776,572,527 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 1、预付账款期末余额14,655.35万元，较年初增长57.65%，主要原因是本期子公司预付的款项增加所致。 2、其他应收款期末余额3,516.64万元，较年初增长36.52%，主要原因是随同业务开展，备用金增加所致。 3、其他流动资产期末余额3,839.31万元，较年初增长103.07%，主要原因是本期子公司待抵扣进项税额增加所致。 4、长期应收款期末余额为0，较年初下降100%，主要原因是本期子公司超思电子应收款项全部收回所致。 5、在建工程期末余额41,845.80万元，较年初增长42.01%，主要原因是本期子公司天津康仁堂新厂建设进展增加所致。 6、开发支出期末余额15,470.09万元，较年初增长33.62%，主要原因是本期公司研发项目进展增加所致。 7、其他非流动资产期末余额17,346.61万元，较年初增长75.43%，主要原因是本期合并范围增加以及子公司预付的工程设备款增加所致。 8、短期借款期末余额30,000.00万元，较年初下降39.59%，主要原因是本期公司2016年8月发行1年期的银行间短期融资债券到期兑付所致。 9、应付票据期末余额3,611.90万元，较年初下降51.57%，主要原因是本期应付银行承兑汇票到期兑付所致。 10、预收账款期末余额4,556.06万元，较年初增长47.75%，主要原因是本期预收客户货款增加所致。 11、应付职工薪酬期末余额826.28万元，较年初下降78.94%，主要原因是本期发放2016年末计提的年度奖励所致。 12、应付利息期末余额为0，较年初下降100%，主要原因是本期公司银行间短期融资券到期支付利息所致。 13、库存股期末余额为0，较年初下降100%，主要原因是本期公司股权激励计划实施完毕所致。 14、其他综合收益期末余额-449.54万元，较年初下降473.86%，主要原因是本期子公司外币报表折算因汇率变动所致。 （二）利润表项目大幅变动情况与原因说明 1、财务费用年初至报告期末发生额812.51万元，较去年同期增长395.89%，主要原因是本期因汇率变动导致的汇兑损益增加所致。 2、其他收益年初至报告期末发生额1,713.43万元，营业外收入年初至报告期末发生额213.01万元，较年初下降95.18%，主要原因是本期收到的政府补助减少及执行《企业会计准则-第16号》（财会【2017】15号）对政府补助进行调整所致。 3、少数股东损益年初至报告期末发生额-738.44万元，较去年同期下降362.77%，主要原因是对孙公司北京医珍堂的控股比例2016年9月发生变化所致。 （三）现金流量表项目大幅度变动情况与原因说明 1、经营活动产生的现金流量净额本期发生额51,655.40万元，较去年同期增长45.82%，主要原因是本期销售回款增加所致。 2、筹资活动产生的现金流量净额本期发生额-27,410.85万元，较去年同期下降229.05%，主要原因是本期银行间短期融资债券到期兑付所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司2016年度第一期短期融资券于2017年8月31日完成兑付工作，具体情况详见巨潮资讯网相关公告。 重要事项概述 披露日